1、rdquo; B富莱明创立的&苏格兰美国投资信托& C波士顿&马萨诸塞投资信托基金& D麦哲伦基金5. 外汇期货又称为_。 A货币期货 B利率期货 C汇率期货 D债券期货6. 发行对象仅限于个人的国债是（）。 A储蓄国债（电子式） B记账式国债 C凭证式国债 D财政债券7. 外汇期货交易自1972年在_所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。 A纽约交易所 B欧洲交易所 C芝加哥商业交易所 D伦敦国际金融期权货交易所8. 证券公司债券的期限最短为（）年。 C49. 下列不属于部门规章的是_ A上市公司收购管理办法 B上市公司证券发行管理办法 C证券发行与承销管理办法 D证券法10
2、. 下列关于证券交易所的说法中，错误的是_。 A证券交易所的会员只能是证券公司 B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 11. 关于清算与交收，说法错误的是_。 A从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B清算和交收两个过程统称为“结算” C正确的清算结果能保证交收顺利进行 D清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移12. 下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是_。 A申购费 B基金管理费 C基金托管费 D信息披露费13. 中国证监会通过材料报备制度对基金市场
3、实行的监管属于_。 A非现场检查 B现场检查 C自律性管理 D不定期检查14. 以下关于现金股利说法错误的是（）。 A现金股利的发放是以现金分红方式 B个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税 C现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额15. 普通股股东资产收益权的行使取决于_。 A法律上的限制 B公司的经营环境 C公司对现金的需要 D公司进入资本市场获得资金的能力16. 场外资金清算包括_等。 A申购、增发新股的资金清算 B支付基金相关费用的资金清算 C开放式基金申购与赎回的资金清算 D股票买卖的资金清算17. 世
4、界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是_。 A商人银行 B投资公司 C商业银行 D投资银行18. 以下说法正确的是（）。 A封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位19. 基金管理人与托管人之间是_。 A所有者与经营者 B受托者与委托者 C委托者与受托者 D经营者与监管者20. 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有_。 A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范
5、围为最近成交价的上下10% B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%21. _不在区位分析的范围内。 A区位内的自然和基础条件 B区位内政府的产业政策 C区位的地理位置 D区位内的比较优势和特色22. 允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲
6、债券是_。 A附货币权证债券 B可转换欧洲债券 C附黄金权证债券 D附债务权证债券23. 关于委托人享有的权利，下列表述不正确的是_。 A寻求司法保护权 B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C对自己购买的证券享有所有权和转让权 D对证券交易过程的知情权24. 我国对基金募集申请实行的是_。 A核准制 B注册制 C公司制 D契约制25. 普通股股东资产收益权的行使取决于_。26.某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为_ A1610.51元 B1514.1元 C1464.1元 D1450元27.净利润与平均净资产的比值
7、，被称为_ A每股收益 B市盈率 C净资产收益率 D股利支付率28.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是_。 A10.87% B10.42% C9.65% D8.33%29.证券投资咨询人员有_行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。 A挪用所管理的基金资产的 B出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的30. 宏观分析所需的有效资料一般不包括_。 A一般生产统计资料 B金融物价统计资料 C政府的重点经济政策与措施 D企业成本统
8、计资料31. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。 A65% B70%& C90%& D95%32. 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。 A B C D33. 在行业分析中，计算机行业属于_ A增长型行业 B周期性行业 C防御型行业 D不确定34. 一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_ A高 B低 C一样 D都不是35. 在证券公司中确定自营业务
9、规模以及自营业务的最高决策机构为_。 A股东大会 B董事会 C监事会 D决策委员会36. 当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的_。 A10% B20% C25% D15%37. 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。 A交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额& B一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券& C当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出& D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出38. 下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是_。 A送配股的股权登
10、记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下39. 某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为_。 A5.26% B9.47% C5.71% D5.49%40. 一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。 A固定收益额 B固定股息率 C预期收益率 D偿还方式41. 年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方
11、法通过建立“单因素模型”来实现。 A1952；威廉·夏普 B1963；史蒂芬&罗斯 C1952； D1963；42. 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过_。 A33% B49% C50% D25%43. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下_或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A60% B30% C40% D20%44. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为_。 A国家法人股 B国有股 C国有法人股 D国家股
12、45. 关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。 A发行境内上市外资股的发行人 B发行境外上市外资股的发行人 C境内会计师事务所 D境外会计师事务所46. 20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_。 A美国 B英国 C法国 D德国47. 公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作_。 A建业股息 B负债股息 C财产股息 D股票股息48. 下列各项可以视为公司控制权发生变更的是_。 A发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性 B发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明 D发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化49. 道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是_。 A开盘价 B收盘价 C最低价 D最高价50. 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系
