1、三一集团有限公司管理制度基建项目实施管理制度ZD/JJ 005-2011版本V3实施日期2011-11-20第5页共9页1目的确保基建项目在实施过程中，质量、成本、进度、安全的管理得到有效控制。2适用范围三一集团所有基建项目。3职责3.1基建总部3.1.1每季度负责对各项目部在项目实施过程中, 基建流程执行情况、现场质量与安全文明施工进行检查，提交检查报告与下发整改通知，对现场人员进行绩效考核，公布考核成绩。3.1.2负责核查、配合处理各区域各项目实施过程中，重大安全与质量事故。3.2基建本部3.2.1每月负责本区域在建项目的基建流程执行情况、质量与安全文明施工进行检查，并于每月20日前提交检
2、查报告至基建总部。3.3.2每月检查在建项目，是否按已审批的施工进度计划横道图组织施工，对于进度异常的及时在基建本部内部进行通报，进度滞后严重的，应及时上报集团主管基建领导，并报基建总部备案。3.3.3工程技术支持部与预算部，负责对项目工程变更及签证进行严格把关、审核。3.3.4负责辖区内各项目实施过程中一般安全与质量事故的处理；重大事故24小时内向总部备案。3.3基建本部项目部3.3.1提交基建工程开工报告并按照审批权限，通过审批之后组织项目实施。 (C类项目由基建本部总监审核批准；A/B类项目由区域基建分管领导批准）3.3.2组织召开项目启动会，必要时邀请集团主管基建领导参加；组织施工单位
3、、监理单位进场。3.3.3组织施工单位、设计单位、监理及基建本部相关人员进行图纸会审，并形成会议纪要。3.3.4审批监理部提交的隐蔽验收计划与施工单位提交的施工组织设计与专项施工方案；施工组织设计与专项施工方案通过审批后方可动工。3.3.5组织业主代表、设计单位及监理单位与施工单位进行现场交接，将市政临时水电接口、水准点及其他现场信息资料移交给施工单位。3.3.6督促施工单位认真落实安全文明施工管理，对施工单位进行公司6S宣传教育，施工现场按已审批通过的现场施工平面布置图布置，不能违背我司6S要求。3.3.7负责项目准备阶段文件以及项目实施过程中与其他单位的往来函件、工程技术审批单及工程经济签
4、证单等资料的收集、整理，并分类进行编号，使文件资料具备连续性和可追溯性。3.4项目监理部3.4.1参与图纸会审，并签署审核意见。3.4.2编制监理纲要、监理实施细则与隐蔽验收计划；审批通过后，组织施工单位、基建项目部召开专题会议，明确项目质量关键控制节点。3.4.3审查施工单位提交的施工组织设计与专项施工方案。3.4.4每周组织项目部、施工单位召开周例会，对项目实施过程中质量、安全、进度情况进行通报。3.4.5负责组织项目实施过程中分部分项工程验收（如桩基工程等），并出具验收报告。3.2.6按实际情况填写监理日志，对施工现场存在安全或质量问题全面记录，问题严重的，应向基建本部总监报告。3.4.
