1、第十一部分 生活垃圾自动化分选项目风险分析及风险防控第十二部分 生活垃圾自动化分选项目可行性研究结论与建议临沂，山东省地级城市，是国务院批复确定的鲁东南地区中心城市、具有滨水特色的现代工贸城市和商贸物流中心 。位于山东省东南部，地近黄海，东连日照，西接枣庄、济宁、泰安，北靠淄博、潍坊，南邻江苏。 地处长三角经济圈与环渤海经济圈结合点、鲁南临港产业带、海洋产业联动发展示范基地和东陇海国家级重点开发区域。临沂因地临沂河得名，古称琅琊、沂州，是中华文明的重要发祥地之一，秦时属琅琊郡和郯郡。近代中共在临沂地区创建了沂蒙革命根据地，1945年8月在莒南县大店镇成立山东省政府。1994年12月，国务院批准
2、撤销临沂地区和县级临沂市，设立地级临沂市。 。截至2016年底，临沂总面积17191.2平方公里，人口1124万人，是山东省面积最大、人口最多的城市。辖兰山、罗庄、河东3个市辖区和郯城、兰陵、沂水、沂南、平邑、费县、蒙阴、莒南、临沭9个县。临沂有临沂商城、沂蒙山、岱崮、王羲之故居、竹泉村、天上王城、汤头温泉、地下大峡谷等景点 ，有曾子、荀子、诸葛亮、王羲之、颜真卿、萧道成等历史名人 。曾获“中国物流之都”、“全国文明城市”、“中国最佳文化生态旅游城市”、“中国十佳生态宜居典范城市”、“中国最具投资价值十大城市”、“世界滑水之城”、“中国书法名城” 等荣誉称号。生活垃圾自动化分选项目可行性研究报
3、告目录总论作为可行性研究报告的首要部分，要综合叙述研究报告中各部分的主要问题和研究结论，并对生活垃圾自动化分选项目的可行与否提出最终建议，为可行性研究的审批提供方便。一、生活垃圾自动化分选项目背景（一）生活垃圾自动化分选项目名称（二）生活垃圾自动化分选项目的承办单位（三）承担可行性研究工作的单位情况（四）生活垃圾自动化分选项目的主管部门（五）生活垃圾自动化分选项目建设内容、规模、目标（五）生活垃圾自动化分选项目建设地点二、生活垃圾自动化分选项目可行性研究主要结论在可行性研究中，对生活垃圾自动化分选项目的产品销售、原料供应、政策保障、技术方案、资金总额筹措、生活垃圾自动化分选项目的财务效益和国民
4、经济、社会效益等重大问题，都应得出明确的结论，主要包括：（一）生活垃圾自动化分选项目产品市场前景（二）生活垃圾自动化分选项目原料供应问题（三）生活垃圾自动化分选项目政策保障问题（四）生活垃圾自动化分选项目资金保障问题（五）生活垃圾自动化分选项目组织保障问题（六）生活垃圾自动化分选项目技术保障问题（七）生活垃圾自动化分选项目人力保障问题（八）生活垃圾自动化分选项目风险控制问题（九）生活垃圾自动化分选项目财务效益结论（十）生活垃圾自动化分选项目社会效益结论（十一）生活垃圾自动化分选项目可行性综合评价三、主要技术经济指标表在总论部分中，可将研究报告中各部分的主要技术经济指标汇总，列出主要技术经济指标
5、表，使审批和决策者对生活垃圾自动化分选项目作全貌了解。四、存在问题及建议对可行性研究中提出的生活垃圾自动化分选项目的主要问题进行说明并提出解决的建议。这一部分主要应说明生活垃圾自动化分选项目发起的背景、投资的必要性、投资理由及生活垃圾自动化分选项目开展的支撑性条件等等。一、生活垃圾自动化分选项目建设背景（一）国家或行业发展规划（二）生活垃圾自动化分选项目发起人以及发起缘由二、生活垃圾自动化分选项目建设必要性“十二五”时期，面对严峻复杂的形势和艰巨繁重的任务，在党中央国务院、省委省政府和市委的正确领导下，在市人大、市政协的监督支持下，全市上下深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，认
