1、内部控制体系建设高层访谈提纲被访者具体信息：部门名称访谈时间访谈地点记录人被访者姓名任职职责拟访谈的主要内容：一、 公司整体运营和管控层面的突出风险和管理现状l 公司的战略定位、发展目标l 公司面临的外部环境（法律法规、经济发展、社会发展等方面）中有利和不利的情况l 公司所处行业的发展阶段或生命周期情况l 公司的主要竞争对手是哪些l 与竞争对手相比，公司的优势与劣势有哪些l 公司管控的各个领域内，您认为哪些是迫切需要改进的l 您认为公司面临的主要风险有哪些？公司风险承受程度如何？哪些是公司必须避免的风险？l 公司对内部控制体系建设的规划是什么？期望达到何种阶段（内控制度建设阶段、制度执行强化阶
2、段；风险预警指标设计阶段、基于信息化的自动控制阶段）？l 您认为公司内部控制目前尚有哪些需要改进的方面？l 您认为内控体系建设对公司经营效率和效果的影响是怎样的？如何通过内控建设提升公司经营的效率与效果？二、 业务领域内目标、风险与控制l 在公司主要业务领域内，存在的主要问题或需要改进的方面有哪些？l 您认为关键管理人员的岗位胜任能力如何？l 您认为现有的制度设计与业务流程是否合理？您的改进建议有哪些方面？l 目前对于风险的管理情况（例如，从组织设置、人员配置、风险识别与分析、风险控制、检查监控等方面），哪些是公司必须重点管控的方面？三、 期望和建议l 对于此次内部控制体系建设项目，您有何期望？l 对于公司强化内部控制、风险管理、培育良好的内部控制和风险管理风华，您有何建议？四、 其他部分l 您认为尚需沟通的其他方面
