1、证券从业资格证券市场基础知识 真题答案 一、单选题(共60题，每题分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1. 我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。A 15%B 25%C 30%D 20%2. 世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3. 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A证券法
2、B财政法C税法D预算法4. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5. 融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构B董事会-业务决策机构-分支机构-业务执行部门C董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构6. 证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7. 自律性组织包括证券交易所和（）。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所
3、8. 证券投资基金在美国称（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9. （）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11. 在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2天B 5天C 7天D 20天12. NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场13. 某股价指数，按
4、基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为元，元，元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为元，元，元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A 点B 点C 点D 点14. 对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部15. 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B国债和政策性金融债C国债和公司债D国债和权证16. 证券交易所
5、上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算（）。A证券交易所B证券登记结算公司C客户D存管银行17. 以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是（）。A私募基金B创业基金C证券投资基金D社保基金18. 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。A金融期权B金融互换C金融远期合约D金融期货19. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。A购买日期B类型C购买价格D出资比例20. 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A个体工商户B合伙经营
6、企业C独资经营企业D家庭型企业21. 我国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A 1亿元B 2亿元C 5000万元D 3亿元22. 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用23. 我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。A三千万元B一亿元C五千万元D五亿元24. 目前我国政策性银行金融债券的
7、发行主体不包括（）。A中国进出口银行B中国工商银行C中国农业发展银行D国家开发银行25. 证券公司分支机构的关键岗位包括（）。A分支机构负责人，电脑及财务管理人员B分支机构负责人，电脑及交易管理人员C分支机构负责人，财务及交易管理人员D分支机构电脑、交易和财务管理人员26. 公司型基金反映的经济关系是（）。A债务关系B信托关系C债权关系D所有权关系27. 按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美工权证和欧式权证D认股权证和备兑权证28. 证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构派出机构应当责令公司限期改正。A负债B固定资产
8、C净资本D总资产29. 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。A只允许上市公司发行B约定在一定期限内还本付息C属于金融证券D证券公司应依法发行30. 根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A 4 B2 C5 D331. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。A商业银行法B格拉斯斯蒂格尔法案C金融服务现代化法案D金融服务法案32. 股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A债权人、普通股东、优先股东B普通股东、优先股东、债权人C债权人、优先股东、普通股东D优先股东、普
9、通股东、债权人33. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A证券监督管理机构B财政部C中国人民银行D证券业协会34. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A长期稳定B中短期C中期D短期35. 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它换成一定数量（）。A优先股票B普通股票C担保债券D抵押债券36. 我国主权财富基金的发端是（）。A中国国际金融有限公司B中国投资有限责任公司C QFIID QDII37. 财政政策对股票价格影响的主要表现之一是通过调节税率影响企业（）。A销售收入B利润和股息C产品价格D资产
10、总额38. 我国目前的股票发行制度是（）。A核准制配之以发行审核和保荐制度B注册制配之以发行审核制和保荐制度C备案制D注册制39. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。A证券承销B募集资金C证券发行D证券包销40. 股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。A固定利息率优先股票B参与型优先股票C固定盈利优先股票D股息率固定优先股票41. 在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。A零息债券B除息债券C息票累积债券D浮动利率债券42. 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（）。A 5亿元B 2亿元C 1亿元D 5000亿元B43. 政府发行的
11、证券品种一般为（）。A权证B债券C股票D期货44. 同一发行主体发行的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。A利率风险B政策风险C信用风险D经营风险45. 我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是（）。A IDR B CDR C SDR D GDR46. 按基金的组织形式不同，基金可分为（）。A契约型基金和公司型基金B封闭式基金和开放式基金C收入型基金和平衡型基金D股票基金和债券基金47. 证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。A变更公司章程中的一般条款B设立、收购或者撤销分支机构C变更业务范围D公司合并48. 我国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会
12、会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A股票B股东身份证明C股东名册D资产证明49. 创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的尚待交付或者过户的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。A 30日，30日B 3个月，3个月C 3个月，30日D 30日，3个月50. 尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知道交易对手的情况。A远期合约B期货合约C期权D互换51. 证券公司