6、真落实我省打造“四个河南”、推进“两项建设”的决策部署，紧紧围绕建设中原经济区副中心城市总体布局，统筹稳增长、促改革、调结构、惠民生，攻坚克难、开拓创新，推动洛阳经济社会发展站在了一个新的起点上，为全面建成小康社会打下了具有决定性意义的坚实基础。综合经济实力再上新台阶。2015年，全市地区生产总值达3508.8亿元，是“十一五”末的1.5倍，年均增长9.6%；人均生产总值达52287元，是“十一五”末的1.5倍，年均增长9.2%；一般公共预算收入达286.7亿元，是“十一五”末的2倍，年均增长15.1%；社会消费品零售总额达1605.1亿元，是“十一五”末的2倍，年均增长14.5%；全社会固定
7、资产投资累计完成13000亿元，是“十一五”时期的2.28倍，年均增长14.5%。工业转型升级步伐加快。装备制造、有色金属和石油化工等传统优势产业向高端化迈进。装备制造业规模不断增大，形成了大型成套装备、农业机械、工程机械、交通运输装备、轴承及基础件等五大装备制造业支柱产业。有色金属产业链条不断完善，钛、钨钼等产业链条基本形成，铝精深加工能力达178万吨。石化、煤化产业逐步融合发展。硅光伏产业形成完整链条，规模居全省首位。战略新兴产业主营业务收入占全市工业的四分之一。大力实施机器人及智能装备产业攻坚行动计划，推动“洛阳制造”向“洛阳智造”转型。我市成为全省唯一的机器人及智能装备产业基地。电子信
8、息产业体系不断完善。全市高新技术企业达到201家。三、生活垃圾自动化分选项目建设可行性（一）经济可行性完善服务体系。提高中小企业服务体系的服务效率，丰富服务内容，完善服务功能。研究制定中小企业服务机构和平台的服务规范，加强小微企业创业创新基地、中小企业公共服务平台等载体能力建设，不断提高服务质量和水平。发挥中小企业服务平台网络骨干架构作用，加强互联互通，实现资源优势互补。（二）政策可行性提升工业设计水平。大力发展工业设计、时尚设计、建筑设计等设计产业，通过创意、创新、创造和创业，不断提升设计产业规模和集聚辐射能力，形成与城市经济相适应的设计产业形态和功能特色鲜明的设计产业基地。支持工业设计中心
9、和工业设计企业发展，完善工业设计中心运行机制，推动工业设计成果转化，以创新设计提升产品附加值和市场竞争力。（三）技术可行性改造存量，优化增量。加快传统制造业绿色改造升级，鼓励使用绿色低碳能源，提高资源利用效率，淘汰落后设备工艺，从源头减少污染物产生。积极引领新兴产业高起点绿色发展，强化绿色设计，加快开发绿色产品，大力发展节能环保产业。（四）模式可行性新一代信息技术与制造业深度融合，正在引发影响深远的产业变革，形成新的生产方式、产业形态、商业模式和经济增长点。各国都在加大科技创新力度，推动三维（3D）打印、移动互联网、云计算、大数据、生物工程、新能源、新材料等领域取得新突破。基于信息物理系统的智
10、能装备、智能工厂等智能制造正在引领制造方式变革；网络众包、协同设计、大规模个性化定制、精准供应链管理、全生命周期管理、电子商务等正在重塑产业价值链体系；可穿戴智能产品、智能家电、智能汽车等智能终端产品不断拓展制造业新领域。我国制造业转型升级、创新发展迎来重大机遇。（五）组织和人力资源可行性市场分析在可行性研究中的重要地位在于，任何一个生活垃圾自动化分选项目，其生产规模的确定、技术的选择、投资估算甚至厂址的选择，都必须在对市场需求情况有了充分了解以后才能决定。而且市场分析的结果，还可以决定产品的价格、销售收入，最终影响到生活垃圾自动化分选项目的盈利性和可行性。在可行性研究报告中，要详细研究当前市
