1、设备缺陷管理实施细则1539讲解福建寿宁牛头山水电有限公司 制度发布通知2015年第39号福建寿宁牛头山水电有限公司设备缺陷管理实施细则已经于二一五年九月九日通过，现予发布，自发布之日起试行。总经理： 二一五年九月九日福建寿宁牛头山水电有限公司 制度体系 设备缺陷管理实施细则编码：ZGDL-06-03-01/G/FJNTS版次：03 正文页数：13 附件数：5本制度经总经理办公会（二0一五年九月九日）审议批准签发总经理叶礼贵签字：日期：设备缺陷管理实施细则版次： 03页码：2 / 33 ZGDL-06-03-01/G/FJNTS制度管理控制表版次编写补充编写部门领导审核分管领导审核签发人发布日
2、期下次评审日期01丁永春易才斌钱陈淼黄建兵周伟2008-07-082009-07-0802李式政俞君明钱陈淼黄建兵周伟2009-7-302010-7-2903李式政周道昱连立志颜建文叶礼贵2015-9-92016-9-8本次修订原因因管控一体化改制后，在执行过程中遇到不符合实际的条款进行修改。修订的主要内容1、 对3.1.1.1零类缺陷汇报流程和3.1.1.5 属三类、四类设备缺陷停电处理程序进行修改。2、 3.1.5待备品处理缺陷，备品采购申报程序进行修改。3、 对3.1.1.4、3.1.7、3.1.10、3.4.10、3.4.14条款根据实际运行情况进行修改。制度实施、完善责任人 安生部经
3、理制度实施、完善执行人安生部、运行、维护分部各专责解释部门安全生产管理部设备缺陷管理实施细则1、目的保证公司所属单位所有生产设备安全、稳定、经济运行，及时消除设备存在的缺陷，使设备保持良好的运行工况，提高安全生产水平。2、适用范围适用于福建寿宁牛头山水电有限公司（简称公司）及参控股单位设备缺陷管理。3、规定与程序3.1 设备缺陷的管理及流程3.1.1凡在巡视、试验、检查中发现的设备缺陷，发现人员应及时记录到缺陷登记本上，并由当班值班负责人正确地判断设备缺陷类型。3.1.1.1 属零类设备缺陷，值班负责人确认为零类缺陷后应 立即组织采取防止缺陷扩大以及保设备的应急措施，同时将 设备缺陷情况电告设
4、备点检员，并通知维护负责人立即安排维护人员进行处理，维护人员及设备点检员在接到通知后，正常上班时间，5分钟内到达现场，其余时间（即生活区候班时）15分钟内到达现场；同时将零类设备缺陷情况汇报运行主任、安生部经理直至公司分管生产领导。处理零类缺陷前值班负责人必须收到维护人员提供的经设备点检员审核签名的消缺方案后才能允许开工，并进行连续不间断处理，尽量缩短消缺时间（对经公司分管生产领导或安生部经理同意可不提交消缺方案立即进行消缺的，应通过中控录音电话下达给值长，值长记录后通知维护班人员立即进行消缺处理。）3.1.1.2 其余缺陷，消缺班组必须在设备缺陷出现后24小时内对设备缺陷进行受理并提出处理意
5、见，注明如缺陷原因、是否可及时消除、是否待备品处理，是否待停机（电）或大、小修处理等，并严格按设备检修工艺规程的要求，及时认真消除设备缺陷并保证质量。3.1.1.3 属一类设备缺陷，相关设备点检员组织维护部门负责人及相关人员制定检修方案和防止缺陷扩大的措施，落实备品备件，维护部门编制检修方案和防止缺陷扩大的措施，方案经相关设备点检员、安生部经理审核无误后报分管生产领导批准，作为计划检修项目落实到大、小修计划中并抄送设备运行部门。3.1.1.4 属二类设备缺陷，设备维护人员与设备点检员针对此缺陷进行分析、判断后，由设备点检员提出消缺申请，经安生部经理批准，由设备运行（管理）部门负责倒换系统运行方
6、式后，由设备维护人员进行消缺处理。若设备停役需上级调度批准，则应待上级调度批准。3.1.1.5 属三类、四类设备缺陷，若需停电才能处理，应由运行当班值长（或部门专责）提出申请并经运行主任同意后，方可通知设备维护人员进行消缺处理，若设备停役需上级调度批准，则应待上级调度批准。若不需停电即可处理，经值班负责人同意并办理工作票许可手续后，即可进行消缺处理。照明类缺陷若不直接影响照明强度可在一周内集中内处理。3.1.2 运行值班人员或缺陷发现人应对登录缺陷的正确性负责，要认真按要求填写各栏目，登记设备缺陷内容应清晰、明了，并填写描述缺陷必要的参数以及缺陷类别。3.1.3 设备维护人员应严格按设备检修工
