1、浙江省证券从业资格证券市场上市股票交易试题浙江省证券从业资格证券市场：上市股票交易试题一、单项选取题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、客户与证券经纪商之间特定经纪关系建立过程不涉及_。A订立风险揭示书和客户须知B订立证券交易委托代理合同和客户交易结算资金第三方存管合同C开立资金账户D承诺分享投资收益，承担投资损失 2、个人股东亲自出席年度股东大会，应当出示_。A本人身份证B书面委托书C持股凭证D本人身份证和持股凭证3、_于7月制定了中华人民共和国证券分析师职业道德守则。A中华人民共和国证监会B证券业协会C证券分析师协会D证券分析师专业委员会 4、在下列与黄金分割
2、线关于某些数字中，_组最为重要，股价极容易在由这组数字产生黄金分割线处产生支撑和压力。A0.618，1.618，2.618B0.382，0.618，0.809C0.618，1.618，4.236D0.382，0.809，4.2365、下列各项中，属于嵌入式衍生工具是_。A期权合约B期货合约C公司债券条款中包括赎回条款D互换交易合约 6、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中华人民共和国证监会规定其她非公开发行证券申请，合用特别程序规定。每次参加发审委会议委员为（）名。A5B7C8D10 7、依照上海证券交易所交易规则规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当_。A不低于5万股，或者交
3、易金额不低于30万元人民币B不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币D不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币 8、金融机构在实践中普通会应用久期来控制持仓债券利率风险，详细办法是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。A久期+到期期限B久期×凸性C久期+获利期D久期×额度 9、证券投资基金有不同投资目，对于收入型基金来说_。A资产成长潜力较大，损失本金风险相对较低B资产成长潜力较小，损失本金风险相对较低C资产成长潜力较大，损失本金风险相对较高D资产成长潜力较小，损失本金风险相对较高 10、国内
4、对基金募集申请实行是_。A核准制B注册制C公司制D契约制11、如果债券收益率在整个期限内没有变化，则债券价格折扣或长水会随着到期日接近而_A减少B扩大C不变D不拟定 12、按揭支持证券基本产品是（）。A资产池B应收账款C房地产D商业银行房地产按揭贷款 13、_是指将有助于公司实现战略总目的营销战略形成详细方案。A市场营销分析B市场营销筹划C市场营销实行D市场营销控制14、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为_股。A2500B25000C500D5000 15、套利定价理论(APT)是由_提出。A马柯维茨B夏普C罗斯D特雷诺 16、
5、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列是_。A沪深300金融地产指数B沪深300电信业务指数C沪深300医药卫生指数D沪深300消费指数 17、基金托管人对基金管理人基金运作监督应_编制基金运作监督报告。A每日B每周C每季D每年 18、前次募集资金使用状况专项报告是上市公司_必备申请文献。A公司债券发行B可转换公司债券发行C初次公募股票并上市D新股发行 19、股份有限公司创立大会必要有代表股份总数_以上认股人出席才干举办。A1/2B3/4C2/3D80% 20、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定利率确认存款利息，利息_计提。A逐周B逐日C逐月D逐季 21、在10月1日之前，证券登记结算公
6、司在中央交收体制下实行_结算制度。A独立法人B社团法人C多级法人D会员法人 22、当代证券组合理论开端是（）。A马柯维茨B夏普C罗尔D特雷诺23、上市公司股东申请发行可互换公司债券，发行债券金额应不超过预备用于互换股票按募集阐明书公示日前20个交易日均价计算市值_。A30%B40%C70%D80% 24、境外评估机构依照上市地关于法律、上市规则规定，普通_。A规定对公司所有资产和负债进行评估B对所有者权益进行评估C仅对公司无形资产进行评估D仅对公司物业和机器设备等固定资产进行评估25、保荐人应在_时向询价对象提供投资价值研究报告。A合计询价B公示招股阐明书C询价D初次发行二、多项选取题（共25
7、题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分） 1、在如下说法中，_是对的。A钱货两清又称款券两讫B钱货两清重要目是为了防止买空、卖空行为发生C钱货两清重要目是为了简化操作手续D钱货两清就是在办理资金交收同步完毕证券交割 2、下列指标不能反映公司营运能力是_。A存货周转率B已获利息倍数C流动资产周转率D总资产周转率3、同步以股票、债券为投资对象基金类型是_。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 4、在证券交易委托代理合同中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出声明和承诺涉及_。A乙方是依法设立证券经营机构
