1、等 9 个七条规（ 2）不符合要求，定的具体措施；（ 3）不符合要求，处扣 2分；（ 4）建立、健全本单位安全生产责任制；（ 4）不符合要求，（ 5）组织制定并督促安全生产管理制度和安全操作规程的落实；（ 5）不符合要求，处扣 2分。（ 6）定期研究安全生产工作， 向职工代表大会、 职工大会或者股东大会（ 6）不符合要求，二报告安全生产情况， 接受工会、 从业人员、 股东对安全生产工作的监督；（ 7）不符合要求，（ 7）保证安全生产投入的有效实施；25处（次）扣 5 分；（ 8）不符合要求，（ 8）督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（ 9）不符合要求，（ 9）组织开展安全生产教
2、育培训工作；（ 10）不符合要求，1处扣 2分；（ 10）依法开展安全生产标准化建设、安全文化建设和班组安全建设工（ 11）不符合要求，1处扣 5分；作；（ 12）不符合要求，（ 11）组织实施职业病防治工作，保障从业人员的职业健康；（ 13）不符合要求，（ 12）组织制定并实施事故应急救援预案；（ 14）不符合要求，1处扣 2分。（ 13）及时、如实报告事故，组织事故抢救；2. 不符合要求， 1 处扣 2 分。（ 14）法律、法规、规章规定的其他职责。2生产经营单位分管安全生产的负责人协助主要负责人履行安全生产职责，技术负责人和其他负责人在各自职责范围内对安全生产工作负责。第 1 页安全生产
3、规章制度：1安全生产管理制度应满足下列规定：（1）符合相关的政策、法律、法规、规章、标准和规程；（2）内容具体， 责任明确， 有针对性、 可操作性， 便于对照执行和适用；（3）对违反制度的行为有明确、具体的处罚措施和责任追究办法；（4）引用的依据及适用范围、时间准确，表述规范，条款清晰，便于相关人员了解和掌握；（5）以文件发布，能够有效约束涉及到的部门和人员。2安全办公会议制度。 明确安全办公会议的召开周期、内容、 主持人和2-6 、 8-13 安全生产规章制度每缺一项制度，扣5 分；内容不全、执参加人员。安全办公会议必须由安全生产第一责任人主持。行不严的， 1 处扣 2 分。3安全目标管理制
4、度。 应依据上级下达的安全指标，结合实际制定年度7. 未制定领导带班下井制度或故意提供虚假领导下井带班记录的，扣或阶段安全生产目标，并将指标逐级分解，明确责任、保证措施、考核40 分；不能做到至少一名矿级领导在井下带班的，扣主要领导和奖惩办法。下井带班个数不符合规定的，缺一次扣20 分；其他矿级领导下井带班4安全奖惩制度。必须兼顾责任、权利、义务，规定明确，奖罚对应。个数不符合规定的，缺一次扣未制定领导带班井下交接班制度、明确奖罚的项目、标准和考核办法。领导带班下井档案管理制度的，一项扣 5 分；领导带班未在井下现场交5安全投入保障制度。 明确安全投入资金渠道。 资金使用于新增、 改善接班的一
5、次扣 2 分；带班领导未与工人同时下井、同时升井的， 一次扣和更新安全系统、设备、设施，消除事故隐患，改善安全生产条件和安领导带班下井未按规定公示的扣领导下井交接班记录簿、全生产宣传、教育、培训、奖励及推广应用先进安全技术措施和管理方带班下井记录档案不符合规定的，一处扣 2 分；人员定位系统不能查阅三法、抢险救灾等。10其他一处不符合规定，扣2 分。6安全技术审批制度。 要明确各类工程设计、 作业规程、 安全措施和方领导下井轨迹等记录的，扣14. 薄弱人物排查制度及考核办法执行不严的，案等安全技术审批的内容、程序、标准、时限、审批级别；审批人员职15. 无危险物品及处置废弃危险物品安全管理措施
