1、教案本质安全管理体系员工学习手册本质安全管理体系员工学习手册 神华乌海煤焦化天信公司 二一八年十月前 言神华集团公司为全面推行本质安全管理体系，要求在全公司内部的各子（分）公司根据各公司具体情况建立适合于各公司安全发展需要的本质安全管理体系，为此我公司积极成立了本质安全领导小组，由总经理任组长，各分管副总经理任副组长，各生产单位、部、室主要领导为成员，全面领导本安工作，各生产单位、部、室也成立相应的本质安全管理小组，负责具体的本质安全管理体系工作，并利用各种形式在各生产单位、部、室进行了本质安全管理体系的宣传教育，同时组织人员在较短时间内完成了体系文件的编写。为了更好的在公司内部推广、实施本质
2、安全管理体系，我们特编写了这本员工培训手册以供我公司员工对本质安全管理体系的学习。本质安全管理体系的基础和核心是风险预控和风险预警，所以，本教材编写的过程中充分考虑本质安全管理体系实施和运行中员工所需掌握的相关知识。 编写过程中得到了公司领导的大力支持和批评指正，由于编写时间比较仓促，有不完善之处望广大员工谅解！ 本质安全管理体系领导小组编目 录一、 本质安全管理体系综述1、 为什么要创建煤矿本质安全管理体系？2、 本质安全管理体系和传统安全管理的区别是什么？3、 本质安全管理体系和安全质量标准化的关系是什么？4、 什么是本质安全管理体系？其管理体系内涵是什么？5、本质安全管理体系总体要求是什
3、么？6、本质安全管理体系目标是什么？7、本质安全管理体系定位是什么？8、什么是人机环管本质安全? 9、本质安全管理体系文件包括哪些内容？10、本质安全管理体系建立过程是什么？11、什么是NOSA安健环管理、ISO18000、杜邦安全模式？二、本质安全风险管理1、 什么是危险源、风险、事故？其特征是什么？三者的关系是是什么？2、 什么是危险源辩识、风险评估、危险源监测、风险预警？3、 风险等级如何划分？4、 我公司事故类型可分几类？5、危险源辨识的目的是什么？6、危险源辨识的依据和方法是什么？7、危险源辨识的基本内容有哪些？8、危险源辨识执行的程序有哪些？9、本质安全风险管理的内涵是什么？10、
4、本质安全风险管理的特点是什么？11、本质安全风险管理有哪些工作流程？12、本质安全风险管理的基本原则是什么？13、风险评估的具体内容和方法是什么？三、本质安全管理标准与管理措施1、 什么是管理对象、管理标准和管理措施？2、制定管理标准和管理措施的目的？3、制定管理标准和管理措施的具体内容？4、制定管理标准和管理措施的原则？5、管理标准和管理措施如何制定？四、人员不安全行为的控制与管理1、什么是不安全行为？为什么要对人的不安全行为进行控制？2、人员不安全行为分为哪两类？3、什么是有痕无痕不安全行为？ 4、人员不安全行为发生机理是什么？5、人员不安全行为控制与管理的主要内容有哪些？6、对人员不安全
5、行为实施管理控制的基本途径和措施有哪些？ 7、人员不安全行为控制与管理的基础性工作有哪些？8、人员不安全行为控制与管理的程序有哪些？ 9、企业制定安全管理职责和行为规范有哪些要求？10、如何制定各岗位安全管理职责？11、工人、管理者、决策者的“知、会、行”主要指什么？ 五、本质安全管理保障体系1、什么是PDCA管理模式？2、 闭环式的本质安全管理运行体系是什么？3、 企业在运营管理的各个环节上有哪些闭环式的管理模式？4、 我们在闭环式管理模上应制定哪些管理制度和措施？5、 为什么必须明确职工的本质安全管理岗位职责？6、 我公司本质安全管理体系组织机构的各项职责有哪些？六、 本质安全文化1、什么
6、是本质安全文化？内涵是什么？要达到什么样的目标？2、本质安全文化建设主要内容包括哪些？3、什么是企业安全观念文化？安全观念文化的建设目标是什么？4、什么是安全物态文化和安全制度文化？5、什么是安全行为文化？其规范主要包括哪些？6、员工的“三前”意识教育是什么？七、本质安全管理体系运行评价1、 本质安全管理体系运行评价的目的是什么？、本质安全管理体系评价的内容和评价目标是什么？八、本质安全管理信息系统1、本质安全信息系统建设的目标是什么？2、本质安全信息系统具有哪些功能？一、本质安全管理体系综述1、为什么要创建煤矿本质安全管理体系？创建煤矿本质安全管理体系是国家安全生产监察局在深刻审视全国安全生
7、产形势，站在切实推进煤炭企业不断建立自我约束、持续改进的安全生产长效机制的战略高度，组织实施的重大的研究课题，提出了创建一个崭新的管理体系，目的就是要从根本上探索适合我国煤矿特点的具有广泛的实用性和针对性的安全管理长效机制。2、本质安全管理体系和传统安全管理的区别是什么？（1） 传统的安全管理没有进行全面、系统的危害因素辨识和定量的风险评估，因而没有做到风险的超前预控，安全管理缺乏超前性，而本质安全管理体系是实行关口前移，预控为先；（2） 传统的安全管理没有针对高风险及重要的作业活动制定相应的管理流程因而没有做到过程控制，安全管理存在随意性。而本质安全管理从管理对象、管理职责、管理流程、管理标