8、，具备相应证券经纪业务资格，实行银证转账存取方式B乙方具备开展证券经纪业务必要条件，可觉得甲方证券交易提供相应服务C乙方承诺遵守关于法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D乙方经营范畴以证券监督管理机关批准经营内容为限，不接受客户全权交易委托，不对客户投资收益或亏损进行任何形式保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要证券买卖5、（）最重要功能发送字节较短信息，涉及证券行情和其她动态新闻。A自动传真B电子信箱C手机短信服务D邮寄服务 6、在证券清算和价款清算中，可以合并计算涉及_。A同一清算期内发生不同种类证券B同一清算期内发生不同种类证券价款C不同清算
9、期内发生相似种类证券D不同清算期内发生相似种类证券价款 7、中华人民共和国证监会在初审时应就发行人投资项目与否符合国家产业政策征求_意见。A国家科学委员会和国家商务部B国家发展和改革委员会C国家科学委员会和国家经济贸易委员会D国家筹划委员会与国家发展和改革委员会 8、下列各项中，不属于优先置产理论观点是（）。A债券市场不是分割B利率期限构造和债券收益率曲线是由不同市场供求关系决定C投资者会考查整个市场并选取溢价最高债券品种进行投资D任何一种期限债券利率都与其她债券利率相联系 9、下列各项属于证券业从业人员有_。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资征询、受托投资管理等业务专业人员，涉及有关业务
10、部门管理人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务专业人员，涉及有关业务部门管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、征询等业务专业人员，涉及有关业务部门管理人员C证券投资征询机构中从事证券投资征询业务专业人员及其管理人员D专业从事证券业研究大学专家 10、投资组合保险方略在市场变动时行动方向是_。A下降时买入B上升时卖出C下降时卖出D上升时买入11、国内投资者在ETF募集期间可以采用（）方式认购。A网上钞票订购B网下钞票订购C网上股票认购D网下股票认购 12、NASDAQ综合指数是按每个公司_来加权计算。A股票成交量B市场价值C股票发行量D流通
11、股数 13、享有优先认股权股东可以选取_。A行使此权利来认购新发行普通股票B将该权利转让给她人，从中获得一定报酬C不行使此权利而听任其过期失效D保存此权利，到下次认股时行使14、证券交易所会员必要承担义务涉及_。A遵守国家关于法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B维护投资者和证券交易所合法权益，增进交易市场稳定发展C按规定缴纳各项经费和提供关于信息资料，以及有关业务报表D接受证券交易所监督 15、动态资产配备普通具备共同特性涉及_。A是建立在某些分析工具基本上客观、量化过程B重要受某种资产类别预期收益率客观测度驱使，因而属于以价值为导向调节过程C可以客观地测度出哪一种资产类别已经失去市
12、场注意力，并引导投资者进入不受人关注资产类别D普通遵循“回归均衡”原则 16、依照国内证券投资基金法规定，下列事项应当通过召开基金持有人大会审议决定是_。A提前终结基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限C更换基金管理公司高档管理人员D更换基金管理人、基金托管人 17、以KD指标交叉作为买入信号时，下列各项中说法不对的是_。AK线从下向上与D线形成交叉位置越低越好BKD形成交叉次数以两次为至少，越多越好CK是在D已经昂首向上时才同D交叉，比D还在下降时与之交叉要可靠DK是在D还在下降时与之交叉，比D已经昂首向上时与之交叉要可靠 18、依照国内证券法第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿
13、元，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份比例为（）。A10%以上B15%以上C20%以上D25%以上 19、以募满发行额为止中标商各个价位上中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商加权平均收益率是不同，这种发行方式称为：_。A格为标美国式招标B以缴款期为标荷兰式招标C以收益率为标荷兰式招标D以收益率为标美国式招标 20、在公司财务分析中，咱们应当注意_。A财务报表数据精确性B财务报表数据真实性C财务分析成果预测性调节D公司增资对财务构造影响E公司注册资本真实性 21、在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数_以上股东可以提出暂时提案。A3%B10%C15%D30% 22、如下属于保本基金分析指标有_。A保本期B赎回费C安全垫D投资比例23、国内基金法规定，基金托管人由依法设立并获得基金托管资格_担任。A商业银行B基金公司C信托投资公司D实力雄厚证券公司 24、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因而，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“_”制度。A先入库，后买进B先买进，后入库C先卖出，后入库D先入库，后卖出25、转股期限越长，可转换公司债券价值_。A越低B越高C先高后低D不能拟定