6、或执行不严的，扣2别和资格，编制、审核、审批人员的职责、权限和义务。7领导带班下井制度。 必须明确领导成员带班人员范围、下井次数、 带班个数，实行交接班、公示和档案管理。16. 操作规程每缺 1 工种扣缺操作环节或现场执行不严，1处扣 28安全检查制度。明确安全检查的周期、内容、标准、方式、负责组织检查的部门和人员、对检查结果的处理办法。17未发放职工安全手册，扣10 分，发放不全，一人扣1 分；手册内9安全质量标准化管理制度。明确检查标准、周期、考核评级、奖惩办容不符合要求， 1 处扣 1 分。法、组织检查的部门和人员。18. 不认真执行事故隐患排查制度，瞒报、谎报、迟报重大事故隐患的，10
7、事故隐患排查制度。 应保证及时发现和消除矿井在通风、瓦斯、煤1次扣 10分。尘、火灾、顶板、机电、运输、放炮、水害和其他方面存在的隐患。明确排查周期、范围、组织参与人员；明确事故隐患的识别、评估、报告、监控和整改标准；按照分级管理的原则，明确隐患整改的责任和义务。11事故统计报告制度。明确发生事故后的上报单位、上报时限、上报内容、采取的应急措施等。12入井人员管理制度。明确指定检身人员，佩戴明显标志，明确对入井人员的检查方法，配备必要的检测仪器，明确规定入井人员禁止酒后下井和带入井下的物品；明确人员入井、升井登记、清点和统计、报告第 2 页办法，保证准确掌握井下作业人数和人员名单，未能正常升井
8、的人员要及时发现并汇报。13班组安全管理应建立以下规章制度：（1）班前、班后会和交接班制度；（2）安全质量标准化和文明生产管理制度；（3）隐患排查治理报告制度；（4）事故报告和处置制度；（5）学习培训制度；（6）安全承诺制度；（7）民主管理制度；（8）安全绩效考核制度；（9）煤矿企业认为需要制定的其他制度。14制定薄弱人物排查制度及考核办法。15制定危险物品及处置废弃危险物品安全管理制度和措施。16制定各工种操作规程。要分别制定各工种的岗位操作规程，明确各工种、岗位对操作人员的基本要求、操作程序和标准；操作规程要涵盖从进入操作现场、操作准备到操作结束和离开操作现场全过程的各个操作环节。17为每
9、位职工发放煤矿职工安全手册， 安全手册应当载明职工的权利、义务，煤矿重大安全生产隐患的情形和应急保护措施、方法以及违法行为的举报电话、受理部门。第 3 页安全费用管理：1编制年度安全费用提取和使用计划， 纳入财务预算； 年度使用计划和上一年安全费用提取、使用情况报有关部门备案。2安全费用提取不得低于以下标准：（ 1）煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、高瓦斯矿井吨煤 30 元；（ 2）其他井工矿吨煤 15 元。3安全费用应符合国家统一的会计制度规定， 建立安全费用项目管理台账，做到账目项目相符。4安全费用使用符合下列范围：（1）煤与瓦斯突出及高瓦斯矿井落实“四位一体”综合防突措施支出，包括瓦斯
10、区域预抽，保护层开采区域防突措施、开采突出区域和局部预测、实施局部补充防突措施、更新改造防突设备和设施、建立防突实验四室等支出；（ 2）煤矿安全生产改造和重大安全隐患治理支出，包括“一通三防” 、防治水、机电、运输等系统设备改造和灾害治理工程，实施煤矿机械化改造，实施矿压（冲击地压） 、热害、采空区治理支出；（3）完善“六大系统”支出，应急装备、设施配置和维护保养支出，紧急避险设施设备的配置和应急演练支出；（4）开展重大危险源和事故隐患评估、监控、整改支出；（5）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；（6）安全生产宣传、教育、培训支出；（7）安全生产适用新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应
11、用支出；（8）安全设施及特种设备检测检验支出；（9）其他与安全生产直接相关的支出。安全管理机构：1应按规定设置安全生产管理机构并配备专职安全生产管理人员。2建立安全生产委员会或安全生产领导小组，由本单位的主要负责人、分管安全生产的负责人、相关负责人、专门的安全生产管理机构及相关机构负责人、安全生产管理人员和工会代表以及从业人员代表组成，负责组织、 研究、部署本单位安全生产工作， 专题研究重大安全生产事项，五 制订、实施加强和改进本单位安全生产工作的措施。3建立以总工程师 （技术负责人） 为首的技术管理体系 （技术管理机构） ，按规定配备专业技术负责人。4总工程师（主要技术负责人）和分管安全、生
