1、ZBTB推荐性行业标准ZBTB/T A01-2016招标采购代理规范Operation Specifications for Bidding & Procurement Agency（2016年版）2015- - 发布 2016- - 实施中国招标投标协会招标采购代理规范编制人员名单编制委员会主任：任 珑编制委员会副主任：李小林 石国虎编制委员会委员：董永涛 荆贵锁 岳小川 吴 强 曹 峰 杜 杰刘 蛟 李大鹏 高会晋编制工作小组成员（按姓氏笔画排序）：方 劲 王 胜 付建卓 叶 涛 叶锋华 孙占海 孙启兵 刘仁和 刘若乔 刘 洋 李 强 李 琛 陈 琦（上海） 陈 琦（协会） 杨 育 严 蕾
2、 吴明启 吴 萍 张 凡 张启龙 张明华 赵 勇 赵 洋 郭 宪 郭新宇 徐小汀 徐 灏 袁 静 韩佳庆 强兆枫 招标采购代理规范编制委员会设工程、货物、服务、集中采购四个编制工作组。工程组：组长单位：华杰工程咨询有限公司成员单位：国信招标集团股份有限公司、三峡国际招标有限责任公司、安徽省招标集团股份有限公司、上海百通项目管理咨询有限公司、辽宁工程招标公司货物组：组长单位：中国通用咨询投资有限公司成员单位：中招国际招标有限公司、中化国际招标有限责任公司、山东招标股份有限公司、江苏省国际招标公司、湖北省成套招标有限公司、西北（陕西）国际招标有限公司服务组：组长单位：国信招标集团股份有限公司成员单
3、位：华杰工程咨询有限公司、三峡国际招标有限责任公司、上海东方投资监理有限公司、悉地国际设计顾问有限公司、天津市泛亚工程机电设备咨询有限公司集中采购组：组长单位：国网物资有限公司成员单位：中国神华国际工程有限公司、中国石化国际事业有限公司前言为规范招标采购代理机构及其从业行为，加强招标采购代理行业自律，提高招标采购代理服务质量，引导招标采购代理转型升级，促进招标采购代理行业持续健康发展，根据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国招标投标法实施条例等相关法律法规的规定，中国招标投标协会组织编制本规范。本规范适用于在中华人民共和国境内采用招标或其他方式进行采购的工程、货物和服务项目。采用招标以外的
4、其他方式采购的，后续将另行编制相关规范。本规范包括通则和分则两部分。通则针对所有工程、货物和服务招标活动的共性特点进行编制。分则包括工程、货物和服务三个专业分则以及基础设施和公用事业特许经营、企业集中采购两个特殊分则，针对各类招标项目的个性特点和差异化要求进行编制。本规范分则是对通则的补充、修改和完善。分则条款序号与通则条款序号不同且表述形式为“新增”的，属于对通则内容的补充条款；分则条款序号与通则条款序号相同且表述形式为“替换为”的，属于对通则内容的修改和替换；分则条款序号与通则条款序号相同且表述形式为“除本规范通则之外，还”的，属于对通则相应条、款、项内容的完善。目录通则81. 总则91.
5、1 性质用途91.2 适用范围91.3 适用规则91.4 行业自律92. 术语和定义102.1招标投标活动当事人102.2 招标项目及招标代理项目团队102.3 资格预审文件112.4 资格预审申请文件112.5 招标文件112.6 投标文件122.7 投标有效期122.8 投标保证金122.9 签收凭证122.10 开标122.11 评审报告132.12 中标人132.13 合同132.14招标代理委托合同132.15招标代理服务费132.16电子招标投标142.17企业集中采购143. 招标代理机构行为准则及招标师职业道德规范143.1 招标代理机构行为准则14 3.2招标师职业能力标准.
