1、基层单位应急能力评估标准2014年6月基层单位应急能力评估标准考评说明1.本评估标准适用于中国电力投资集团公司所属基层单位应急管理、应急预案、应急培训和演练、应急预警与处置、应急资源等应急能力的评估工作和二级单位对基层单位开展审核工作。2.本评估标准共5项一级要素、23项二级要素、88项评估要点。3.应急能力评估采取基层单位自评、二级单位审核、集团公司督导抽查的三级“应急能力评估机制”。基层单位每年至少开展一次自评估；二级单位每2年对矿山、危化、交通运输、建筑施工、冶金行业以及生产经营环节存在符合国家相关标准重大危险源的基层单位至少开展一次审核，每4年对其他行业基层单位至少开展一次审核；集团公
2、司按照电力、矿山、化工、冶金、物流和其他等行业分类，每个行业至少安排一家单位进行抽查。4.评估单位应根据评估标准的有关要求，针对应急工作实际情况，在评估结果列中，如实进行得分及扣分点说明、描述；扣分项在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表1）中逐条列出，未涉及项目在不参与评分点及原因说明汇总表（见附表2）逐条列出。5.本评估标准共计1000分，最终得分换算成百分制。换算公式如下：得分（百分制）=评估得分（1000不参与评估得分内容分数之和）100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。6.根据得分情况分为不合格、合格、良好、优秀四个级别：评定等级评估得分安全绩效优秀90评估年度内发生人为因素造
3、成的一般突发事件1起以上，不能评为优秀级别。良好75评估年度内发生人为因素造成的较大突发事件1起以上或一般突发事件2起以上，不能评为良好级别。合格60不合格6028基层单位应急能力评估标准评估单位： 评估时间：从 年 月 日 到 年 月 日评估组组长： 评估组主要成员： 一级要素二级要素评估内容标准分值评估方法评分方式评估结果实际得分1.应急管理体系1.1组织机构应建立应急管理委员会，委员会主要负责人应由企业主要负责人担任，并明确一位企业负责人具体分管领导机构的日常工作；设立日常事务办公室，负责日常工作。15 查阅应急管理委员会有关文件。未建立机构或指定专人负责的，不得分；未以正式公文发布不得
4、分。本小项不得分时，追加扣除10分。应急管理委员会及办公室成员应覆盖企业生产、经营各环节，并明确职责。10查阅应急管理委员会有关文件。成员未覆盖生产、经营各环节，每人次扣2分；职责不清每人次扣2分。应急管理委员会成员名单和联系方式应报上级单位备案，机构和人员变更后应及时重新备案。10查阅备案文件及变更记录。成员名单和联系方式未备案不得分；人员调整后20天内未及时变更，不得分。应设置或明确应急管理综合协调部门和专项突发事件应急管理分管部门，配置专（兼）职应急管理人员，其任职资格和配备数量，应符合国家和行业的有关规定。10 查阅相关文件及职责分工。未建立或指定机构负责的、未配置专（兼）职人员的不得
5、分； 任职资格和配备数量不符合有关规定，每人次扣1分。综合协调部门负责组织应急体系建设，组织编制综合应急预案，组织协调分管部门开展应急管理日常工作。在跨界突发事件应急状态下，负责综合协调企业内部资源、对外联络沟通等工作。分管部门负责专项应急预案的编制、评估、备案、培训和演练，负责专项突发事件应急管理的日常工作，分管专项突发事件的应急处置。15查阅相关文件及职责分工；现场抽查。未建立职责不得分；职责不符合要求的，每项扣1分；相关人员不清楚职责的，每人次扣1分。1.2规章制度应建立和完善覆盖企业全体员工和岗位、全部生产经营和管理过程的应急管理责任制。15查阅安全生产责任制相关文件；现场抽查。未明确
6、应急管理责任制的，不得分；内容不全或针对性不强的，每项扣1分；员工不清楚岗位应急责任制的，每人次扣1分。应建立应急管理制度。至少包含以下内容：应急管理委员会例会；应急值守和信息报告；危险源与风险辨识和监控；应急预案的评估、修订和备案管理；突发事件信息报告；突发事件统计分析；突发事件信息披露；应急演练；应急物资定额储备管理；应急管理体系建设保障资金投入等。15查阅相关制度文件；现场抽查每缺少一项内容扣1分；针对性不强的，每项扣1分；员工不清楚具体内容的，每人次扣1分。1.3应急联动机制在应急预案和应急程序中明确本单位与协作单位的职责、权限和处置程序,统筹配置应急救援组织机构、队伍、装备和物资，共
7、享区域应急资源。10 查阅相关应急预案。未明确职责、权限和处置程序不得分；未共享应急资源不得分；职责、权限和处置程序每缺少一项扣2分。建立与有关政府部门和区域应急队伍的应急联动机制，有针对性地组织开展联合应急演练，并签订应急联动和协作协议，报政府有关部门备案。10查阅应急联动和协作协议文本及备案材料。未建立应急联动机制不得分；未签订应急联动和协作协议不得分；未备案的，扣5分；评估年度内未组织开展联合应急演练的，扣5分。1.4应急管理总结和评估每个季度对应急管理工作情况进行汇总，编制季度报表，报送上级单位应急管理委员会办公室，季度报表应包含以下内容：1应急机构建设情况；2.应急演练开展情况；3.
