1、5. 证券组合管理的具体内容包括_。 A计划、选择、执行、监督 B计划、分析、选择、监督、评价 C计划、分析、选择时机、修正、评价 D计划、选择时机、选择证券、监督 6. 提高市场透明度是加强证券市场_的重要措施。 A流动性 B稳定性 C有效性 D安全性 7. 当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按_采取相应交收违约处理措施。 A货银交收原则 B货银对付原则 C分级结算原则 D现收现付原则 8. 下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是_。 A证券公司应按要求公开摆放风险教育手册 B证券公司应加强内部风险控制 C证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息 D证券公司经
2、纪业务和自营业务的管理要求一致 9. 信用公司债的发行人实际上是将_作为担保。 A房屋 B土地 C公司信誉 D第三者保证 10. 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。 A只能进行再质押 B只能进行抵押 C只能同业回购 D只能单向卖出 11. （）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A单因素模型 BCAPM模型 C多因素模型 DATP模型 12. 按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。 A20% B15%& C10%& D5% 13. 证券投资
3、基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护_及相关当事人的合法权益。 A基金管理人 B基金托管人 C基金监管机构 D基金份额持有人 14. 目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 15. （）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。 A证券投资基金法 B证券投资基金销售管理办法 C证券投资基金信息披露管理办法 D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 16. 依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。 A征收营业税，免征企业所得税 B免征营业税，征收企业所得税 C征收营业税，征收企业所得税 D免征营业
4、税，免征企业所得税 17. 下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是_ A债券基金，保本基金 B保本基金，股票基金 C债券基金，股票基金 D混合基金，股票基金 18. 有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。 A中国证监会 B并购重组委 C国务院 D证券业协会 19. 一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于_日起赎回该部分基金份额。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 20. 下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是_。 A基金本身不具备独立法人资格 B公司
5、董事会直接从事基金资产的管理与运作 C基金设有董事会和持有人大会 D基金资产归基金管理人所有 21. 证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。 A每日股票交割单& B买卖成交报告单& C每日资金清算单& D买卖成交汇总表 22. M日的乖离率=_。 A（当日收盘价-N日移动平均价）N日移动平均价100% B（当日开盘价-N日移动平均价）100% C（当日收盘价-N日移动总价）100% D（当日收盘价-N日移动平均价）N日移动价100% 23. 保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，_同样受到该限制。 A保荐人的配偶 B保
6、荐人的父母 C保荐人的朋友 D保荐人的兄弟 24. 下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是_。 A为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 25. （）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。 A证券投资基金法 B证券投资基金销售管理办法 C证券投资基金信息披露管理办法 D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 26.下列表述正确的是_ A持续整理形态与反转突破形态有明显的界限 B持续整理形态所需的时间通常比反转突破形态短暂 C
7、反转突破形态较为常见 D持续整理形态与反转突破形态没有明显的界限 27.股票的上网竞价发行方式是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的惟一卖方，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的股票发行方式。 A发行人 B承销商 C主承销商 D证券交易所 28.下列不属于操纵市场行为的是_。 A向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易 B出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D以散布谣言等手段影响证券发行、交易 29.根据投资者对_的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A风险意识 B资
