1、北京2016年下半年基金从业资格：投资交易管理试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、按_分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。 A：证券的交易主体不同 B：证券交易的场所 C：证券所代表的权利性质 D：证券所代表的利益性质 2、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下_规范。 A基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B建立科学的基金产品
2、评价体系，审慎选择所销售的基金产品 C所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求 D建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致3、营销组合四大要素不包括_ A：产品 B：费率 C：促销 D：售后服务 4、关于基金监管目标，下列说法错误的是_ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：消除系统风险 D：推动基金业的规范发展5、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。 A开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算 B基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 C投资人在基金合
3、同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认 6、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有_。 A交易对账单 B投资策略报告 C基金通讯 D理财月刊 7、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括_ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的高度 D：产品线的深度 8、基金管理过程中发生的费用，主要包括_。 A基金管理费 B基金托管费 C信息披露费 D申购费 9、证券公司申请
4、基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项 10、目前，在我国，只能由_担任基金管理人。 A保险公司 B基金管理公司 C商业银行 D证券公司11、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。 A基金托管人 B证券交易所 C基金份额持有人 D基金管理人 12、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。 A1 B1.05&n
5、bsp; C1.13 D1.24 13、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。 A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端 C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值14、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为的损害。 A误导 B操纵 C欺诈 D投资损失 15、有“宏观经济晴雨表”之称的是_。 A主板市场 B创业板市场 C现货交易市
6、场 D中小企业板市场 16、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的_的高低决定的。 A利息收入 B红利收入 C预期报酬率 D差价收入 17、下列不能作为证券投资基金特点的是_ A：分散风险 B：专业理财 C：稳定市场 D：集合投资 18、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。 A宏观经济政策的调整 B清算方式的变化 C供求关系的变化 D经济形势的变化 19、关于股票的市场价格，下列表述正确的有_。 A从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定 B股票的市场价格由市场交易量决定 C股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格 D股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
7、 20、货币市场基金偏离度信息可能出现在_中。 A投资组合报告 B年度报告 C季度报告 D临时报告 21、增长型基金具有_特点。 A以追求资本增值为基本目标 B较少考虑当期收入 C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D与收入型基金相比，风险小、收益也较低 22、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B债券和股票的收益率是相互影响的 C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 23、_对基金管理人的估值结果负有复核责任。 A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 24、和LOF不同，ET
8、F在二级市场的净值报价上每_秒提供一个基金净值报价。 A10 B15 C20 D25 25、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有_。 A独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2 B督察长的聘任需经全体独立董事同意 C独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任 D独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用 26、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有_。 A基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金
9、管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 27、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_ A基金销售机构违规使用基金销售专户 B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C基金代销机构同时销售多只基金 D基金销售中出现的其他重大违法违规行为 28、下列债券中，_的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A零息债券 B附息债券 C息票累计债券 D浮动利率债券 29、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。 A基金日常交易情况、异常交
10、易情况 B内部监察稽核报告 C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 30、开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定，并具备_条件的，方可成立。 A基金募集份额总额不少于3亿份 B基金募集份额总额不少于2亿份 C基金募集金额不少于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于200人 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、普通股票股东的权利不包括_。 A公司
11、重大决策参与权 B查阅公司债券存根 C公司资产收益权和剩余资产分配权 D优先分配公司剩余资产 32、证券投资基金销售管理办法出台后，_开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。 A证券公司 B证券咨询机构 C基金管理公司直销中心 D专业基金销售公司33、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 34、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金35、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。 A高久期高信用债券基金 B高
12、久期低信用债券基金 C低久期高信用债券基金 D低久期低信用债券基金 36、下列属于股指期货功能的有_。 A系统风险规避功能 B资产配置功能 C跨期交易功能 D价格发现功能 37、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。 A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理 D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 38、根据证券投资基金法的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起_内进行开放式基金的募集。
13、A3个月 B6个月 C9个月 D1年 39、_是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 40、基金托管协议主要用于明确_的权利与义务。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金注册登记机构41、关于基金管理公司直销中心，下列论述正确的有_。 A其直销人员对金融市场、基金产品具有相当程度的专业知识和投资理财经验 B其直销人员尤其对本公司整体情况及本公司基金产品有着深刻的理解 C其直销队伍规模相对较小，但人员素质较高 D更容易留住客户并发展一些中小客户
14、 42、基金管理公司的督察长应由_聘任。 A基金管理公司董事会 B基金管理公司总经理 C基金经营所在地中国证监会派出机构 D中国证监会 43、按照证券投资基金运作管理办法规定，股票型基金的股票投资比重在_以上。 A80% B70% C60% D50%44、_不追求取得超越市场表现。 A主动型基金 B被动型基金 C增长型基金 D混合型基金 45、基金年度报告披露的主要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告 46、在债券的票面价值中主要是规定_。 A票面价值的币种 B债券的票面利率 C债券的票面金额 D债券的有效期限 47、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要
15、点的有_。 A公司合规经营情况 B公司客户服务情况 C公司危机处理情况 D公司信息披露情况 48、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是_。 A该基金的7日年化收益率为4.06% B该基金的7日年化收益率为3.98% C若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率 D若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值365/10 0001
16、00% 49、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是_。 A10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D7年保本期、保本比例100%的保本型基金 50、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。 A所得税 B营业税 C印花税 D增值税 51、由于QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。 A发售QD基金的基金管理人必须具
17、备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 BQD基金份额只可以用人民币进行认购 C基金管理人可以根据产品特点确定QD及基金份额面值的大小 DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 52、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成。 A风险评估 B确定风险管理战略 C风险管理的组织实施 D监控风险管理业绩 53、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是_。 A基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见 B存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书 C基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告 D
18、基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告 54、以下关于混合型基金的表述，正确的有_。 A混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性” B其基金经理的择时能力在管理中尤为重要 C混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好 D从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益 55、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过_，并应当在招募说明书中载明。 A1个月 B2个月 C3个月 D6个月 56、_是指基金经营活动中因买卖股票、债券
19、、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。 A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入 D：公允价值变动损益 57、_投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。 A保守型 B稳健型 C积极型 D成长型 58、假设投资者在2010年8月13日(周五，法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从_起享有基金的分配权益。 A8月13日 B8月14日 C8月15日 D8月16日 59、下列费用中，不属于基金运作费的是_。 A开户费 B过户费 C审计费 D银行汇划手续费 60、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有_。 A我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券 B我国目前允许省级政府发行政府机构证券 C凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券