8、应急救援队伍开展预防性安全检查情况；4.事故救援以及应急救援队伍安全技术情况。10 查阅季度报表。未进行汇总不得分；报表每缺少一项扣2分。每半年组织对应急管理工作进行总结评估，编写半年度、年度总结评估报告，报送上级单位应急管理委员会办公室。应当包括以下内容：1.应急机构、应急平台、应急体系建设情况；2.应急救援队伍建设情况、事故救援情况、救援队伍开展预防性检查工作情况；3.应急预案编制、执行及演练情况；4.应急管理规章制度建设情况；5.应急救援效果及存在的问题；6.应急管理培训及宣传教育情况；7.应急管理工作中存在的突出矛盾、问题及对策、建议；8.应急管理及应急救援经费投入情况；9.形成的应急
9、救援资产情况。10查阅总结材料及相关报表。未进行总结评估不得分；总结评估报告内容不符合要求，每缺少一项扣2分。1.5应急值守应建立应急值守制度，建立相应记录，至少包含以下内容：1.应急值守的方式；2.应急值守地点；3.参加应急值守人员范围；4.应急值守人员职责；5.应急通讯联络方式。10查阅相关制度。抽查相关记录。未建立不得分；未建立相关记录不得分；相关要求每缺少一项，扣2分；记录内容每缺少一项，扣2分；未按要求值班，每人次扣2分。设立24小时应急值班电话，电话号码应向全体员工公布，重点作业岗位应上墙。10检查设置情况；现场抽查。未设置不得分；电话无法拨通或未及时接听，每人次扣2分；重点岗位每
10、缺少一处扣2分；员工不清楚应急电话或通讯方式每人次扣1分。 应建立信息报告程序，明确信息接收与通报、信息上报、信息传递等内容，并严格执行。10查阅相关文件。未建立不得分；程序不符合要求，每项扣1分；相关人员不了解程序，每人次扣2分；相关记录不全，每缺少一项扣2分。小计160得分小计2.应急预案2.1预案体系框架针对突发事件的性质、特点和可能造成的社会危害，编制综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案（应急处置卡），建立涵盖自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件四类事件的应急预案体系框架，形成“横向到边、纵向到底、上下对应、内外衔接”的应急预案体系。15查阅应急预案；现场抽查。未按规定制
11、订应急预案不得分；未按照四类事件建立应急预案体系框架不得分；突发事件风险辨识不到位，每缺少一项预案扣2分。本小项不得分时，追加扣除10分。综合应急预案内容和格式应符合国家法律、法规和有关行业标准等要求。应包括：总则、风险描述、应急组织机构及职责、预警及信息报告、应急响应、信息公开、后期处置、保障措施、应急预案管理等9项基本要素等。15查阅应急预案；现场抽查。预案内容和格式不符合要求，每项扣1分；相关人员或员工不清楚预案内容的，每人次扣1分。专项应急预案内容和格式应符合国家法律、法规和有关行业标准等要求。应包括：风险分析、应急指挥机构及职责、处置程序、处置措施等。15查阅应急预案；现场抽查。预案
12、内容和格式不符合要求，每项扣1分；相关人员或员工不清楚预案内容的，每人次扣1分。现场处置方案（应急处置卡）内容和格式应符合国家法律、法规和有关行业标准等要求。应包括：风险分析、应急工作职责、应急处置和注意事项等。15查阅方案；查看重点工作岗位；现场抽问员工对本岗位处置方案掌握情况。未达到卡片化管理，扣5分；预案内容和格式不符合要求，每项扣1分；重点作业岗位未公布应急处置方案或措施的，每处扣1分；员工不清楚岗位应急处置方案或措施的，每人次扣1分。综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案（应急处置卡）之间应当相互衔接，并与所涉及的其他单位的应急预案相互衔接。15查阅应急预案；现场抽查。未能有效衔接