8、准、管理措施，直至最终的管理目标，形成了一整套按照自动循环、闭环式管理的长效机制；（3） 传统的安全管理没有针对性所有作业活动制定相应的岗位风险管理标准与措施，因而没有做到所有岗位的规范操作，安全管理缺乏针对性性，而本质安全管理体系针对所有工作岗位制定出了相应的管理标准与措施，使安全管理有了针对性；（4） 传统的安全管理没有针对人、机、环、管四个方面进行系统的分析与研究，并制定相应的管理办法，安全管理缺乏系统性和全面性，而本质安全管理体系针对人、机、环、管制定了全面的系统的管理办法。3、本质安全管理体系和安全质量标准化的关系是什么？本质安全管理体系提供了一套适应我国煤炭生产企业特点的安全管理方
9、法，在吸收质量标准化建设经验的基础上，通过风险辨识，强化流程管理、过程控制，突出了管理的超前性，使制定的标准措施更有针对性，更有利于落实，因此本质安全管理体系是对质量标准化的深化与提升，是对质量标准化向更高的目标发展。4、什么是本质安全管理体系？其管理体系的内涵是什么？本质安全管理是指在一定的经济技术下，在企业全生命过程中对企业系统中已知的危险源进行预先的辨识、评价、分级，进而是对其进行消除、减小、控制，实现企业的人机环管系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理过程。本质安全管理体系的内涵是：以风险预控为核心，以PDCA闭环管理为运行模式的一种科学的、系统的、可持续改进
10、的管理体系，其理念为所有意外均可避免，所有危险均可控制，每一项工作首先关注安全，通过风险评估，排查不安全因素，制定最合适的风险管理措施，把风险切实、有效、可行地降低到可以接受的程度。5、 本质安全管理体系总体要求是什么？ 本质安全管理体系总体要求是企业建设本质安全管理首先要结合企业自身的经济技术条件，尽量做到选用先进的设备、合理的工艺、科学的布局和人员整体素质的不断提高，各环节做到科学、合理和优化，然后在此基础上进行本质安全建设。6、 本质安全管理体系目标是什么？ 本质安全管理的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参与的、闭环式安全管理活动以达到在生产过程中做到人员无失误、
11、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现人员、机械设备、环境、管理的本质安全，切断安全事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的企业生产事故发生本质安全目标。以实现真正的人机环管的本质安全，具体体现在“人”的本质安全化；“机”的本质安全化；“环”的本质安全化；“管”（制度）本质安全化四个方面。7、 本质安全管理体系定位是什么？本质安全管理定位为：是符合中国国情的，以切断事故发生的因果链为根本目标的，以预控为核心的，以危险源辨识和本质安全管理标准、管理措施为基础的，与传统安全管理相比更有效、更科学、更系统的管理，使我国企业安全状况得到根本改善，达到国际先进安全管理水平。8、
12、 什么是人机环管本质安全？人机环管本质安全分别是指人员的本质安全，要求员工具备相应的安全知识、安全技能和较强的安全意识，具有良好的安全素质，不论在何时何地何种作业环境和条件下，都能按规程操作，杜绝“三违”，杜绝人为的失误，实现人员的本质安全；机的本质安全，一方面是对机械设备系统机械化和自动化水平的要求，要求机械设备具有故障检测和安全防护功能，安全可靠性高，另一方面是要求在使用过程中要确保机械设备的正常运转不存在安全隐患，达到本质安全管理目标；环境的本质安全是指企业的生产环境应符合安全规程和标准要求，且作业环境整洁卫生；管理的本质安全是指管理体系要科学、简洁、完善、高效。9、本质安全管理体系文件
13、包括哪些内容？ 本质安全管理体系文件主要包括规章制度、管理体系手册、程序文件和相关记录。 本质安全管理制度评分包括本质安全目标管理制度、生产责任制度、激励与约束制度、专家顾问制度、事故隐患排查与整改制度、监督检查制度、设备器材管理制度、人员不安全行为管理制度、本质安全文化建设保障制度等12个大项。本质安全管理手册主要包括企业本质安全管理手册、程序文件、考核评分标准、风险管理手册、管理标准及管理措施、员工不安全行为管理手册、管理制度汇编、安全文化建设实施手册8项。本质安全管理程序文件主要包括本质安全管理工作启动程序、风险管理程序、管理标准与管理措施制定程序、人员准入程序、体系运行程序、安全文化建