6、16 3.3招标师职业道德规范.184. 招标代理服务范围与工作程序194.1 招标代理服务范围194.2 招标代理服务工作程序204.3 招标代理服务工作依据215. 业务承接与招标准备215.1 承接业务及签订招标代理委托合同215.2 组建招标代理项目组225.3 收集和分析基础信息235.4 落实招标基本条件245.5 拟订招标方案246. 资格预审266.1 编制资格预审文件266.2 发布资格预审公告276.3 发售资格预审文件276.4 资格预审文件澄清与修改286.5 接收资格预审申请文件296.6 组织资格审查306.7 通知资格审查结果327. 招标投标337.1 编制招标
7、文件337.2 发布招标公告（适用于资格后审）347.2 发出投标邀请书（适用于资格预审）347.2 发出投标邀请书（适用于邀请招标）357.3 发售招标文件357.4 组织潜在投标人踏勘现场367.5 组织召开投标预备会377.6 招标文件澄清与修改387.7 收取投标保证金397.8 接收投标文件398. 开标、评标与定标418.1 组织开标418.2 组织评标428.3 评标结果公示458.4 协助定标458.5 发出中标结果459.合同签订及后续服务469.1 协助签订合同469.2 退还投标保证金479.3 编制招标投标情况报告489.4 招标资料收集及移交489.5 协助处理异议4
8、99.6 协助处理投诉509.7 合同咨询及其他服务5010. 招标代理工作满意度调查5110.1 调查基本原则5110.2 调查重点关注因素5110.3 调查结果的应用5111. 电子招标投标5211.1 选择电子交易平台5211.2 签订电子交易平台使用合同5211.3 电子招标投标运用范围5211.4 工作职责划分5311.5 电子招标投标相关要求5312. 招标代理服务费5412.1 招标代理服务费涵盖范围5412.2 招标代理常规服务费计算规则5512.3 招标代理增值或额外服务费计算规则5712.4 招标代理服务费收取及补偿规则5712.5 价格监督机制57附录一：招标代理服务工作
9、程序60附录二：招标代理工作职责划分及法定时限要求一览表63附录三：收集和移交的文件资料一览表67专业分则70（一）工程分则712. 术语和定义712.5 招标文件715. 业务承接与招标准备715.4 落实招标基本条件715.5 拟订招标方案726. 资格预审726.1 编制资格预审文件726.2 发布资格预审公告747. 招标投标747.1 编制招标文件747.2 发布招标公告（适用于资格后审）767.2 发出投标邀请书（适用于标资格预审）767.2 发出投标邀请书（适用于邀请招标）76附件一：资格预审文件主要内容和编制要求77附件二：资格预审公告、招标公告和投标邀请书主要内容和编制要求7
10、8附件三：招标文件主要内容和编制要求80（二）货物分则84第一部分：一般货物招标845. 业务承接与招标准备845.4 落实招标基本条件846. 资格预审846.1 编制资格预审文件846.2 发布资格预审公告847. 招标投标857.1 编制招标文件857.2 发布招标公告（适用于资格后审）857.2 发出投标邀请书（适用于资格预审）857.2 发出投标邀请书（适用于邀请招标）85第二部分：机电产品国际招标854. 招标代理服务范围与工作程序854.2 招标代理服务工作程序855. 业务承接与招标准备865.1 承接业务及签订招标代理委托合同865.2 组建招标代理项目组865.4 落实招标
11、基本条件866. 资格预审876.1 编制资格预审文件876.2 发布资格预审公告876.3 发售资格预审文件876.4 资格预审文件澄清与修改876.5 接收资格预审申请文件886.7 通知资格审查结果887. 招标投标887.1 编制招标文件887.2 发布招标公告（适用于资格后审）887.2 发出投标邀请书（适用于资格预审）887.2 发出投标邀请书（适用于邀请招标）887.3 发售招标文件887.6 招标文件澄清与修改898. 开标、评标与定标898.1 组织开标898.2 组织评标908.3 评标结果公示908.5 发出中标通结果919.合同签订及后续服务919.3编制评标情况报告9