13、的，每项扣2分。建设单位应将建设项目的施工单位、工程监理单位及其他与建设项目安全生产有关单位的突发事件应急预案纳入本单位的突发事件应急预案体系。建设项目施工前和投产试运行前应编制相应的突发事件应急预案。10查阅应急预案；现场抽查。未纳入或未编制不得分；每缺少一项预案，扣2分。2.2预案编制应自下而上开展安全风险评估和应急资源调查，制定本单位及其部门应急预案编制计划。10 查阅风险评估、应急资源调查和编制计划。 未制定计划或未按计划执行不得分； 未开展风险评估和应急资源调查不得分；计划每缺少一项，扣1分。预案编制应在开展风险评估和应急资源调查的基础上进行：1.风险评估。针对不同突发事件种类及特点
14、，识别存在的危害因素，分析突发事件可能产生的直接后果以及次生、衍生后果，评估各种后果的危害程度和影响范围，提出防范和控制风险的措施；2.应急资源调查。全面调查或本单位内部第一时间可调用的应急队伍、装备、物资、场所等应急资源状况和合作区域内可请求援助的应急资源状况，结合风险评估结果制定应急响应措施。15 查阅风险评估及应急资源调查相关记录。未开展风险评估和应急资源调查不得分：风险评估和应急资源调查每缺少一项内容扣2分。应成立以本部门或单位负责人为组长的预案编制工作小组，吸收预案涉及主要部门和单位业务相关人员、有关专家及有实际应急救援工作经验的人员参加，可邀请专业机构或专家咨询指导，但不得委托其他
15、单位或个人编制应急预案。10 查阅应急预案编制相关记录。未建立不得分；委托其他单位或个人编制不得分；工作小组成员设置不符合要求的，每人次扣2分。2.3预案评审和修订应急预案编制完成后，应在广泛征求意见的基础上，对应急预案进行评审。10查阅应急预案评审记录。未定期评审或无有关记录的，不得分：未根据评审结果修订的，每缺一项，扣1分。预案编制工作小组应将突发事件应急预案送审稿、风险评估结果和应急资源调查清单，各有关单位复函和意见采纳情况说明等有关材料报送审批单位。10查阅应急预案评审记录。未报送不得分；相关文件每缺少一项，扣2分。评审工作应由单位主要负责人或主管安全生产工作的负责人主持，参加评审人员
16、应符合国家法律、法规和有关行业标准等要求。10查阅应急预案评审记录。 主要负责人或主管负责人未参加，不得分；评审人员不符合，每人次扣1分。预案评审应符合国家法律、法规和有关行业标准的要求，包括：是否符合有关法律、行政法规，是否与有关应急预案进行了衔接，各方面意见是否一致，主体内容是否完备，责任分工是否合理明确，应急响应级别设计是否合理，应对措施是否具体简明、管用可行等；必要时，可组织有关专家对预案进行评审。10查阅应急预案评审记录。无评审表不得分；评审表及评审要素每缺少一项扣2分。应急预案至少每三年修订一次,修订情况应有记录并归档。有下列情形之一的，要在三个月内予以调整修订： 1.法律、法规、
17、标准修订或者变更； 2.应急组织指挥体系或者职责变更；3.单位、部门或者岗位发生较大变化；4.地域、环境、气候、工艺流程等发生较大变化；5.产业增加或者发生变化；6.应急演练过程中或者实际应急响应过程中发现各应急预案存在问题；7.应急处置程序、主要处置措施、突发事件分级标准等发生变化；8.其他原因。10查阅相关记录。未定期组织修订的不得分；修订无记录不得分；未及时修订的每缺少一项，扣2分；修订记录每缺少一项，扣2分。2.4预案审批和发布应急预案应经本单位办公会议审议、由主要负责人签署批准，发布实施；现场处置方案（应急处置卡）由车间、班组等基层组织办公会议审议，基层组织主要负责人签发；审批方式根
18、据实际情况确定。10查阅相关记录。未履行编审批手续不得分；手续不合规，每项扣1分；本小项不得分时，追加扣除10分。应急预案正式公布前，应急预案编制部门或单位应当组织对应急预案进行培训和演练。10查阅相关记录。未进行培训的，每缺少一项扣5分；未组织演练的，每缺少一项扣5分。应急预案、现场处置方案（应急处置卡）应发放到相关的部门和岗位，并留存签收记录，生产现场或工程施工现场应保留唯一、有效的预案版本；同时按照地方人民政府及其有关部门规定的方式告知可能受到事故影响的周边单位。15 查阅现场存放应急预案。未按要求发放或现场抽查未能提供的，不得分；签收记录不全的，每缺少一项扣1分；现场预案或处置方案不符