12、产、机电的副矿长必须具有安全资格证，且不得在其他煤矿兼职。5配备负责采煤、掘进、机电运输、通风、地质测量工作的专业技术人员，必须具备煤矿相关专业中专以上学历或注册安全工程师资格，有 3山东煤矿安全监察局1未制定年度提取和使用计划，扣10 分；未纳入财务预算，扣3 分；未报有关部门备案（抄送亦可） ，扣 5 分。2提取费用低于标准或违反规定，扣53分；未建立项目管理台账，扣3安全费用不符合会计制度规定，扣2 分；台账与项目不相符， 1 处扣 1 分。4安全费用使用范围不符合要求，1未设置安全生产机构或专职安全生产管理人员不符合要求， 扣 5 分。2未建立安全生产委员会或安全生产领导小组，扣 5
13、分；其他不符合要求， 1 处扣 2分。3未建立以总工程师（主要技术负责人）为首的技术管理体系，扣 5其他不符合要求， 1处扣 2分。4相关负责人未取得安全资格证无证上岗的， 扣 40 分；虽然经培训合格，但未持证上岗的，一人扣 20 分；在其他煤矿兼职， 1 人扣 10 分。5不符合规定要求， 1 人扣 5 分。第 4 页年以上井下工作经历。重大危险源、安全隐患排查：1应当按 安全生产法 、重大危险源辨识 辨识标准规定的申报范围要求，对本单位的重大危险源进行排查、登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案。2至少每两年对本单位的重大危险源进行一次安全评估，并出具安全评估报告，安全评估工
14、作由注册安全评价人员或注册安全工程师主持进行，或委托具备安全评价资质的安全生产技术服务机构进行。3重大危险源安全评估报告应包括下列内容：1不符合要求， 1 处扣 5 分。（ 1）重大危险源的基本情况；2未按规定要求进行评估，扣10 分。六（ 2）危险、有害因素辨识与分析；3安全评估报告内容不符合要求，1 处扣 2 分。（ 3）可能发生事故类型、严重程度；4不符合要求， 1 处扣 10 分。（ 4）重大危险源等级；5重大危险源未备案，扣 3 分。（ 5）安全对策措施；（ 6）应急措施；（ 7）评估结论。4煤矿主要负责人每月至少组织一次全面的隐患排查。对矿井重大安全隐患实行排查、整改治理、登记建档
15、等闭合管理。5企业对所属矿井的重大危险源要报当地安全生产监管监察部门、负有安全生产监管职责的有关部门和行业管理部门备案。劳动定员、劳动强度、生产能力：未制定劳动定员标准或定员标准不符合规定，扣未报批或未备七必须制定劳动定员标准，按规定及时报批、备案，编制年度、月度生产案，扣 5 分；未编制年度、月度生产计划，1 次扣 3 分；月度产量超计计划，按定员标准和生产计划组织生产，严禁超能力、超强度、超定员划 10%，一次扣 10 分；超能力、超强度或超定员生产，扣其他生产。不符合要求， 1 处扣 2 分。工伤保险、风险抵押金：未为从业人员交纳工伤保险费或参保人数不全或未足额缴费，扣为全部从业人员交纳
16、工伤保险费。应当出具工伤保险参保证明并加八未按规定交纳安全生产风险抵押金的，扣其他不符合要求， 1 处盖工伤保险经办机构公章。扣2分。按规定交纳安全生产风险抵押金或参加安全生产责任保险。注： 1. 安全质量标准化达不到三级（含）以上标准，扣2.超能力、超强度或超定员生产，扣40 分。3.未制定领导带班下井制度或故意提供虚假领导下井带班记录的，扣40 分。4. 总工程师（主要技术负责人）和分管安全、生产、机电的副矿长未取得安全资格证无证上岗的，扣表 2采煤评估表第 5 页号 准开采设计及冲击地压防治管理：1采区设计、特殊开采设计、提高开采上限和开采冲击地压煤层设计的内容、审批手续必须符合有关规定