7、艺规程的要求，及时认真消除设备缺陷并保证质量。设备缺陷处理后，消缺负责人应在缺陷记录本上写明缺陷的主要原因、处理结果以及是否可以投运等。3.1.4 对于暂时不能消除的一、二类缺陷，设备点检员应组织技术力量制定防范措施，并报送安生部批准后，交由运行部门按照措施要求执行。当具备处理条件时，设备点检员应及时提出消缺申请并通知维护部门及时安排彻底处理。3.1.5“待备品”处理的缺陷，维护人员立即申报所需备品清单。到货后立即领取，维护人员在备品到货后24小时内（不需停电或停机才能处理）消除缺陷。需要紧急采购的消缺备品和材料应启动紧急采购流程。 3.1.6 当遇设备计划检修或非计划停运时，设备点检员应认真
8、核对汇总该设备以及其它相关设备尚未消除的缺陷情况，并安排进行消缺。如存在属能消除而未消除的设备缺陷，运行值班负责人经运行主任同意后有权拒绝办理工作票结束手续，并汇报安生部经理，直至消除设备缺陷。3.1.7 三、四类设备缺陷消缺工作结束后，应由值班负责人（或设备负责人）组织值班人员确认验收；零、一、二类设备缺陷应由设备点检员组织维护部门技术员、运行人员（或设备负责人）共同参与验收，上述三类缺陷验收合格后，设备负责人应在检修交待本上交待清楚，设备点检员应给出明确意见并签字确认（同意或不同意）后，由各方签字确认；最终由值班负责人或设备负责人在缺陷消除后，并在当班内对缺陷处理单进行消缺。3.1.8 上
9、级主管部门跟踪的主设备零、一、二类缺陷,由安生部各对应专业人员负责在每月5 日前汇总并上报。维护部门于每月1日前在月度生产运营分析报表中体现上月缺陷汇总情况。3.1.9 对于已经在规定时限内消缺完毕，但由于系统（或设备）未投入运行而不能验收的缺陷，待下次进行验收，不统计为未及时消除的缺陷；如果不合格则统计为未及时消除的缺陷。如果跨月验收不合格的缺陷，则在下个月统计，但在分析时应注明。3.1.10 因电网原因或缺少备品备件无法在规定时间处理完的缺陷，应经设备点检员确认，并重新确定计划处理完成时间。该类缺陷应统计为未及时处理缺陷，在上报时注明。3.1.11 当发生设备重复缺陷时，设备维护部门必须将
10、设备发生重复缺陷的原因、处理缺陷的方法、目前设备运行状况以及建议采取的控制措施等以书面形式汇报安生部点检员，由安生部点检员负责组织分析并明确采取的控制措施。控制措施必须报安生部经理批准。3.1.12 每季度末，安生部经理应组织人员检查和评价缺陷管理标准执行情况（按附录 2制度执行情况检修评价表 内容进行评价）。3.2 设备缺陷时间要求3.2.1 零类设备缺陷：限时在 24 小时内消除。3.2.2 一类设备缺陷：需在停机或大小修中处理，不做限时要求。3.2.3 二类设备缺陷：限时在 72 小时内消除。3.2.4 三类设备缺陷：限时在 48 小时内消除（不影响照明强度的照明缺陷可在一周内集中处理）
11、。3.2.5 四类设备缺陷：限时在 72 小时内消除。上述时限包含办理工作票和运行隔离措施的时间，未在规定时限内消除缺陷属于消缺不及时。3.3 设备缺陷管理主要指标3.3.1 各类缺陷比例各类缺陷数/缺陷总数1003.3.2 消缺率已消除的缺陷数/缺陷总数1003.3.3 各类缺陷消缺率各类消除缺陷数/各类缺陷总数 1003.3.4 消缺及时率及时消除的缺陷数/按制度要求应消除的缺陷数1003.3.5 重复发生缺陷率各重复缺陷数之和/缺陷总数1003.4 设备缺陷管理的考核3.4.1 因未及时汇报或消除设备缺陷而引起事故，按上级公 司、本公司有关安全奖惩办法对部门和个人进行考核。3.4.2 发