13、及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。A面向公众进行投资咨询业务B为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务C为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券D在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名52. 我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损C提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损53. 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司不可以(不通过中方中介)直接从事（）。A A股承销B B股
14、和H股的承销和交易C A股自营D 政府和公司倦的承销和交易54. 以下关于债券的说法错误的是（）。A实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券B凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券C我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券55. 在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为()。A附债券权证债券B附货币权证债券C附权益权证债券D可转换债券56. 下列关于企业年金的表述，错误的是（）。A企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购B企业年金不得购买投资性保险产品C企业年金的受托人可以指定专业
15、投资机构运用企业年金进行证券投资D企业年金是一种补充养老保险基金57. 下列关于证券市场法律法规的表述中， 正确的是（）。A证券法属于行政法规B证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章C证券投资基金法属于法律D证券投资基金法属于自律性规章C58. 已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的（）A国有法人持股B其他内资持股C境内上市外资股D国家持股 59. 按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A成长型基金与收入型基金B封闭式基金与开放式基金C契约型基金与公司型基金D债券基金、股票基金、货币市场基金60. 按揭支付证券(MBS)的基础资产
16、是（）。A债券组合B未来收益C应收账款D按揭贷款二、多选题(共40题，每题1分，共40分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。1. 下列有关股票期货的表述正确的是（）。A买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割B买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割C所有上市交易的股票均有期货交易D股票期货实行现金交割2. 证券公司的资产管理业务包括（）。A集合资产管理业务B定向资产管理业务C财务顾问业务D专项资产管理业务3. 以下关于公司债券的说法错误的有（）。A募集的资金可以用于偿还银行贷款B采取审批制C不实行橱架发行制度D发行
17、主体不限于大型企业4. 关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。A有价证券是价值的直接代表B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券D证券市场是风险直接交换的场所5. 我国近年通过银行发行的凭证式国债具有（）的特点。A可挂失B可上市流通C可记名D不可上市流通6. 根据我国证券投资基金法的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有（）。A从事国家债券的投资业务B买卖与其基金管理人、基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券C买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券D买卖其它基金份额，但国务院另有规定的除外7. 随着金融市场的发展，多数政府
18、债券具备了（）。A金融商品的职能B信用工具的职能C凭证证券的特征D债券的一般特征8. 债券票面的基本要素有（）。A债券到期期限B债券承销者名称C债券的票面利率D债券发行者名称9. 计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（）。A已实现的股息B预期股息C必要收益率D票面金额10. 金融衍生工具的基本特征包括（）。A跨期性B杠杆性C不确定性和高风险性D联动性11. 股票发行的定价方式有（）。A上网竞价方式B协商定价方式C一般询价方式D累计投标询价方式12. 首次公开发行股票并上市管理办法规定，发行人的财务指标应满足的要求有（）。A最近1期末无形资产占净资产的比例不高于20%B最近1期末不存在未弥补亏损
19、C发行前股本总数额不少于人民币3000万元D最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元13. 金融机构高杠杆运作体现在（）。A无节制地开发过度打包的产品，加剧高杠杆产品风险的蔓延B保证金交易制度C投资具有高杠杆属性的衍生产品D自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数14. 有价证券的特征包括（）等方面。A流动性B收益性C风险性D期限性15. 发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。A增发股票B配股C股票合并D送股16. 我国证券法规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。A公司债券的期限为一年以上B公司债券实际发行额不少于人
20、民币五千万元C公司股本总额不少于人民币三千万元D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件17. 根据证券公司合规管理试行规定，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对像包括（）。A公司住所地证监局B公司章程规定的内部机构C有关自律组织D公司职代会18. 以下说法正确的有（）。A上市公司配股价格通常低于市场价格B上市公司转增股本会引起发行在外的总股数的变动C上市公司每股增发价格通常高于增发前每股净资产D上市公司回购股本后，按现行规定，不允许注销19. 我国证券法规定，（）属于操纵市场的行为方式。A虚买虚卖B合谋操纵证券交易价格或数量C虚假陈述D内幕交易20. 影响封闭式基金交易价
21、格的因素包括（）。A政治环境B宏观经济形式C基金份额资产净值D市场供求状况21. 深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的（）。A市盈率B总市值C成交金额D流通市值22. 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。A禁止相互持股B子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权C证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益D禁止存在竞争关系的同类业务23. 中证指数有限公司于2007年1月15日发布下列指数（）。A中证200指数B中证100指数C中证500指数D中证800指数24. 有关证券公司自营业务表述正确的是（）。A以自己的名义或他人的
22、名义进行B不得将自营账户出借他人C以自己的名义进行D自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金25. 根据证券业从业人员资格管理办法的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。A具有良好的职业道德B未被中国证监会认定为证券市场禁入者C最近2年未受过刑事处罚D已被证券经营机构聘用26. 下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。A保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段B仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐C保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查D保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担27. 附认股权证的可分离公司债券与可转换