17、，并严格按照设计组织施工。2工作面作业规程及安全技术措施的编制、审批、贯彻必须符合有关规定，内容齐全，科学合理；每两月由总工程师组织进行复审，形成复审意见。严禁无规程、无措施组织采煤作业。3受冲击地压威胁矿井必须按规定设置防冲机构， 配齐人员和防冲装备，按规定编制包括冲击地压防治措施的专门设计、特殊开采专门措施、防冲实施细则和年度、长远防冲工作规划，建立冲击危险预测预报制度，一 确定冲击危险指标并按规定审批、备案，按规定进行冲击地压监测、预 20 警，落实各项防冲措施。严禁开采各类不安全孤岛煤柱。4矿井应合理均衡组织生产。 生产采区个数以及采煤工作面布置个数符合规定要求。5采掘过程中严禁任意扩
18、大和缩小设计规定的煤柱。 采空区内不得遗留未经设计规定的煤柱。严禁破坏工广、矿界、防水和井巷等安全煤柱。严禁采用非正规方式采煤。6采区形成完整的通风、排水系统前，不得进行采煤作业。7大中型矿井生产水平不超过 2 个，小型矿井不超过 1 个。8大型矿井同时生产的采煤工作面不超过 3 个，中小型矿井不超过 2 个。1缺少采区、特殊开采、提高开采上限、开采冲击地压煤层设计的，1项（处）扣 10分；设计内容与实际不符或不按照设计组织施工的，审批手续不符合规定， 1项（处）扣 5分。突出矿井运输和轨道大巷、主要风巷、采区上山和下山（盘区大巷）等主要巷道未布置在岩层或非突出煤层的， 1处扣 10分。2无规
19、程组织采煤作业的，1处扣 20分；未按规定补充安全措施组织采煤作业的， 1处扣 10分；作业规程及安全措施内容缺少或不符合规定，未每两月由总工程师组织复审的，1次扣 2分。3未设立专门防冲机构的，扣20分。未配备专职防冲副总工程师的，扣 10分。未成立专职防冲队伍的，扣 10分。防冲机构和防冲队伍不能满足防冲工作需要，每缺 1人扣 2分。未按规定编制包括冲击地压防治措施的专门设计、特殊开采专门措施、防冲实施细则和年度、长远防冲工作规划，缺少一项即扣 20分；未履行报批备案程序的， 1项（次）扣 5分。未建立冲击危险预测预报制度，确定冲击危险指标的，缺少一项即扣 20分；未履行报批备案程序的，1
20、项（次）扣 5分。防冲实施细则和规划内容不完善的，未按规定装备微震监测系统和其他防冲监测装备的，扣20分；微震监测系统不能监测全矿井受冲击威胁区域的，扣 10分。未开展年度防冲规划专家论证的，扣10分；受冲击地压威胁的重点区域采煤工作面开工前未进行冲击地压危险专家论证的， 1处扣 5分；上述分析论证内容不完善的，未有效履行防冲设计、防冲实施细则和防冲规划的，1处（次）扣2分。未按规定进行冲击地压监测、预警，落实防冲措施的，年度内采掘工程布局不合理造成新增不利于防冲工作的孤岛等煤柱的，处扣 3分。违反规定开采孤岛煤柱的，一处扣4不能均衡生产、生产计划不合理的，扣采区（面）个数超过核准规定的，扣
21、20分。5破坏工广、矿界等主要安全煤柱（含在煤柱内布置巷道）或在采空区内遗留未经设计的煤柱，1 处扣 20 分；煤柱尺寸与设计不一致的，处扣 10 分。采用巷道式等非正规方式采煤的，扣6在采区形成完整的通风、排水系统前进行采煤作业的，扣20 分。7. 大中型矿井生产水平超过2 个、小型矿井超过1 个的，多一个扣8. 大型矿井同时生产的采煤工作面超过3 个、中小型矿井超过2 个的，多一个扣 2 分。第 6 页采煤管理制度和基础资料：1未实行工作面支护质量检测和顶板动态监测，1 处扣 5 分；无支护1工作面实行支护质量检测、顶板动态监测，并及时进行分析和处理。质量检测记录或记录不真实，扣分析处理、监测记录不规范， 12开展工作面班评估工作，对工程质量、顶板管理、规程落实、隐患整改等进行评估。2未开展工作面班评估工作，扣评估不规范，3建立支护材料基础台账， 所有支护材料的规格型号、 供货渠道、 数量、3未建立支护材料台账的，扣支护材料台账不规范，合格证、 MA标志、检修日期记录要齐全。15 分。4工作面初次放顶、收尾