19、合要求的，每项扣1分。应急预案的要点和程序应当张贴在应急地点和应急指挥场所，并设有明显的标志。10现场抽查。现场未张贴，每缺少一处扣1分。2.5预案备案应急预案印发后的20个工作日内依照国家法律、法规和行业规定，集团公司应急管理办法等要求将应急预案备案申请表、应急预案文本及电子文档、风险评估结果和应急资源调查清单等资料向有关单位或部门备案。15 查阅应急预案备案相关文件或记录。未进行备案或未能提供应急预案备案登记表的，不得分；相关文件每缺少一项，扣1分。 小计230得分小计3.应急培训演练体系3.1教育培训应将应急管理知识及应急预案的培训纳入员工年度培训计划，制定培训大纲，统一组织实施对主要负
20、责人、应急管理人员、应急救援人员、员工等各级各类人员的培训。各级领导干部每年培训不少于1次；应急管理工作人员每年培训不少于2次；重点岗位员工和应急救援队伍每季培训不少于次。15查阅培训计划和计划完成情况。未纳入年度培训计划的，不得分；未制定培训大纲的，不得分；计划、大纲每缺少一项，扣2分；未按计划开展培训每缺少一项，扣2分。根据培训对象，编制培训教材，分层次开展有针对性的全员应急培训，主要包括以下内容：1.有关应急管理的法律、法规、规章、标准、规范和集团公司相关要求等。2.相关应急预案。3.应急职责、应急响应及其实施程序。4.危险有害因素识别，风险分析与后果预测，应急对策与防护措施。5.应急设
21、施、设备、器材的性能与使用方法。6.应急救援知识与技能，个人防护、自救、互救等基本知识。15 查阅应急培训教材和相关培训记录。未编制教材的，不得分；培训未达到全员的，不得分；培训内容不符合要求的，每缺少一项项扣1分；未覆盖全员的，每人次扣1分。有关人员应了解预案内容，熟悉应急职责、应急程序和岗位应急处置措施、个人防护、自救、互救等基本知识。15 现场抽查。不了解、不熟悉具体内容的，每人次扣1分；不掌握紧急救护知识，每人次扣1分。应根据培训情况开展培训效果评价，成绩记入个人教育培训档案。15 查阅培训记录和员工教育培训档案。未开展效果评价不得分；未建立员工教育培训档案，每人次扣2分；未计入档案，
22、每人次扣2分。3.2预案演练策划应制定年度应急预案演练计划，明确演练的形式、内容、频次、日程、经费等。并按计划组织实施。结合本单位特点至少每年组织1次生产安全事故应急预案实战演练，每2年对本企业所有预案演练一遍。车间、班组至少每季度组织1次生产安全事故应急预案实战演练。每半年对现场处置方案（应急处置卡）全面演练一遍。高危行业单位至少每半年组织1次生产安全事故应急预案实战演练。15 查阅年度应急预案演练计划。未制定计划不得分；计划安排每缺少一项扣1分；计划项目中，实战演练比重未达到30%，扣5分；计划项目中，“双盲”式演练比重未达到50%的，扣5分；未按计划实施，每项扣1分。本小项不得分时，追加
23、扣除10分。演练计划完成情况应有统计，未完成项目应有书面说明材料，原因合理充分。15 查阅演练计划完成情况统计及相关记录。未统计不得分；未完成项目无合理原因，每项扣1分。3.3演练策划和实施应急演练要考虑本单位面对的各种突发事件风险，重点针对易发事件和主要灾害的薄弱环节开展。可以采取现场模拟实战演练或桌面演练等多种方式，适当加大“双盲”演练的比例，易发生人身伤害和误操作的关键重点部位演练可采取“手指口述”和“模拟操作”相结合的方式。15查阅应急预案演练记录。未演练的，不得分； 评估年度未开展过“双盲”或实战演练的，不得分；未能提供应急演练方案和记录的，不得分；主要负责人或分管负责人未参加演练的