11、场现状，以此作为后期决策的依据。一、生活垃圾自动化分选项目产品市场调查（一）生活垃圾自动化分选项目产品国际市场调查（二）生活垃圾自动化分选项目产品国内市场调查（三）生活垃圾自动化分选项目产品价格调查（四）生活垃圾自动化分选项目产品上游原料市场调查（五）生活垃圾自动化分选项目产品下游消费市场调查（六）生活垃圾自动化分选项目产品市场竞争调查二、生活垃圾自动化分选项目产品市场预测市场预测是市场调查在时间上和空间上的延续，利用市场调查所得到的信息资料，对本生活垃圾自动化分选项目产品未来市场需求量及相关因素进行定量与定性的判断与分析，从而得出市场预测。在可行性研究工作报告中，市场预测的结论是制订产品方案
12、，确定生活垃圾自动化分选项目建设规模参考的重要根据。（一）生活垃圾自动化分选项目产品国际市场预测（二）生活垃圾自动化分选项目产品国内市场预测（三）生活垃圾自动化分选项目产品价格预测（四）生活垃圾自动化分选项目产品上游原料市场预测（五）生活垃圾自动化分选项目产品下游消费市场预测（六）生活垃圾自动化分选项目发展前景综述一、生活垃圾自动化分选项目产品产能规划方案二、生活垃圾自动化分选项目产品工艺规划方案（一）工艺设备选型（二）工艺说明（三）工艺流程三、生活垃圾自动化分选项目产品营销规划方案（一）营销战略规划（二）营销模式在商品经济环境中，企业要根据市场情况，制定合格的销售模式，争取扩大市场份额，稳定
13、销售价格，提高产品竞争能力。因此，在可行性研究报告中，要对市场营销模式进行详细研究。1、投资者分成2、企业自销3、国家部分收购4、经销人代销及代销人情况分析（三）促销策略第五部分生活垃圾自动化分选项目建设地与土建总规一、生活垃圾自动化分选项目建设地（一）生活垃圾自动化分选项目建设地地理位置（二）生活垃圾自动化分选项目建设地自然情况（三）生活垃圾自动化分选项目建设地资源情况（四）生活垃圾自动化分选项目建设地经济情况（五）生活垃圾自动化分选项目建设地人口情况二、生活垃圾自动化分选项目土建总规（一）生活垃圾自动化分选项目厂址及厂房建设1、厂址2、厂房建设内容3、厂房建设造价（二）土建总图布置1、平面
14、布置。列出生活垃圾自动化分选项目主要单项工程的名称、生产能力、占地面积、外形尺寸、流程顺序和布置方案。2、竖向布置（1）场址地形条件（2）竖向布置方案（3）场地标高及土石方工程量3、技术改造生活垃圾自动化分选项目原有建、构筑物利用情况4、总平面布置图（技术改造生活垃圾自动化分选项目应标明新建和原有以及拆除的建、构筑物的位置）5、总平面布置主要指标表（三）场内外运输1、场外运输量及运输方式2、场内运输量及运输方式3、场内运输设施及设备（四）生活垃圾自动化分选项目土建及配套工程1、生活垃圾自动化分选项目占地2、生活垃圾自动化分选项目土建及配套工程内容（五）生活垃圾自动化分选项目土建及配套工程造价（
15、六）生活垃圾自动化分选项目其他辅助工程1、供水工程2、供电工程3、供暖工程4、通信工程5、其他在生活垃圾自动化分选项目建设中，必须贯彻执行国家有关环境保护、能源节约和职业安全方面的法规、法律，对生活垃圾自动化分选项目可能造成周边环境影响或劳动者健康和安全的因素，必须在可行性研究阶段进行论证分析，提出防治措施，并对其进行评价，推荐技术可行、经济，且布局合理，对环境有害影响较小的最佳方案。按照国家现行规定，凡从事对环境有影响的建设生活垃圾自动化分选项目都必须执行环境影响报告书的审批制度，同时，在可行性研究报告中，对环境保护和劳动安全要有专门论述。一、生活垃圾自动化分选项目环境保护（一）生活垃圾自动