12、现并处理重大设备缺陷，经设备点检员确认后，由部门安全员上报安生部给予奖励。3.4.3 设备缺陷管理按月进行统计考核。3.4.4 设备维护部门未在每月1日前将本部门所辖设备上月零、一、二类缺陷（含重复缺陷）发生的主要原因、暴露的主要问题、今后的控制措施、解决办法以及上月计划处理的遗留缺陷完成情况、本月遗留缺陷的原因、下月计划消除的各类缺陷及本月缺陷发展趋势等在月度运营分析报表中体现并上报安生部，考核责任人100 元。3.4.5 未按规定将缺陷填写（录入）在缺陷记录本上，每发现一次考核责任人50 元。3.4.6“待停机或停电”处理的缺陷，未能在已停机、停电时间内完成消缺，考核责任部门200 元。3
13、.4.7 同类设备或设施在厂家规定或规程规定的检修周期内发生两次及以上性质相同且属主观原因造成不能彻底消除的缺陷，每次考核责任部门200 元。3.4.8“待小修或大修”处理的缺陷，检修期间必须100%处理，否则发现一条缺陷未处理，考核责任部门200 元，以此类推。3.4.9“待备品”处理的缺陷，消缺班组未按规定及时报出需购置的设备清单，综合部未按规定及时组织采购或采购后未及时通知领取影响消缺的，每发现一次考核责任人100 元。3.4.10 设备缺陷（非零类设备缺陷）出现后24小时内维护部门未对设备缺陷进行受理并提出处理意见，每发现一次考核责任部门50 元。3.4.11 值班负责人或设备负责人未
14、在缺陷消除后当班内在缺陷记录本上确认的，每发现一次考核责任人50元。3.4.12零类设备缺陷月消缺及时率100%，否则，按异常或未遂相关条款考核责任部门。3.4.13 一、二、三、四类设备缺陷月消缺及时率100%（不包括设备无法停役或待备品处理以及维护人员无法处理的缺陷，否则，每发生一次考核责任部门100 元。3.4.14 月消缺率100%（不包括设备无法停役或待备品处理以及维护人员无法处理的缺陷，否则，每降低1%，参照双方签订的合同条款进行考核。）4、职责4.1 制度负责人：公司安生部经理。4.1.1 负责组织制订和完善本实施细则，保证实施细则的有效性。4.1.2 负责审核零类、一类、二类设
15、备缺陷中的重大处理方 案。4.1.3 负责审批主设备（主机、主变）消缺停役申请。4.2 制度执行人: 安生部、维护分部、牛二项目部各专责。4.2.1 负责本制度的执行，收集对制度的反馈意见，并提出修改建议。4.2.2 根据收集的反馈意见，适时修改，不断完善。4.2.3 监督、检查和指导各生产部门的设备缺陷管理工作。4.2.4 负责审核、审批设备停役消缺申请。4.2.5 负责组织分析月度缺陷（重复）分类汇总表、管理 主要指标表（附录 3）月度主要缺陷统计分析（附录 4）， 并公布结果。4.2.6负责设备缺陷统计分析工作，每月 1 日前向安生部提交月度缺陷（重复）分类汇总表、管理主要指标表（附录
16、3），月度主要缺陷统计分析（附录4）。4.2.7 每月 5 日前公示未处理的遗留缺陷，并负责设备缺陷 管理考核工作。4.3 分管生产领导4.3.1 检查、监督主设备零类、一类、二类设备缺陷的消除情况。4.3.2 审批零类、一类、二类设备缺陷中的重大处理方案。4.4 维护部门负责人4.4.1 负责组织维护人员进行消缺，保证消缺质量和消缺及 时性，使设备处于健康状态。4.4.2 负责组织提出零类、一类、二类设备缺陷处理方案。4.4.3 了解设备缺陷发生的原因、发展及消除情况，定期组织分析设备缺陷发生的规律，提出有针对性的防范措施和解决办法，并将月度、年度设备缺陷情况及消缺情况以书面形式上报公司安生
17、部。4.4.4 负责组织安排设备备品备件的储备、保管、定期检查维护、保养、采购等工作。4.4.5 负责本制度的执行，向制度执行人反馈执行本制度的信息和改进建议。4.5 设备点检员4.5.1 组织制定、审核零类、一类、二类设备缺陷处理方案，包括安全、技术、组织措施。4.5.2 负责提出设备停役消缺申请。4.5.3 针对暂时不能消除的一、二类缺陷组织制定控制及预防措施。4.5.4 组织零类、一类、二类设备消缺验收工作，必要时参与三、四类设备消缺验收。4.5.5 检查消缺班组是否在设备缺陷（非零类设备缺陷）出现后24小时内提出消缺意见，并对消缺意见进行审核。4.5.6 提出设备消缺工作考核意见。4.