14、设实施程序、内部评价程序等程序以及相应的各类记录。10、 本质安全管理体系建立过程是什么？本质安全管理体系建立过程主要包括风险管理（危险源辨识与风险评估）、管理对象的管理标准与管理措施的制定、人员不安全行为管理的制定与控制、建立相应的组织保障管理、本质安全管理评价和本质安全管理信息系统。11、 什么是NOSA安健环管理、ISO18000、杜邦安全模式？NOSA管理体系是南非政府为改善南非工矿企业不安全状况，通过对企业的定期安全审核，对安全表现提供客观的评估，提出需要改善的地方，以减少企业不安全因素，从而提高安全水平，它是集安全、环保、健康于一体的管理体系。ISO18000是近几年国际上针对职业
15、健康安全管理制定的管理体系。杜邦安全管理模式是杜邦公司为防止事故发生而制定的一套安全管理体系。二、本质安全风险管理1、什么是危险源、风险、事故的隐患？其特征是什么？三者的关系是什么？（1） 危险源：危险源的定义是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态，它具有破坏性、潜在性，复杂性、多变性、可知性、可预控性。（2）风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。（3）事故：事故是人们在实现某一意图而采取行动的过程中突然发生了与人的意志相反的情况，迫使这种行动暂时或永久的停止的事件，它是由于客观某种不安全因素的存在，随时间进程产生的某种意外情况而显现出来的一种现象。危险源的
16、特征是破坏性、潜在性、复杂性、可知性、可预控性；风险的特征是不确定性、客观性、可测性、损害性、潜在性；事故的特征是因果性、随机性、潜在性的特点。风险、危险源、事故之间的相互关系是危险源是风险产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在，危险源的潜在性导致了风险的不确定性和潜在性，而造成事故的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的事故，风险的不确定性又导致了事故的随机性和潜在性。2、什么是危险源辨识、风险评估、危险源监测、风险预警？危险源辨识是对企业各单元或各系统的工作和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。风险评估是评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生
17、的可能性以及可能造成的损失进行估计和衡量。危险源监测是在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。风险预警是对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。3、风险等级如何划分？ 风险等级的划分首先根据以往事故统计或经验来模糊判断事故发生的可能性，其次在假设的基础上分析事故发生后可能造成的损失，再利用二者乘积得出风险值（风险值=可能性损失），将计算出的风险值与“风险矩阵及风险等级划分表”对照即可得到相应的风险等级。（风险矩阵及风险等级划分表见表一）4、我公司事
18、故类型可分几类？按风险导致事故类型可分为：1）火灾事故风险、 2）爆炸事故风险、3）机械事故风险、 4）电气事故风险、5）中毒事故风险、 6）灼烫事故风险、7）运输事故风险、 8）其他事故风险；按风险来源分类可分为：人员的风险、机（物）的风险、环境的风险、管理的风险。5、危险源辨识的目的是什么？ 危险源辨识的目的是在企业内安全事故机理分析的基础上，结合本企业实际的人员配备条件、机械装备条件、自然条件等，综合运用事故分析法、安全检查表、标准对照法和工作任务分析法等危险源辨识的方法，系统辨识本企业危险源，进而确立管理对象，管理标准及管理措施，以便进一步对危险源进行监测和监控，从而达到对风险的预控。
19、6、危险源辨识的依据和方法是什么？在危险源辨识前，需要广泛搜集相关的资料，并根据需要进行科学的筛选，作为辨识的依据。一般而言，需要的资料主要包括（1）国内外相关的法律、法规、规程、条例、标准及其他要求；（2）相关事故案例、技术标准；（3）本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息；（4）事故发生的机理。危险源辨识的方法可分为两大类：即直接经验分析法和系统安全分析法。（1）直接经验分析法是在大量实践经验的基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源做出定性的描述。目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法、直接询问法、现场