5、7负责项目实施过程中监理文件与施工文件的收集、整理，项目竣工后移交给基建本部档案室。4管控要求4.1质量控制4.2.1基建本部项目部及监理部对项目实施的全过程进行全面质量控制。4.2.2工程建设中所使用的原材料、半成品、构件和生产用的机电设备等，以及施工过程中隐蔽工程验收，是形成工程实体质量的基础，控制材料、构配件以及工程用品的质量规格、性能特性是否符合设计规定标准与及时进行隐蔽工程验收，是确保工程质量的关键所在。4.2进度控制4.2.1为确保项目工期计划能够顺利执行，项目经理在编制施工进度计划横道图时，应与使用部门、IT总部、行政总部等相关部门进行充分沟通，明确进度关键控制节点。 4.2.2
6、项目经理必须按照通过审批的横道计划安排施工，及时掌握进度状况,如有变更，应及时向基建本部总监及相关领导汇报。 4.3成本控制4.3.1项目部应严格控制工程成本，对于确实要发生的工程变更及签证，必须按照基建设计变更及签证管理制度执行，违反该规定的变更及签证无效。4.3.2项目经理根据进度计划及现场实际进度情况，编制下个月资金计划提交至基建财务部。4.4安全、环境管理4.5.1环境及安全具体措施参照公司新、改、扩建项目环境和安全管理程序执行。5.其他要求5.1商务部、IT总部、行政总部及使用部门等应该积极参与项目建设，在基建项目经理编制施工进度控制计划时应充分参与，并提出意见，进度计划通过审批后应
7、认真执行。5.2在施工过程管理中，各地基建本部项目部同其他部门提出协调问题时候，除紧急情况外，应通过OA系统或者书面报告，否则，其他部门有权拒绝。项目部在协调内容中务必明确合理的时间节点及完成标准，各相关部门对于基建本部提出的协调问题应该在规定时间节点处理完成。5.3商务部在签订基建合同时候，应规定所有施工单位必须使用三一的产品（不能生产的除外，施工单位购买或者租赁均可），对于未按照合同要求，使用其他产品的单位，我部发现后将对施工单位按照1000元/天处罚。5.4开工报告，必须以OA或电子邮件形式通知基建监察。基建监察部对甲方项目部和监理在整个过程中进行监督与检查，发现项目部管理行为及监理的监
8、理行为有舞弊、发现施工流程有疏漏、施工质量有问题的应及时下达书面整改通知单给相关单位并勒令其整改，视情节严重程度进行处罚，不直接指挥和干预具体的基建工作。6.激励与措施6.1项目部与监理部应切实履行好职责，对于质量、进度、成本、安全文明出现问题，或者未按制度要求组织开工，将处罚相关责任20100分；6.2若项目完工，且无重大质量、成本问题，将按照诚信绩效合约予以奖励；6.3施工单位在施工中偷工减料，使用不合格的材料，监理工程师、基建工程师应积极处理，为公司挽回损失。问题责任人罚分20100分。对于建设方损失5万及以上的，视损失情况和整改程度给予责任人200500元的季度绩效奖的处罚。（项目经理
9、/总监理工程师减半处罚）。6.4 施工单位必须按照规范进行施工，对于违反制度流程的,我方将依据合同对施工单位进行索赔。7.附加说明7.1本制度由基建总部制订并负责解释和归口管理，各基建本部门等同执行。7.2提请开工报告前需达到当地政府报批要求的开工条件，如土地证、用地规划许可证、工程规划许可证以及施工许可证、环评报告等。7.3项目实施过程中拟用材料进场与验收，按基建材料进场验收制度执行。7.4隐蔽工程验收，按基建隐蔽工程验收制度执行。7.5所有相关资料的整理、归档按基建档案管理制度执行。7.6基建总部与本部对在建项目现场安全与质量检查祥见附表。8.流程图9.流程说明 三一集团有限公司管理制度基
10、建项目实施管理制度ZD/JJ 005-2010版本V3实施日期2011-12-20第10页 共9页步骤工作事项责任岗位事项说明流程时间01移交中标合同商务部招标工程师1.商务部签订总包合同后，将总包合同、中标清单、中标单位资料、过程文件等资料移交给基建本部。1天02提交开工报告基建本部资料员/基建项目经理1.基建本部资料员将总包合同、中标清单、中标单位资料存档，并复印转交基建项目部与监理部；2.基建项目经理提交基建工程开工报告，并将立项报告、施工合同、施工进度计划横道图作为附件一并提交。3天03批准C类项目基建本部总监1.审核C类项目是否具备开工条件与是否投资，是则批准的开工报告；2.审核A/
11、B类项目是否具备开工条件，条件具备报区域基建分管领导批准。2天04批准A/B类项目区域基建分管领导1.确定A/B类项目是否进行投资，是则批准开工报告。2天05召开项目启动大会基建项目经理1.收到经批准的开工报告后，组织使用单位、监理单位、施工单位等相关部门召开项目启动大会，必要时邀请集团主管基建领导参加；2.启动大会后，组织施工单位、监理单位进场。5天06图纸会审基建项目经理1.组织施工单位、设计单位、监理单位及基建相关人员进行图纸会审； 3天07编制方案施工单位技术负责人/专业监理工程师1.施工单位编制施工组织设计（含现场施工平面布置图）与专项施工方案；2.监理部编制监理纲要、监理实施细则与
12、隐蔽验收计划，明确质量控制节点。7天08审批方案总监理工程师1.审批监理纲要、监理实施细则与隐蔽验收计划；2.审批施工单位提交的施工组织设计与专项施工方案，并签署意见。5天09审批方案基建项目经理1.审批施工单位提交的施工组织设计与专项施工方案；2.审批监理部提交的隐蔽工程验收计划。2天10组织施工施工单位项目经理1.根据批准的施工组织设计与专项施工方案组进行工程施工； 按合同工期11全过程管控基建项目部/监理部1.按国家规范与基建关键流程制度对施工全过程全面管控。12申请分部分项工程验收施工单位技术负责人1.申请分部分项工程验收，提交验收资料。完工13分部分项工程验收监理部/基建项目部 1.