16、化分选项目环境保护设计依据（二）生活垃圾自动化分选项目环境保护措施（三）生活垃圾自动化分选项目环境保护评价二、生活垃圾自动化分选项目资源利用及能耗分析（一）生活垃圾自动化分选项目资源利用及能耗标准（二）生活垃圾自动化分选项目资源利用及能耗分析三、生活垃圾自动化分选项目节能方案（一）生活垃圾自动化分选项目节能设计依据（二）生活垃圾自动化分选项目节能分析四、生活垃圾自动化分选项目消防方案（一）生活垃圾自动化分选项目消防设计依据（二）生活垃圾自动化分选项目消防措施（三）火灾报警系统（四）灭火系统（五）消防知识教育五、生活垃圾自动化分选项目劳动安全卫生方案（一）生活垃圾自动化分选项目劳动安全设计依据（
17、二）生活垃圾自动化分选项目劳动安全保护措施在可行性研究报告中，根据生活垃圾自动化分选项目规模、生活垃圾自动化分选项目组成和工艺流程，研究提出相应的企业组织机构，劳动定员总数及劳动力来源及相应的人员培训计划。一、生活垃圾自动化分选项目组织（一）组织形式（二）工作制度二、生活垃圾自动化分选项目劳动定员和人员培训（一）劳动定员（二）年总工资和职工年平均工资估算（三）人员培训及费用估算生活垃圾自动化分选项目实施时期的进度安排是可行性研究报告中的一个重要组成部分。生活垃圾自动化分选项目实施时期亦称投资时间，是指从正式确定建设生活垃圾自动化分选项目到生活垃圾自动化分选项目达到正常生产这段时期，这一时期包括
18、生活垃圾自动化分选项目实施准备，资金筹集安排，勘察设计和设备订货，施工准备，施工和生产准备，试运转直到竣工验收和交付使用等各个工作阶段。这些阶段的各项投资活动和各个工作环节，有些是相互影响的，前后紧密衔接的，也有同时开展，相互交叉进行的。因此，在可行性研究阶段，需将生活垃圾自动化分选项目实施时期每个阶段的工作环节进行统一规划，综合平衡，作出合理又切实可行的安排。一、生活垃圾自动化分选项目实施的各阶段（一）建立生活垃圾自动化分选项目实施管理机构（二）资金筹集安排（三）技术获得与转让（四）勘察设计和设备订货（五）施工准备（六）施工和生产准备（七）竣工验收二、生活垃圾自动化分选项目实施进度表三、剂生
19、活垃圾自动化分选项目实施费用（一）建设单位管理费（二）生产筹备费（三）生产职工培训费（四）办公和生活家具购置费（五）其他应支出的费用一、生活垃圾自动化分选项目总投资估算二、生活垃圾自动化分选项目资金筹措一个建设生活垃圾自动化分选项目所需要的投资资金，可以从多个来源渠道获得。生活垃圾自动化分选项目可行性研究阶段，资金筹措工作是根据对建设生活垃圾自动化分选项目固定资产投资估算和流动资金估算的结果，研究落实资金的来源渠道和筹措方式，从中选择条件优惠的资金。可行性研究报告中，应对每一种来源渠道的资金及其筹措方式逐一论述。并附有必要的计算表格和附件。可行性研究中，应对下列内容加以说明：（一）资金来源（二
