1、验证方案及报告编制标准操作规程SOP-CV-01000100 验证方案及报告编制标准操作规程编 号SOP-CV-1-0001版 本 号00替换文件编号版 本 号文 件 分 类管理规程责 任 人签 名部 门日 期制 定 人年 月 日审 核 人年 月 日审 核 人年 月 日审 核 人年 月 日批 准 人年 月 日颁 发 部 门质量管理部颁 发 日 期年 月 日复 印 数复 印 序 号分 发 部 门质量管理部、生产技术部、工程部、储运部、采购部、行政部、财务部、销售部生 效 日 期年 月 日1、目的：规范验证方案及验证报告的编写，避免在验证方案及验证报告编制中出现偏差影响验证的执行，有效保障验证的安
2、全实施。2、依据：国家食品药品监督管理局药品生产质量管理规范（2010年修订）3、范围：本规程适用于本公司所有的验证方案及验证报告的编写。4、责任：5、正文5.1 厂房设施设备确认方案应包括：5.1.1 厂房设施确认的目的5.1.2 厂房设施确认相关人员职责5.1.3 厂房设施确认的相关信息，应包括对关键参数或功能的说明。5.1.4 风险分析以确定可能影响产品质量的关键因素。5.1.5 测试的方案及安排，测试应包括“最差条件”。 5.1.6 再确认以及再确认的程度及变更控制的要求。 5.1.7 相关确认的记录空白模板或附加信息。5.1.8 时间计划表。5.2 清洁验证方案应包括： 5.2.1
3、清洁验证的目的。 5.2.2 清洁验证相关人员的职责。 5.2.3 清洁验证的相关信息，包括相关设备的信息、相关的清洁说明、验证的范围及项目、取样规程，分析程序及可接受的标准。 5.2.4 每个产品、每个生产系统或每个设备所使用的清洁规程。5.2.5 风险分析。 5.2.6 测试的方案及安排。 5.2.7 再验证及变更控制的要求。 5.2.8 相关验证的记录空白模板或附加信息。 5.2.9 根据分组原则，验证可以涵盖的其他产品、工艺或设备。5.2.10 时间计划表5.3 分析方法验证或确认方案应包括： 5.3.1 分析方法验证的目的。 5.3.2 分析方法验证的相关人员的职责。 5.3.3 验
4、证的范围。 5.3.4 验证相关资料，包括检验设备的信息、检查要求的环境条件。5.3.5 验证或确认实验中所用标准品，检验样品信息 5.3.6 验证的内容，包括验证的准备、验证的方案及安排及验证的可接受标准。 5.3.7 再验证及变更控制的要求。 5.3.8 相关验证的记录空白模板或附加信息。 5.3.9 时间计划表5.4 生产工艺验证方案应包括 5.4.1 生产工艺验证的目的。 5.4.2 验证相关人员的职责。 5.4.3 相关工艺的详细信息及参考文件。包括过程流程图表说明关键过程步骤以及监控的关键过程参数。5.4.4 相关设备、相关区域的信息。即参与验证的设备和设施列表，以及是否经过确认，
5、且所有用于验证的测试设备仪表都应该在校验的有效期内。 5.4.5 风险分析及关键工艺参数，或最差的状况。 5.4.6 验证的辅助物品、设施。 5.4.7 原辅料列表，包括参考标准和物料代码（如物料清单）。5.4.8 验证实施信息，包括测试方案及测试安排。 5.4.9 分析方法的相关信息及可接受的标准。5.4.10 稳定性测试要求；若无要求，方案需包含对这一决定的评估理由。5.4.11 记录和评估结果的方法。5.4.12 清楚定义实验条件并说明在验证中如何达到这些条件。5.4.13 再验证及变更控制程序。5.4.14 相关验证记录的空白模板及附加信息。5.5 验证报告 5.5.1 验证信息。 5
6、.5.2 验证的原始记录、数据。 5.5.3 与验证方案的偏差分析，或验证活动中出现的偏差的评估，以及未完成的改正或预防性措施清单。5.5.4 若方案中已进行风险分析,则应有风险追踪后的风险分析。 5.5.5 未解决问题的清单（如，CAPA）。 5.5.6 对于验证前提的执行情况的确认。5.5.7 验证方案中规定的中间过程控制及最终测试中获得的结果，包括出现的测试或不合格的批次。5.5.8 对所有获得的相关结果的回顾、评估以及与接受标准的对比。5.5.9 验证报告的附件清单。5.5.10 验证报告的核准或拒绝。 5.5.11 下次的验证时间。 5.5.12 相关的附加信息。 5.6 确认报告5
7、.6.1 确认信息。5.6.2 确认的原始记录、数据。5.6.3 对测试结果的总结。5.6.4 对结果的评价。5.6.5 验证中出现的偏差情况及分析。5.6.6 风险分析中确定的降低风险措施的执行情况。5.6.7 确认的最终结论。5.6.8 附件清单。5.7 要求 验证或确认方案中的内容，必须能够指导操作人员进行验证及对验证的数据进行分析。并为验证的进行提供记录的空白模板。记录的空白模板必须能使验证的各个与质量相关的步骤得到记录，具有完整性及可追踪性。报告，一定要做到真实可靠，对验证或确认的结果分析得当，并确认下次验证的时间。5.9 文件编写格式 具体编写要求参见文件标准格式、编号管理规程。5
8、.10 验证方案与报告的编码格式。5.10.1 验证方案编码格式。CV-XX-X-XXX-XX 版本号 流水号 部门代码（二级职能） 验证小组分类码（一级职能） 确认与验证类文件代码5.10.2 验证报告编码格式。VR-XX-X-XXX-XX 版本号 流水号 部门代码（二级职能） 验证小组分类码（一级职能） 验证报告类文件代码5.10.3 要求 同一个验证工作，方案、报告及证书编码应一一对应，即方案编码为CV-CF-01001-01，则相应的报告编码应为VR-CF-01001-01，验证/确认证书编码应为VC-CF-01001-01。5.10.4 确认记录编码格式VR-XX-X-XXX-XX
9、版本号 流水号 部门代码（二级职能） 验证小组分类码（一级职能） 确认记录类文件代码5.10.5 验证/确认证书编码格式VR-XX-X-XXX-XX 版本号 流水号 部门代码（二级职能） 验证小组分类码（一级职能） 确认证书类文件代码附件验证类文件编码系统变更历史版本号生效日期变更原因00 年 月 日 附件1文件类型代码及含义连接符一级职能代码及含义连接符二级职能代码及含义流水号连接符版本号CV（Confirmation and verification）（确认与验证）-厂房设施设备验证小组（CF）-部门代码010203XXX-XXVR(VALIDATION REPORT)（验证报告）工艺验证小组(GY)CR( Confirmation Records)确认记录清洁验证小组(QJ)VC（Verification certificate）验证证书化验系统验证小组(HY)仓储物流系统验证小组(CY)验证类文件编码系统第 7 页 共 7 页