24、，每人次扣2分；本小项不得分时，追加扣除10分。成立演练领导小组，下设策划组、执行组、保障组、评估组等专业工作组。根据演练规模大小，其组织机构可进行调整。15 查阅应急演练方案。未成立相关机构不得分；机构不符合要求每少一项扣1分。制定演练工作方案，应包括：演练目的及要求；演练情景设计；演练规模及时间；参演单位和人员主要任务及职责；演练筹备工作内容；演练主要步骤；演练技术支撑及保障条件；演练评估与总结。15 查阅应急演练方案。审核内容符合性。未制定方案不得分；演练方案简单或缺乏执行性的，每项扣2分。制定演练评估方案，应包括：演练信息、评估内容、评估标准、评估程序和附件等。10查阅应急演练方案。未
25、制定方案不得分；方案内容每缺少一项扣1分。应针对应急演练活动可能发生的意外情况制定演练保障方案或应急预案，并进行演练。至少包括：应急演练可能发生的意外情况、应急处置措施及责任部门，应急演练意外情况中止条件与程序等。15 查阅应急演练方案。未制定方案不得分；方案内容每缺少一项扣1分。3.4演练评估与总结演练结束后，由演练组织单位根据演练记录、演练评估报告、应急预案、现场总结等材料，对演练进行全面总结，形成应急演练评估报告。至少包括：演练的执行情况，预案的合理性与可操作性，指挥协调和应急联动情况，应急人员的处置情况，演练所用设备装备的适用性，演练存在的问题和不足、取得的经验和教训，对完善预案、应急
26、准备、应急机制、应急措施等方面的意见和建议等。15 查阅应急演练评估相关记录。无评估报告的，不得分；评估报告未认真总结问题或未提出改进措施的，每缺少一项扣1分。应急演练活动结束后，将应急演练工作方案以及应急演练评估、总结报告等文字资料，以及记录演练实施过程的相关图片、视频、音频等资料归档保存。15查阅存档资料。未存档不得分；资料每缺少一项扣1分。3.5持续改进根据演练评估报告中对应急预案的改进建议，由应急预案编制部门按程序对预案进行修订完善。15 查阅相关记录。未根据评估的意见修订预案或应急处置措施的，每缺少一项扣1分。组织应急演练的部门（单位）应督促相关部门和人员，针对应急演练评估报告提出问
27、题和要求制定整改计划，明确整改目标，制定整改措施，落实整改资金，在评估报告出具后3个月内完成各项整改工作。15 查阅相关记录。未制定计划不得分；未按计划时间整改合格，每项扣2分。小计220得分小计4、应急预警与处置4.1预防制定危险源与风险辨识和监控制度，建立危险源与风险辨识和监控工作体系，开展危险源与风险分析、辨识、评估、监控。10 查阅相关记录。未建立监控制度不得分；未开展相关工作，每缺少一项扣1分。应依据有关国家标准和要求对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识，辨识确认的重大危险源及时逐项进行登记建档。10 查阅重大危险源档案资料。未开展辨识不得分；未登记建档不得分；档案每缺少一项内
28、容扣2分。制定重大危险源安全管理和监控实施方案，制定并完善专项应急预案，及时开展应急预案演练；重大危险源及有关安全措施、应急措施报当地政府有关部门和上级单位备案。10 查阅重大危险源相关资料。未制定方案不得分；未备案不得分；方案内容不符合要求每缺少一项扣2分。未制定应急预案或未开展演练不得分，预案和演练不符合要求每缺少一项扣1分。 建立健全隐患排查治理制度，定期和及时组织开展隐患排查、落实隐患排查治理的资金和措施，对隐患排查治理情况进行统计、分析、总结和上报。15 查阅隐患排查相关资料。未建立制度不得分；未定期组织隐患排查不得分；隐患排查工作每缺少一项，扣2分；未落实资金和措施不得分；未统计、分析、总结和上报不得分，每缺少一项扣2分。制定安全生产隐患认定办法和跟踪监控的安全生产隐患目录；对符合目录要求的重大隐患要立即上报，并做到“五到位”。10 查阅隐患排查相关资料。未建立办法和目录不得分；目录和办法不符合要求，每缺少一项扣2分；查出重大隐患未及时上报，不得分；隐患整改“五到位”，每缺少一项，扣2分。应制定安全生产重大事项领导到场实施细则，并严