13、监理部审查施工单位提交的分部分项工程验收资料，合格后通知项目部相关人员现场验收，并出具验收报告。14申请竣工预验收施工单位项目经理1.申请竣工预验收。竣工10.开工报告格式及附件请示 工程项目部签发人： 关于 工程开工的请示尊敬的 ：根据公司基建管理制度， 工程已经完成前期各项流程，具备开工条件，现特此向公司提出开工申请。妥否？请领导指示！附件：1、基建工程开工报告及相关附件；2、立项报告及领导审批的意见。 基建本部 年 月 日主题词： 请示送： 11.开工报告附表基建工程开工报告编号： 日期： 年 月 日工程名称立项报告编号设计单位建筑面积结构形式招标预算价合同总价拟开工日期计划工期监理单位
14、分 项合同金额工程工期施工单位负责人合同编号基础工程主体工程装修工程配套工程项目总计填报人 ： 审 批 意 见项目经理基建本部总 监区 域 基 建分 管 领 导商 务 本 部（签 收）监察总部（签 收）注：1、分项工程必须如实填写，并尽可能详细。2、开工报告必须填写与之对应的立项报告的编号，必须将立项报告、施工合同作为附件一并提交。3、开工报告必须附有整体项目重点节点控制图（开工竣工阶段），即横道图（或网络图）。 4、审批流程按基建本部审批权限报相关领导审批。5、项目开工报告审批完，必须抄送基建监察、监理备案，必要时抄送基建总部。6、开工报告提交需达到国家政策文件规定的开工条件，比如土地证、用
15、地规划许可证、工程规划许可证、施工许可证等办理完成。11.现场安全文明施工检查表安全文明施工管理检查表 项目名称： 检查时间：序号检评项目评 分 标 准标准分扣减理由实得分1安全管理体系1.无安全管理体系与安全管理制度,扣5分;2.安全管理人员职责不清楚,人员未到位扣5分;3.人证不符或无证上岗,扣5分。152措施方案专业性较强、危险性较大的(脚手架搭拆、模板专项方案、塔吊、提升机、施工电梯安装与结构吊装方案、临时用电专项方案、爆破方案等)分部分项工程未编制专项安全方案扣5分;编制后未按程序报批与备案,扣5分;现场未按批准方案实施扣5分。153三宝四口五临边防护安全帽、安全网、安全带不到位者，
16、扣5分；楼梯口、电梯井口、预留洞口、通道口防护不到位，扣5分；未安装栏杆的阳台周边，无外架防护的层面周边，框架工程楼层周边，上下跑道及斜道的两侧边，卸料平台的侧边等临边防护不到位，扣5分，基坑周边及管道井与沟槽深度大于2m未作防护的，扣5分。204安全标志现场无安全标志总平面布置图扣5分，现场未按总平面图设置安全标志扣5分，升降机、氧气乙炔以及探伤检测等特种设备作业时未设置安全警示或防护措施扣5分。155现场形象现场临时设施、临时水电、材料堆放、加工区布置严重偏离规划扣3分；现场五牌一图不全，图牌内容不全、不规范扣3分；图牌、楼面形象不符合公司要求扣4分；主要材料未按平面图分品种、分规格堆放，