18、5.7 负责本制度的执行，向制度执行人反馈执行本制度的信息和改进建议。4.5.8 设备点检员由公司安全生产管理部各专责担任。5、持续改善5.1 记录对制度执行情况，制度执行人要及时填写制度执行情况检查评价表（附录 2）。5.2 检查与评价5.2.1 制度负责人监督各生产部门执行本制度情况，必要时 通报制度执行中存在的共性问题。5.2.2 制度执行人组织人员对制度在本部门的执行情况进行检查，监督本部门的工作按制度进行。5.2.3 制度执行人每年填写制度执行情况检查评价表（附录 2）。5.3 反馈制度负责人应做到制度反馈闭环，及时收集制度执行过程中的反馈信息。根据反馈的检查、评审情况，适时修订、升
19、版制度。6、定义和缩略语6.1 设备缺陷是指运行及备用中的设备或系统以及生产设施发生的影响人身和设备安全、设备经济运行以及文明生产等的异常现象，具体如：6.1.1 系统或设备之性能或功能与设计不符（已变更并办理变更手续的视为等同于设计状态）；或者虽然符合设计但影响人身和设备的安全及设备经济运行的。6.1.2 不符合上级有关规程、规定或达不到技术规范要求的。6.1.3 设备泄漏，包括漏油、漏水、漏气(含 SF6)等；6.1.4 运行设备和备用设备发生异常，如设备振动大、温度异常升高等；6.1.5 表计或仪器异常。6.1.6 系统或设备标志、编号不全、不清。6.1.7 建、构筑物设施和附件的损坏。
20、6.1.8 安全、消防和防洪设施损坏。6.1.9 不符合文明生产要求或企业管理要求的。6.1.10 其他。 设备缺陷按其影响程度分为五类,即零类缺陷、一类缺陷、二类缺陷、三类缺陷、四类缺陷。其中零、一、二、三类缺陷主要指设备缺陷，四类缺陷主要指非设备性缺陷。6.2 零类缺陷：即紧急缺陷，是指危及主要设备安全运行或 人身安全，如不及时消除或采取应急措施，在短时间内将造 成停机、设备损坏、甚至全厂停电或威胁人身安全的缺陷。6.3 一类缺陷：是指威胁安全生产或设备安全经济运行，影 响机组、主变正常出力或其它主设备正常参数运行，属于技 术难度较大，不能在短时间内消除，必须通过技术改造、更 换重要部件或
21、更新设备，通过机组、主变或其它主设备大小 修才能消除的缺陷6.4 二类缺陷：指系统无备用设备且需在计划检修中才能消 除的缺陷，该缺陷不影响设备出力和以正常参数运行，但有 危及机组及设备正常运行的可能，需倒换系统运行或必要时 需停机、停电后在短时间内就可消除的缺陷。6.5 三类缺陷：指发电主、辅设备及公用系统设备在生产过 程中发生的一般性质的缺陷，在机组、主变或其它设备运行 中可以消除，消除时不影响机组出力、负荷曲线或设备正常 运行，属于随时可消除的缺陷。6.6 四类缺陷：即非生产设备缺陷，主要指主辅设备及其系统以外，对机组、设备的安全经济稳定运行不会构成直接影 响的建、构筑物等非生产设施的缺陷
22、，包括：建、构筑物（门 窗，屋顶、地面、设备基础等）、一般照明（不含生产现场照明）、设备标牌等缺陷。6.7 重复缺陷：是指同类设备或设施在厂家规定或规程规定 的检修周期内发生两次及以上性质相同的缺陷。6.8 及时消除的缺陷：在规定的时限内（包括批准延期处理的时限）内消除的缺陷。7、引用、参考标准及相关文件7.1 DT/T838-2003发电企业设备检修导则7.2 中电投安生200331 号中国电力投资集团公司生产工程管理规定（试行）7.3中国国际设备缺陷管理制度ZGDL-06-03-01/G7.4 中电国际新能源控股有限公司设备缺陷管理制度ZDXNY06098、附录附录 1：设备缺陷的管理流程
23、图附录 2：制度执行情况检查评价表附录 3：月度缺陷（重复）分类汇总表、管理主要指标表 附录 4：月度主要缺陷统计分析附录 5：设备缺陷分类一览表（典型事例）附录 1 设备缺陷的管理流程图设 备 缺 陷 点检人员发现运行人员三、四类缺陷登录到缺陷记录本上零类缺陷维护人员发现运行人员发现运行人员注销缺陷一、二类缺陷及时通知维护人员处理并汇报部门负责人维护人员按规定受理汇报安生部经理组织研究制定临时措施并实施待停役时处理处理缺陷处理结果验收维护人员按规定时间到场立即通知运行负责人、设备点检员并逐级汇报至分管生产领导可否及时处理否是研究处理方案需要时按规定向管辖调度部门申请调度批准，设备点检员立即安