23、债券的区别有（）。A行权方式不同B权利载体不同C权利内容不同D发行主体不同28. 一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言更加稳定A票面利率B偿还期限C交易市场D流通方式29. 广义的有价证券包括（）。A房屋所有权证B货币证券C商品证券D资本证券30. 由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值。A账面价值B未来收益C年度预算D市场利率31. 以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是（）。A清偿顺序列于一般债务之后B清偿顺序列于次级债务之后C是商业银行为补充附属资本而发行D期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回3
24、2. 我国证券投资基金法规定，基金托管人需要具备的主要条件是（）。A设有专门的基金托管部门B净资产和资本充足率符合有关规定C有安全高效的清算、交割系统D具备安全保管基金财产的条件33. 证券市场按照层次结构的不同，可以划分为（）。A发行市场和流通市场B一级市场和二级市场C初级市场和次级市场D一级市场和二板市场34. 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人资产完整，（）独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。A人员B财务C业务D机构35. 平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。A优先股B债券C普通股D货币市场工具36. 证券是指（）。A用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内
25、容而取得应有的权益B用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证C各类证明持有者身份和权利的凭证D各类记载并代表一定权利的法律凭证37. 基金份额持有人的基本权利包括（）。A对基金份额的转让权B在一定程度上对基金经营决策的参与权C对基金收益的享有权D对基金资产的保管权38. 证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（）。A基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成B注册登记系统瘫痪C核算系统无法按正常时限显示基金净值D基金的投资交易指令无法及时传输39. 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A信用互换B利率互换C信用联结票据D保证金互换
26、40. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是（）。A从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值B事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升C股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重D股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股三、判断题(共60题，每题分，共30分)不选、错选均不得分。1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员。2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。4. 利率期
27、货的基础资产是利率指数。5. 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。6. 在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。7. 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。8. 在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。9. 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。10. 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。11. 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。12. 我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和
28、没有在证券交易所上市的开放式基金。13. 一般来说，在国际金融市场筹资时通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。15. 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。16. 上证180指数的基期指数为100点。17. 行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。18. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。19. 我国证券法规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。20. 公司股权分置改革的动议，原则上应由全体非流通股股东一致同意提出。21. 多数情况下，期货合约并不进行实
29、物交收，而是在合约到期前进行反向交易，平仓了结。22. 以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。23. 明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源的性质，协助将财产转换为现金、有价证券，属于洗钱罪。24. 红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。25. 封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。26. 特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。27. 股票是有价证券，我国公司法规定，股票由法定代表人签名，公司
30、盖章。28. 根据证券公司风险处置条例，在处置证券公司过程中，证券投资者保护基金管理机构应收购机构客户的全部债权，弥补客户的交易结算资金。29. 现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。30. 证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。31. 根据证券公司监督管理条例，证券经纪人是证券公司的员工。32. 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(即“国九条”)明确指出，大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制。33. 权证发行人提供的履约担保标的证券的数量与行权价格和担保系数有关，其中担保系数由交易所发布并适时公布。34. 未担
31、任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。35. 一般说来，公司发行债券的目的主要是为了经营需要。36. 由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。37. 中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。38. 上市公司第一季度季度报告的披露时间不得晚于上一年度年度报告的披露时间。39. 股票指数期权是以股票指数为基础资产的期权，由于没有可实物交割的具体股票，只能采取现金扎差的方式结算。40. 中国证监会作为国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。41. 证券公司自营权益证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资产的200%。42. 在日本发行的外国债券的面值货币是日元。43. 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。44. 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。45. 股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。46. 证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断。47. 金融机构可以担任金融衍生工具的中介，但不能直接进行自营交易。48. 中国证监会可以对符合法定条件的证券公司一般从业人员采取市场禁入措