12、19.4 招标资料收集及移交929.5 协助处理异议929.6 协助处理投诉92第三部分：政府采购货物招标935. 业务承接与招标准备935.2 组建招标代理项目组935.4 落实招标基本条件935.5 拟订招标方案936. 资格预审946.1 编制资格预审文件946.2 发布资格预审公告947. 招标投标947.1 编制招标文件947.2 发布招标公告（适用于资格后审）957.2 发出投标邀请书（适用于资格预审）957.2 发出投标邀请书（适用于邀请招标）957.7 收取投标保证金958. 开标、评标与定标958.3 评标结果公示958.4 协助定标968.5 发出中标结果969.合同签订及
13、后续服务969.1 协助签订合同969.2 退还投标保证金969.4 招标资料收集及移交979.5 协助处理询问和质疑97附件一：货物招标资格预审文件主要内容和编制要求99附件二：货物资格预审公告、招标公告和投标邀请书主要内容和编制要求100附件三：一般货物招标文件主要内容和编制要求102附件四：机电产品招标文件主要内容和编制要求105附件五：政府采购货物资格预审公告、招标公告和投标邀请书主要内容和编制要求110附件六：政府采购货物招标文件主要内容和编制要求111（三）服务分则1142. 术语和定义1142.6 投标文件1145. 业务承接与招标准备1145.4 落实招标基本条件1145.5
14、拟订招标方案1156. 资格预审1156.1 编制资格预审文件1156.2 发布资格预审公告1167. 招标投标1177.1 编制招标文件1177.2 发布招标公告（适用于资格后审）1177.2 发出投标邀请书（适用于资格预审）1177.2 发出投标邀请书（适用于邀请招标）1177.8接收投标文件1178. 开标、评标与定标1178.2 组织评标1178.5 发出中标结果118附件一：资格预审文件主要内容和编制要求119附件二：资格预审公告、招标公告和投标邀请书主要内容和编制要求120附件三：招标文件主要内容和编制要求122三、特殊分则126（一）基础设施和公用事业特许经营分则1272. 术语
15、和定义1272.18基础设施和公共事业特许经营1275. 业务承接与招标准备1275.3 收集和分析基础信息1275.4落实招标基本条件1275.5拟订招标方案1286. 资格预审1286.1 编制资格预审文件1286.2 发布资格预审公告1287. 招标投标1297.1 编制招标文件1297.2 发布招标公告（适用于资格后审）1307.2 发出投标邀请书（适用于资格预审）1307.2 发出投标邀请书（适用于邀请招标）1309.合同签订及后续服务阶段1309.1协助签订合同130附件一：资格预审文件主要内容和编制要求131附件二：资格预审公告、招标公告和投标邀请书主要内容和编制要求132附件三
16、：招标文件主要内容和编制要求134（二）企业集中采购分则1371.总则1371.5 企业内部监督1372.术语和定义1372.1 招标投标活动当事人1372.18企业集中采购组织模式1375.业务承接与招标准备1385.1 承接业务及签订招标代理委托合同1385.2组建招标代理项目组1395.5 拟订招标方案1395.6 协助集中采购需求的整理和审查1406.资格预审1406.1 编制资格预审文件1406.3 发售资格预审文件1416.4 资格预审文件澄清与修改1417.招标投标1417.1 编制招标文件1417.3 发售招标文件1417.4 组织潜在投标人踏勘现场1427.6 招标文件澄清与
17、修改1427.7 收取投标保证金1428. 开标、评标与定标1428.1 组织开标1428.2 组织评标1428.5 发出中标结果1439.合同签订及后续服务1439.4 招标资料收集及移交1439.7 合同咨询及其他服务143通则1. 总则1.1 性质用途本规范依据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国招标投标法实施条例等相关法律法规，结合招标采购服务需求和实际经验编制。本规范属于行业自律推荐性服务标准，用于指导实施和评价招标采购服务工作。促进招标采购服务专业化、精细化、系统化、规范化和标准化。1.2 适用范围1.2.1 本规范适用于在中华人民共和国境内依法设立的招标采购代理服务中介机构以