20、）生活垃圾自动化分选项目筹资方案三、生活垃圾自动化分选项目投资使用计划（一）投资使用计划（二）借款偿还计划四、生活垃圾自动化分选项目财务评价说明&财务测算假定（一）计算依据及相关说明（二）生活垃圾自动化分选项目测算基本设定五、生活垃圾自动化分选项目总成本费用估算（一）直接成本（二）工资及福利费用（三）折旧及摊销（四）工资及福利费用（五）修理费（六）财务费用（七）其他费用（八）财务费用（九）总成本费用六、销售收入、销售税金及附加和增值税估算（一）销售收入（二）销售税金及附加（三）增值税（四）销售收入、销售税金及附加和增值税估算七、损益及利润分配估算八、现金流估算（一）生活垃圾自动化分选项目投资现
21、金流估算（二）生活垃圾自动化分选项目资本金现金流估算九、不确定性分析在对建设生活垃圾自动化分选项目进行评价时，所采用的数据多数来自预测和估算。由于资料和信息的有限性，将来的实际情况可能与此有出入，这对生活垃圾自动化分选项目投资决策会带来风险。为避免或尽可能减少风险，就要分析不确定性因素对生活垃圾自动化分选项目经济评价指标的影响，以确定生活垃圾自动化分选项目的可靠性，这就是不确定性分析。根据分析内容和侧重面不同，不确定性分析可分为盈亏平衡分析、敏感性分析和概率分析。在可行性研究中，一般要进行的盈亏平衡平分析、敏感性分配和概率分析，可视生活垃圾自动化分选项目情况而定。（一）盈亏平衡分析（二）敏感性
22、分析在建设生活垃圾自动化分选项目的技术路线确定以后，必须对不同的方案进行财务、经济效益评价，判断生活垃圾自动化分选项目在经济上是否可行，并比选出优秀方案。本部分的评价结论是建议方案取舍的主要依据之一，也是对建设生活垃圾自动化分选项目进行投资决策的重要依据。本部分就可行性研究报告中财务、经济与社会效益评价的主要内容做一概要说明：一、财务评价财务评价是考察生活垃圾自动化分选项目建成后的获利能力、债务偿还能力及外汇平衡能力的财务状况，以判断建设生活垃圾自动化分选项目在财务上的可行性。财务评价多用静态分析与动态分析相结合，以动态为主的办法进行。并用财务评价指标分别和相应的基准参数财务基准收益率、行业平
23、均投资回收期、平均投资利润率、投资利税率相比较，以判断生活垃圾自动化分选项目在财务上是否可行。（一）财务净现值财务净现值是指把生活垃圾自动化分选项目计算期内各年的财务净现金流量，按照一个设定的标准折现率（基准收益率）折算到建设期初（生活垃圾自动化分选项目计算期第一年年初）的现值之和。财务净现值是考察生活垃圾自动化分选项目在其计算期内盈利能力的主要动态评价指标。如果生活垃圾自动化分选项目财务净现值等于或大于零，表明生活垃圾自动化分选项目的盈利能力达到或超过了所要求的盈利水平，生活垃圾自动化分选项目财务上可行。（二）财务内部收益率（FIRR）财务内部收益率是指生活垃圾自动化分选项目在整个计算期内各
24、年财务净现金流量的现值之和等于零时的折现率，也就是使生活垃圾自动化分选项目的财务净现值等于零时的折现率。财务内部收益率是反映生活垃圾自动化分选项目实际收益率的一个动态指标，该指标越大越好。一般情况下，财务内部收益率大于等于基准收益率时，生活垃圾自动化分选项目可行。（三）投资回收期Pt投资回收期按照是否考虑资金时间价值可以分为静态投资回收期和动态投资回收期。以动态回收期为例：（l）计算公式动态投资回收期的计算在实际应用中根据生活垃圾自动化分选项目的现金流量表，用下列近似公式计算：Pt（累计净现金流量现值出现正值的年数-1）+上一年累计净现金流量现值的绝对值/出现正值年份净现金流量的现值（2）评价准则1）PtPc（基准投资回收期）时，说明生活垃圾自动化分选项目（或方案）能在要求的时间内收回投资，是可行的；2）PtPc时，则生活垃圾自动化分选项目（或方案）不可行，应予拒绝。（四）生活垃圾自动化分选项目投