20、观察法、查阅记录法等。（2）系统安全分析法主要包括安全检查表法、事故树分析法、预先危险性分析法、危险性和可操作性分析法等方法。7、危险源辨识的基本内容有哪些？ （1）企业是一个由人机环管构成的复杂巨系统，其危险源分布非常广泛。为了能相对较为全面的辨识出所有危险源，根据系统工作的原理，危险源辨识须从人、机、环、管四各方面分别考虑。这样既能够保证危险源辨识结果的全面性和合理性，且方便对危险源进行分类控制和管理。（2）危险源辨识过程中除了需要从人机环管四各方面进行考虑，还需要考虑三种状态及时态。三种状态分别指正常状态、异常状态、紧急状态；三种时态分别指过去、现在和将来。由于危险源具有潜在性，所以辨识
21、危险源必须考虑各种情况下可能出现的不安全因素，同时还要考虑过去曾发生过什么事故或事故隐患，从中吸取教训，找出事故的原因，考虑目前系统中存在或潜在什么不安全因素。此外，危险源辨识过程中还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型。（3）危险源辨识是风险管理的基础，只有辨识了危险源之后，才能对其进行风险评估，进而制定合理的控制措施。这项工作全面、准确与否直接影响着后期工作的进行。危险源辨识首先要明确辨识的范围并进行单元划分，同时需要搜集辨识的依据，其次要确定危险源辨识的方法，最后按照辨识的基本内容进行辨识。8、危险源辨识执行的程序有哪些？（1）分单位组织危险源辨识工作，（2）利用工作任务辨识法和事
22、故机理分析法和现场访谈、观察、交流、询问、查阅等手段进行危险源的辨识，（3）在现有的工作条件下应用事故机理分析法辨识重大危险源，（4）列出危险源的清单按照过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态和人、机、环、管四各方面的不安全因素，分析可能导致的事故类型。9、本质安全风险管理的内涵是什么？本质安全风险管理的内涵是通过对企业或生产或生活中存在的风险进行识别、评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，以达到最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。由此定义可以看出本质安全风险管理由风险识别、评估、控制等环节组成，其中风险识别和评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理
23、的关键和目的。10、本质安全风险管理的特点是什么？本质安全风险管理的特点有五个方面：（1）全方位的管理，（2）全过程中的管理，（3）螺旋上升管理，（4）以预控为核心的管理，（5）双保险、闭环式的管理。11、本质安全风险管理有哪些工作流程？ 第一步是对危险源进行辨识的过程。在此过程中需要考虑人-机-环-管四个方面的不安全因素、三种状态及时态、同时还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型，这个过程事实上也就是风险识别的过程。第二步是风险评估过程。此过程需要通过一定的方法来衡量风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对风险(也是对危险源)进行分级的过程。第三步是风险控制过程，此过程又
24、可以细化为：管理标准和管理措施的制定过程，危险源的监测、预警、控制过程。管理标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识(风险识别)结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标准和管理措施。12、本质安全风险管理的基本原则是什么？本质安全风险管理是一项工作量大，富有挑战性的工作，在这个实施过程中必须遵循领导重视、全员参与、责任明确的基本原则。13、风险评估的具体内容和方法是什么？风险评估是评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。在危险源辨识也即风险识别的基础上，我们需要确定风险
25、的等级，也就是度量每一个危险源对应的风险水平，这个过程也是对危险源进行分级的过程。通过分级，就可以有重点有先后地选择应对措施，并最终消减风险。风险评估的具体内容包括三个方面：首先要确定事故在一定时间内发生的可能性，即概率的大小；其次要估计一旦事故发生，可能造成损失的严重程度。最后，根据事故发生的可能性及损失的严重程度估计总期望损失的大小，确定风险等级。风险评估针对每个员工规定，来自人员方面的级危险源是一票否决项，不允许发生；级危险源最多允许发生1次，级危险源最多允许发生2次，级危险源最多允许发生3次，级危险源最多允许发生4次，否则取消其上岗证。对来自每个工作人员的危险源可按照“人员方面危险源的