18、及招标采购从业人员提供的招标和非招标采购服务工作；也适用于招标人自行设立专职部门的招标采购工作。1.2.2 招标采购代理服务机构可依据有关法律法规和本规范，结合本企业特点和需要制定实行本企业招标采购代理服务的工作规程。招标人和招标采购代理服务机构应当结合招标采购项目特点和需要，以本规范为基础依法约定项目招标采购代理服务的具体工作内容、标准和职责权限。1.3 适用原则1.3.1 工程、货物或服务招标采购代理服务应遵守本规范通则及相应工程、货物和服务专业分则共同规定的工作内容、范围和服务质量等要求。采用企业集中采购组织模式的，还应同时遵守企业集中采购分则规定的相应要求。基础设施和公用事业特许经营招
19、标采购代理服务应遵守本规范通则及特许经营分则共同规定的工作内容、范围和服务质量等要求。1.3.2 分则规定与通则内容存在不一致的，以分则规定为准。企业集中采购分则与专业分则内容存在不一致的，以企业集中采购分则规定为准。1.4 行业自律本规范是招标投标行业组织指导、评价和监督招标采购代理服务机构以及招标采购从业人员依法、诚信、规范服务的主要标准。2. 术语和定义2.1招标投标活动当事人2.1.1 招标人依法提出招标项目，进行招标的法人或者其他组织。2.1.2 招标代理机构依法设立，具备相应资格，从事招标采购代理业务并提供相关服务的社会中介组织。2.1.3 资格预审申请人响应资格预审、提出资格预审
20、申请的法人或者其他组织；依法允许个人参与资格预审的，还包括自然人。2.1.4 投标人响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织；依法允许个人参与投标的，还包括自然人。2.1.5 资格审查委员会由招标人依法组建的，负责按照资格预审文件规定的资格审查标准和方法对资格预审申请文件进行评审和比较，确定通过资格预审的申请人名单的工作组。2.1.6 评标委员会由招标人依法组建的，负责按照招标文件规定的评标标准和方法对投标文件进行评审和比较，向招标人推荐中标候选人或者根据招标人的授权直接确定中标人的工作组。2.2 招标项目及招标代理项目团队2.2.1 招标项目招标人委托招标代理机构进行招标采购的工程、货物或服
21、务项目，包括依法必须进行招标的项目和招标人自愿进行招标的项目。2.2.2 招标项目组为履行招标代理委托合同，招标代理机构针对招标项目成立的、负责提供招标代理服务的团队或组织机构。2.2.3 项目经理由招标代理机构任命，具有相应招标职业资格和招标代理经验，负责主持招标项目组工作的人员。2.3 资格预审文件2.3.1资格预审公告招标人在报刊、信息网络等媒介上发布的邀请潜在投标人提出资格预审申请的公告。2.3.2 资格预审文件招标人依据招标项目特点和实际需要编制的，说明资格审查程序、内容和审查标准等事项的文件。2.3.3 资格预审文件的澄清与修改文件招标人依法对发出的资格预审文件有关事项进一步澄清、
22、说明或修改的文件。2.4 资格预审申请文件2.4.1 资格预审申请文件资格预审申请人按资格预审文件要求编制，并在资格预审文件规定的递交截止时间前递交的文件。2.4.2 资格预审申请文件的澄清或说明文件应资格审查委员会要求，资格预审申请人对其递交的资格预审申请文件进一步澄清或说明的文件。2.5招标文件2.5.1 招标公告招标人在报刊、信息网络等媒介上发布的邀请潜在投标人参加投标的公告。2.5.2 投标邀请书招标人向具备承担招标项目能力、资信良好的特定潜在投标人发出的邀请其参加投标的通知。采用邀请招标方式时，邀请对象由招标人依法确定；采用公开招标方式且组织资格预审时，邀请对象为通过资格预审的申请人
23、。2.5.3 招标文件招标人依据招标项目特点和实际需要编制的，说明招标项目技术要求、报价要求、评标标准和方法以及合同条款等内容的文件。2.5.4 招标文件的澄清与修改文件招标人依法对发出的招标文件有关事项进一步澄清、说明或修改的文件。2.5.5 最高投标限价招标人或招标人委托的中介机构根据招标项目实际情况和国家有关计价规定编制的，并且在招标文件中公布的投标报价上限值或上限值的计算方法。2.5.6标底招标人或招标人委托的中介机构根据招标项目实际情况和国家有关计价规定编制的招标项目合理预期价格。2.6 投标文件2.6.1 投标文件投标人按招标文件要求编制，并在投标截止时间前递交的文件。2.6.2