8、金的拥有量 C市场效率 D投资业绩 30. 买入_的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。 ALOF BETF C保本基金 D股票基金 31. 在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D监管部门 32. 我国对基金募集申请实行的是_。 A核准制 B注册制 C公司制 D契约制 33. 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过_的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。 A5% B7% C10% D3% 34. 基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金份额的发售。 A
9、3 B6 C9 D12 35. 目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。 A金额结算 B净额结算 C逐笔结算 D全员结算 36. V形是一种典型的价格形态，_。 A便于普通投资者掌握 B一般没有明显的征兆 C它的顶或底出现两次 D与其他反转形态相似 37. 财务顾问接受委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排（）名项目协办人参与。（） A1；1 B1；2 C2；1 D2；2 38. 2007年首季，在国家继续扩大消费需求的宏观政策主导下，山东省消费品市场承接上年良好的发展势头，继续保持快速增长势头，全省实现社会消费品零售总额2023.9亿元，比上年同期增长1
10、6.8%。零售额总量和增速均创近十年来周期新高。在全国各省排名中，总量低于广东 576.8亿元，高于江苏62.4亿元，居全国第二；增幅高出全国平均水平1.9个百分点，居全国第五。分月度看，1月份实现零售额730.7亿元，增长14.7%；2月份实现零售额669.2亿元，增长 19.3%；3月份实现零售额623.9亿元，增长16.5%。一季度，在元旦、春节、元宵节等各种节假日的影响下，消费市场总体活跃，在去年高基数的基础上，再度增长16.8%。从月度数据来看，节假日因素影响显著。一、二月份由于春节错月影响（去年春节在1月，今年在2月），月度之间增幅波动较大，1月份为14.7%，2月份达 19.3%
11、；三月份市场趋于平稳，但由于物价上涨因素影响，增幅仍较高，为16.5%。随着城市化进程的不断推进和居民消费结构的稳步升级，城市消费品市场充满活力。一季度，山东省城市市场实现社会消费品零售额1520.0亿元，增长17.5%，增幅同比提高1.4个百分点，对全省社会消费品零售总额增长的贡献率达78.1%。随着新农村建设的扎实推进，山东省农村居民收入稳步提高，农村消费环境不断改善，农村市场发展步伐加快。一季度实现零售额503.9亿元，增长14.5%，增幅同比提高0.6个百分点。现代经营方式和新型零售业态的快速推广带动了山东省批发和零售业的强劲发展，一季度在节日因素的影响下，批发和零售业更加生气勃勃。实
12、现社会消费品零售额1715.5亿元，增长16.8%，对全社会消费品零售总额增长的贡献率达84.9%。住宿和餐饮业随着人们生活水平的提高和消费观念的转变，市场需求逐步走高，行业规模和经营领域随之扩大，成为消费市场中增长幅度最高、发展速度最快的行业。一季度实现社会消费品零售额251.6亿元，增长幅度高于全省零售总额增幅2.7个百分点。一季度，山东省限额以上企业抢抓节日商机，积极迎合人们消费需求，零售规模得到进一步提高。实现社会消费品零售额610.4亿元，增长33.7%，高于限额以下企业22.8个百分点，对全社会消费晶零售总额增长的贡献率达53.0%，拉动零售总额增长8.9个百分点中，限额以上批发和
13、零售业实现零售额571.7亿元，增长34.5%；限额以上住宿和餐饮业实现零售额38.7亿元，增长23.0%。 2007年一季度山东省住宿和餐饮业实现社会消费品零售额251.6亿元，同比增长（）。 A2.7% B84.9% C19.5% D14.5% 39. 依据公司法的规定，下列说法正确的是_。 A有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资 B有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元 C投资公司的注册资本在5年内缴足即可 D不存在最低注册资本额的规定 40. 基金资产的所有人为_。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额持有人 D基金销售机构 41. _是使投资组合中债券的
14、到期期限集中于收益率曲线的一点。 A两极策略 B子弹式策略 C梯式策略 D指数化策略 42. 以下关于股票合并的说法，错误的是_。 A股票合并是将每10股合并为1股 B股票合并常见于低价股 C股票合并是将若干股股票合并为1股 D股票合并又称并股 43. 关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。 A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B基金份额持有人可以申请赎回基金 C在封闭期内不能追加认购 D投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖 44. 开立证券账户应坚持_的原则。 A合法性和真实性 B合法性和同一性 C同一性和真实性 D合法性和有效性 45. 首次公开发行股票并在创业板上
15、市管理暂行办法规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。 A1000 B2000 C3000 D4000 46. 证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。 A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 47. 设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。 A2 B5 C8 D10 48. 所有关于基金绩效衡量的指标均是_。 A事前衡量 B事后衡量 C全面衡量 D局部衡量 49. 证券组合选择是由_发表的。 A哈理马柯威茨 B威廉夏普 C理查德罗尔 D史蒂夫罗斯 50. 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括（）。 A交易内容 B资金结算情况 C交易产生的利润 D占当期同类型交易的比重