17、材料堆放不整齐或不符合安全要求（模板堆放高度不超过1.5米、钢筋架空存放、砂石分开堆放、红砖、箍筋存放不超过1.5米、钢管存放搁置在架上）扣5分/处。156行为规范现场严禁打架斗殴，打牌赌博，未成年孩子在现场玩耍，否则扣5分；违反安全操作规程规定违章作业与违章指挥扣5分。107办公生活设施施工作业区与办公区、生活区设置未分开扣4分，工人食堂不符合卫生标准扣3分，生活垃圾不及时清理、宿舍内严禁私拉乱接电线，无接地接零保护和限流保护器扣3分。10合 计100 检查组： 建设方： 监理方： 施工方：12.现场施工质量检查表基建施工质量检查表项目名称： 检查时间：序号检评项目评分标准标准分扣减理由实得
18、分1质量管理体系1、无质量目标、质量措施、组织机构与质量管理制度的，缺1项扣5分；2、施工单位、监理部门等单位管理人员的相关证件及相关人员（含项目经理、技术负责人、施工员、专职质检员、试验员（取样员）、资料员、现场监理员及总监等）未到位的，缺1项扣5分；3、电工、焊工等特殊工种无上岗证或人证不符的，缺1项扣5分。152措施方案1、施工组织设计与专项技术方案（如：防水工程、大体积砼浇筑、后浇带砼浇筑等）未编制或不全的，缺1项扣5分；2、编制后未按程序审批与备案的，扣5分；3、现场未按批准方案实施的，扣5分。153质保资料1、施工原材料（包括：砂、石、砖、砌块、水泥、石灰、外加剂、商品砼、钢筋、焊
19、条、防水材料、隔热保温、防腐材料、沥青、幕墙材料、装饰材料、门窗、玻璃、电线电缆、开关插座、灯具、配电箱（柜）、给排水管、预埋管等）出厂报告及合格证、复试试验报告与汇总表。2、钢结构工程连接用紧固标准件（主要有高强度大六角头螺栓连接副；扭剪型高强度螺栓连接副；钢网架用高强度螺栓；普通螺栓；铆钉；自攻钉；拉铆钉；射钉；锚栓；地脚锚栓；螺母；垫圈等）的复检报告。钢构材料检测试验报告、焊缝检测报告、摩擦面系数检测报告。3、施工试验记录与汇总表，包括：土壤(素土、灰土)干密度试验与击实试验报告；砼、砂浆配合比通知单；砼、砂浆（试块）抗压强度试验报告；钢筋接头（焊接）试验报告；防水工程试水检查记录；楼地
20、面、屋面坡度检查记录。4、电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末端等测试记录。5、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道的强度、严密性、试压等试验记录。（注：每缺一项扣2分，最高扣分为15分。）154工程资料管理1、工程开工/复工申报表。2、各专业施工日志。3、设计变更、洽商记录及工程变更单。4、施工现场测量控制网、工程定位资料。5、验槽记录和地基处理记录、6、桩基工程施工记录、桩静荷载与低应变、抽芯或超声波等试验报告。7、钢构螺栓偏差图、冬施混凝土养护测温记录、沉降观测记录、工程竣工测量记录。8、钢结构吊装记录；9、隐蔽工程记录；9、工程质量事故处理记录。（注：每缺一项扣2分，最高扣分为15分）155现场检查1、是否按图施工（如：没有变更图纸，擅自施工；现场预埋件、构件尺寸与图纸不符等），每发现1项扣510分；2、实体工程质量是否有明显缺陷或质量隐患（如防水工程是否有渗漏现象，砌体结构通缝或裂缝、建筑构件开裂、地面下沉及装饰外感质量差等），每发现1项扣510分；3、现场采用材料材质、品牌，与样品不符合，每发现1项扣510分。40合计100检查组： 建设方：监理方： 施工方：