24、投标文件的澄清或说明文件应评标委员会要求，投标人对其递交的投标文件进一步澄清或说明的文件。2.7 投标有效期招标文件载明的从投标截止之日起计算的投标文件应保持有效的期限。2.8 投标保证金投标人按照招标文件规定的形式和金额向招标人递交的，约束投标人在投标有效期内履行其投标义务的担保。2.9 签收凭证招标人在接收资格预审申请文件或投标文件时向申请人或投标人出具的表明接收了其递交文件的凭证。2.10 开标2.10.1 开标会议招标人在招标文件规定的时间和地点召开的公布投标情况的会议。2.10.2 开标记录招标人在开标会议上对开标结果、开标异议等情况的记录。2.11评审报告2.11.1 资格审查报告
25、资格审查委员会按照资格预审文件中规定的审查标准和方法，对资格预审申请文件进行系统地评审和比较后，编制并签署的记载审查过程和结果的书面文件。2.11.2 评标报告评标委员会按照招标文件中规定的评标标准和方法，对投标文件进行系统地评审和比较后，编制并签署的记载评标过程和结果的书面文件。2.12中标人招标人根据评标委员会的书面评标报告和推荐的中标候选人依法确定的被授予合同的投标人，或者招标人授权评标委员会直接确定的被授予合同的投标人。2.13合同2.13.1 合同招标人和中标人签署的，针对招标项目设立双方民事权利义务关系的协议。2.13.2 合同实质性内容合同标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限
26、、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等内容。2.13.3 履约保证金中标人按照招标文件规定的形式和金额向招标人递交的，约束中标人履行其合同义务的担保。2.14 招标代理委托合同招标人和招标代理机构签署的，针对招标代理业务设立双方民事权利义务关系的合同。2.15 招标采购代理招标人和招标代理机构在招标采购代理委托合同中约定，由招标人授权招标采购代理机构办理招标采购相关服务工作。2.16 电子招标投标以数据电文形式，依托电子招标投标系统完成的全部或者部分招标投标交易活动。2.17 企业集中采购企业为追求规模效益或管理效益，统一管理，发挥集团化整体规模采购优势，对多个工程建设项目或一定时期内需大
27、量、重复性采购的标的物实施集中统一采购的模式。3. 招标代理机构及其从业人员行为准则3.1 招标代理机构行为准则3.1.1 委托代理招标代理机构应在开展代理服务前与招标人签订书面委托代理合同，并在其资格许可、招标人委托范围、招标代理委托合同约定的职责和权限内办理相关招标事宜，提供相关代理服务。招标代理机构不得无权代理、越权代理，也不得明知委托事项违法而进行代理。3.1.2 依法执业招标代理机构应严格遵守相关法律、法规和政策，执行国家和行业的标准和规范，维护国家、社会公共利益和服务主体的合法权益。招标代理机构在从事招标代理服务过程中，应始终遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，若发现相关当事人有
28、违反国家有关法律法规的行为，应及时向相关行政主管部门或行业协会如实反映情况。3.1.3 诚信履约招标代理机构应在依法维护社会公众利益的基础上，对招标人负责，勤勉认真、尽职尽责地履行全部代理服务工作和承诺的义务，并恪守职业道德、廉洁自律。3.1.4 充分告知招标代理机构在开展代理服务过程中，应向招标人及时告知招标代理工作实施情况的相关信息，除非得到事先授权，否则在招标活动中形成的招标工作计划、资格预审公告和招标公告、资格预审文件和招标文件及其澄清和修改、中标通知书等主要文件，以及须作出的可能影响招标结果的各类重要决策，均应按照委托合同约定提前报告招标人审核确认。3.1.5 自愿有偿招标人自行自主选择招标代理机构；招标代理机构自愿接受招标人委托提供招标代理服务，并基于委托范围、服务工作量、服务质量等因素收取相应的招标代理服务费。3.1.6 严格保密招标代理机构应保守在代理服务过程中知悉的国家秘密、商业和技术秘密，以及其他依据法律法规要求或委托合同约定应当保密的信息。3.1.7 利益回避招标代理机构不得在所代理的招标项目中投标或者代理投标，也不得为所代理的招标项目的投标人提供咨询。接受委托编制标底或最高投标限价的招标代理机构不得参加受托编制标底或最高投标限价项目的投标，也不得为该项目的投标人编制投标文件或者提供咨询。3.1.8 能力建设招标代理机构应