26、风险评估表”方法进行风险评估，给出预警等级。（人员方面危险源的风险评估表见表二）三、本质安全管理标准与管理措施1、什么是管理对象、管理标准和管理措施？管理对象是管理对象单元的一种划分，是对危险总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。管理标准是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险最低要求。管理措施是指达到管理标准的具体方法、手段。2、制定管理标准和管理措施的目的？制定管理标准及管理措施的目的是控制和消除危险源、总结和凝练经验、提高职工的认识。3、制定管理标准和管理措施的具体内容？制定管理标准和管理措施的具体内容包括规范人员作业行为的人员管理标准和管理措施、
27、保障机械设备完好及正常运转的管理标准和管理措施、保障环境处于安全状态的环境的管理标准和管理措施、保障管理标准与措施完备性的管理制度方面的管理标准和管理措施。4、制定管理标准和管理措施的原则？（1）自下而上与自上而下相结合的原则，（2）全面性原则：一是指危险源辨识要全面覆盖所有危险源；二是指管理标准和管理措施要覆盖企业所有危险源；（3）要有可操作原则；（4）适用性原则；（5）动态性原则；（6）全过程原则。5、管理标准和管理措施如何制定？管理标准和管理措施的制定要经过安全事故机理分析、危险源辨识、风险的分级分类、管理对象的提炼、针对管理对象为消除相应的危险源的管理标准的制定、相关责任人和监管部门、
28、监管人员的确定、管理措施的制定、提炼出针对具体管理对象的管理标准与管理措施，从而形成本企业的本质安全管理标准与管理措施初稿，对初稿进行审核和修改后最终形成本质安全管理标准与管理措施。四、人员不安全行为的控制与管理1、什么是不安全行为？为什么要对人的不安全行为进行控制？不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类不安全行为。因为人是生产过程的主体，是生产过程中最活跃的因素，人的不安全行为是导致事故发生的最主要和最直接原因；另外，即使是来自物的方面的原因导致的事故，在物的不安全状态的背后也隐藏着许多人的不安
29、全行为问题，因此加强对人的不安全行为的控制与管理对安全管理具有特别重要的意义。2、人员不安全行为分哪两类？人员不安全行为可以分为两类，一类是行动之前行为主体没有认识到自己行动的危险性，可以称之为非故意违章行为，另一类是行动之前行为主体已经认识到自己危险性，但仍然采取行动，可以称之为故意违章行为。3、什么是有痕、无痕不安全行为？不安全行为痕迹主要是看不安全行为发生后是否可追溯。有痕不安全行为的特点是人员发生不安全行为在一定时间内会留下一定的行为痕迹，无痕不安全行为的特点是只有在行为发生的过程中才能发现，而不会留下可追溯的痕迹。4、人员不安全行为发生的机理是什么？根据人员不安全行为的分类其发生机理
30、也是根本不相同的，故意违章行为是人们在预知其行动违反了相关的安全管理规定的前提下做出的，是其有意识选择的结果，它的发生主要受人们决策过程相关因素的影响；而非故意违章行为是人们在没有预知其行为违反相关安全管理规定的前提下做出的，不是其有意选择的结果，它的发生则更多地受人们的认识状态、行为习惯等因素的影响。5、 人员不安全行为控制与管理的主要内容有哪些？ （1）制定工作人员的工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等，（2）识别工作人员的可能发生的不安全行为或不尽职行为，（3）采取预防性措施消除或者减少可能发生的不安全行为或不尽职行为，（4）现场检查现场工作人员的行为状态和工作条件，（5）现场监督
31、、指导和改正工作人员的工作行为（心理干预、行为矫正等），（6）采取紧急措施防止因行为问题而导致的事故发生，（7）总结不安全行为和不尽职行为发生规律，不断提高行为管理水平。6、对人员不安全行为实施管理控制的基本途径和措施有哪些？人员不安全行为实施管理控制的基本途径有三种：自我行为控制、横向行为控制和纵向行为控制。人员不安全行为的控制与管理措施是：根据员工不安全行为的发生机理及其影响因素特征可知，影响人员不安全行为的最根本因素主要是认知、能力、价值观和氛围这四个方面，这就决定了人员不安全行为的控制与管理也必须从这四个方面入手。再根据人员不安全行为的外在影响因素特征可知，人员不安全行为的控制与管理措施主要有五大类，即人员准入管理措施、安全教育与培训措施、激励与沟通措施、群体行为影响措施、组织行为影响措施。7、人员不安全行为控制与管理的基础性工作有哪些？（1）制定不安全行为的分类原则和分类指标体系 (2)确定本企业可能存在的不安全行为类型 (3)对已经发生的不安全行为进行辩识、归类、汇总和分析 (4)制定不安全行为控制与管理的原则 (5)制定不安全行为控制与管理的目标体系 (6)制定各种人员的安全工作职责和安全行为规范