24、排处理 点检人员注销缺陷 附录 2 制度执行情况检查评价表设备缺陷管理实施细则版次：03页码：15/31ZGDL-06-03-01/G/FJNTS制度执行情况检查表序号评价内容评价1缺陷登记及时，与现场实际相符是否;原因：2缺陷分类正确，符合本制度要求是否;原因：3缺陷消除及时，各项记录齐全是否;原因：4对于未及时消除缺陷的，有考核标准，并且按考核标准进行考核是否;原因：5及时按附录的格式进行了缺陷统计分析，并报送公司安生部是否;原因：6提出对缺陷发展趋势的判断，对缺陷管理有指导意义是否;原因：7检查评价表的检查与评价是否按时评价和交报是否;原因：存在的问题及建议存在的问题：1、2、3、改进的
25、建议：修订的建议：部门领导审核意见：分管领导审核意见：检查人：部门审核人：分管领导：检查时间： 年 月 日检查时间： 年 月 日附录 3 月度缺陷（重复）分类汇总表、管理主要指标表年 月缺陷（重复）分类汇总表、管理主要指标表缺陷类别本月1本月 累计发生次数比率（）消除次数比率（）发生次数比率（）消除次数比率（）零类缺陷一类缺陷二类缺陷三类缺陷四类缺陷合计管理指标及时消除的缺陷消缺及时率上月遗留的缺陷本月遗留缺陷重复缺陷分类汇总表重复缺陷种类发生数量占重复缺陷总数的比率占总缺陷的比率零类重复缺陷一类重复缺陷二类重复缺陷三类重复缺陷四类重复缺陷合计附录 4 月度主要缺陷统计分析年 月主要缺陷统计分
26、析序号缺陷名称专业缺陷类别是否 消除未消除遗 留的风险防范措施计划处理时间零类一类二类123456789。 。年 月缺陷总结分析 本月零、一、二类缺陷（含重复缺陷）发生的主要原因；暴露的主要问题；今后的控制措施。 上月计划处理的遗留缺陷完成情况如何？ 本月遗留主要缺陷的原因是什么？（需停机处理的、等待倒系统的、未来得及处理的、等待验收的、需要投入资金进行改造的或需要进行技术攻关的等等）。 下月计划消除的零、一、二类类缺陷及具体名称。 提出缺陷发展趋势的判断，并提出缺陷管理及治理的建议。批准： 审核： 编写： 制表：附录 5 设备缺陷分类（典型事例）一、水机类（一）零类缺陷1、机组总冷却水中断，
27、危及机组安全运行的2、机组振、摆度过大，危及机组安全运行的3、技术排水系统故障，危及机组安全运行的4、油压系统压油泵故障，危及机组安全运行的5、调速器故障，影响机组稳定运行的6、剪断销剪断，需停机处理的7、真空破坏阀损坏大量漏水8、顶盖、蜗壳、尾水管等进人孔大量漏水9、机组主轴密封漏水过大，危及机组安全运行的10、发电机风闸无法落下11、油冷却器破裂漏水，危及机组安全运行的12、空气冷却器管路破裂漏水，危及机组安全运行的13、水导轴承严重进水，危及机组安全运行的14、各油槽油位异常降低15、各轴承温度急剧上升16、油系统各主要阀门或管路连接处大量漏油或泄漏严重17、水系统各主要阀门或管路连接处
28、大量漏水或泄漏严重18、气系统各主要阀门或管路连接处大量漏气或泄漏严重19、冷却水加压泵故障，影响技术供水，危及机组安全运行的20、发电机内部出现异常响声，声音较为剧烈（二）一类缺陷1、推力油冷却器冷却效果降低2、机组油、水、气系统主要阀门存在缺陷，可结合机组大、小修处理的3、机组接力器导管刮伤，可结合机组大、小修处理的（三）二类缺陷1、机组自动加闸回路故障2、机组主轴密封漏水偏大3、水导油质劣化需更换4、推力油质劣化需更换5、机组压力管路渗漏不危及机组安全运行的但需排压处理（四）三类缺陷1、调速器机柜滤芯堵塞2、顶盖排水泵故障，未危及机组安全运行的3、油压系统压油泵、阀组故障，未危及机组安全运行的4、冷却水加压泵故障，未影响技术供水的5、冷却水滤过器堵塞，造成冷却水压不足的6、漏油泵故障7、各油槽油位偏低8、机组油、水、气系统一般表计不准或损坏二、电气类(一)变压器1、油枕装置零类 假油位、
