1、尾矿库安全生产标准化评分办法新版 尾矿库平安生产标准化评分方法二一一年八月一、说明 1.为标准全国尾矿库平安生产标准化评审工作，合理确定评审的有关规定，制定本评分方法。适用于尾矿库平安生产标准化评审。3.在评审年度申请之日起前一年内未发生人员死亡的生产平安事故，且满足以下要求的尾矿库，方可参加平安生产标准化等级评审：建立健全主要负责人、分管负责人、平安生产管理人员、职能部门、岗位平安生产责任制；制定平安检查制度、职业危害预防制度、平安教育培训制度、生产平安事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备平安管理制度、平安生产档案管理制度、平安生产奖惩制度等规章制度，制定作业平安规程和各工种
2、操作规程； 平安投入符合平安生产要求，依照国家有关规定足额提取平安生产费用、缴纳并专户存储平安生产风险抵押金；设置平安生产管理机构或配备专职平安生产管理人员；主要负责人和平安生产管理人员经平安生产监督管理部门考核合格，取得平安资格证书；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；其他从业人员依照规定接受平安生产教育和培训，并经考试合格；依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；按照国家有关规定进行定期检测检验;有登记档案和检测、评估报告及监控措施；制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织,
3、配备必要的应急救援器材、设备； 尾矿坝的轮廓尺寸符合设计要求； 尾矿库在最高洪水位时能同时满足设计规定的平安超高和最小干滩长度的要求；排洪设施能力满足设计要求且无堵塞、裂缝、腐蚀和磨损；坝体渗流控制满足设计要求，坝面无沼泽化；坝面按设计设置排水沟、覆土、植被，坝面、坝肩无裂缝或冲沟；上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高时，进行稳定性专项评价。4.本评分方法用标准化得分确定尾矿库平安生产标准化等级。5.尾矿库平安生产标准化系统由9个元素组成，每个元素划分为假设干子元素，每一子元素包含假设干个问题。6.本评分方法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为筹划、执行、符
4、合、绩效4个局部，每个局部权重分别为10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表如下： 元素分值明细表元 素分 值1.平安生产组织保障6002.风险管理3003.平安教育培训1.1604.尾矿库建设2.2005.尾矿库运行3.5706.检查4.5007.应急管理5.2808.事故、事件报告、调查与分析6.2309.绩效测量与评价7.160总分3000标准化评审得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分百分制=标准化评审得分3000100。7.尾矿库平安生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准如下：尾
5、矿库平安生产标准化等级划分表评审等级标准化得分一级902700二级752250三级6018009.尾矿库平安生产标准化等级有效期为3年,在有效期内发生人员死亡的生产平安事故或具有重大影响的事件，取消其平安生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。二、尾矿库平安生产标准化评分方法1平安生产组织保障目标60分筹划6分是否有平安生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？(分数是：3分；否：0分)是否明确了平安生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？(分数是：3分；否：0分)执行(12分)是否设立了文件化的年度平安生产目标与指标？(分数是：4分；否：0分)是否为平安生产目标与指
6、标的实现提供了以下资源？(分数是：1分；最高分：4分)人力资源；财力资源；物力资源；技术资源。是否制定了实现平安生产目标和指标的实施方案？(分数是：2分；否：0分)是否对平安生产目标和指标的实施方案执行情况进行监测、修正和更新？ (分数是：2分；否：0分)符合(18分)尾矿库平安生产目标是否包含于企业平安生产目标？ (分数是：4分；否：0分)设立平安生产目标时是否考虑：(分数是：1分；最高分：4分)管理评审的结果；风险评价的结果；以往平安生产的绩效；标准化系统评估的结果。平安生产目标是否表达改良平安生产管理的要求；(分数是：2分；否：0分)平安生产目标是否包含： (分数是：2分；最高分：4分)
7、改良平安生产管理的具体措施；尾矿库事件的影响，如事件的频率、严重性和造成的损失等。按照实施方案要求对平安生产目标与指标的完成情况进行监测的比例： 分数选择一个答案1.90%-100%4分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分绩效(24分)是否完成了所有平安生产目标和指标？(分数是：3分；否：0分)对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改良措施？(分数是：3分；否：0分)员工理解其行为对完成平安生产目标与指标的影响程度？分数选择一个答案1.90%-100%8分2.75%90%4分3.60%75%2分4.60%以下0分平安生产目标和指标的有效性： (分数是：2分；最
8、高分：10分)明确性；可测量性；可接受性；实际性；时限性。平安生产法律法规与其他要求 100分1.2.1需求识别与获取30分筹划3分是否建立了识别平安生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？(分数是：1分；否：0分)是否确定了负责识别平安生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？ (分数是：2分；否：0分)执行(6分)是否识别了平安生产法律法规与其他要求的需求？(分数是：2分；否：0分)是否根据需求识别结果获取相应的平安生产法律法规与其他要求？(分数是：1分；否：0分)内部人员是否可以获取相关的平安生产法律法规与其他要求？(分数是：2
9、分；否：0分) 是否有适用的平安生产法律法规与其他要求清单？(分数是：1分；否：0分)符合(9分)已识别的平安生产法律法规与其他要求是否包括：(分数是：1.5分；最高分：9分)法律；行政法规；地方法规；部门规章；国家和行业标准；标准性文件及其他要求。绩效(12分)识别平安生产法律法规与其他要求的需求的有效性：(分数是：1分；最高分：4分)需求识别方法行之有效；需求识别所需资源人员、资金保障充分；需求识别涉及所有部门与员工；所有识别法律法规与其他要求被认可无错认、无冗余。获取平安生产法律法规与其他要求的有效性，包括：(分数是：4分；最高分：8分)与企业平安生产相关的平安生产法律法规与其他要求均已
10、列入清单；所获取的平安生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本。1.2.2融入40分筹划4分针对平安生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？(分数是：2分；否：0分)制度是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是：2分；否：0分)执行(8分)是否已将识别的平安生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数是：3分；否：0分)是否按所识别的需求为员工提供了平安生产法律法规与其他要求的培训？(分数是：3分；否：0分)员工是否有获取相应平安生产法律法规与其他要求的有效途径？(分数是：2分；否：0分)符合(12分)获取的平安生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：分数选择一个答案1.90%100
11、%6分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分相关员工接受平安生产法律法规与其他要求培训的比例：分数选择一个答案1.90%100%6分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分绩效(16分)平安生产法律法规与其他要求融入的有效性：(分数是：2分；最高分：8分)将其规定融入平安生产责任制与规章制度；将其规定融入作业指导书或平安操作规定；将其规定写入员工平安培训教材；将其规定融入平安生产活动中。对相关员工进行平安生产法律法规与其他要求培训的针对性？分数选择一个答案1.好8分2.一般4分3.差0分1.2.3 评审与更新30分筹划3分针对平安生产法律法规与其他要求的评
12、审与更新是否建立了制度？(分数是：2分；否：0分)上述制度是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是：1分；否：0分)执行(6分)是否按制度对获取的平安生产法律法规与其他要求进行定期评审？(分数是：2分；否：0分)当变化发生时，是否及时更新平安生产法律法规与其他要求的清单？(分数是：2分；否：0分)当变化发生时，是否及时将更新的平安生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数是：2分；否：0分)符合(9 分)平安生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：分数选择一个答案1.90%100%5分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分更新的平安生产法律法规与其他要求融入标准
13、化系统的比例：分数选择一个答案1.90%100%4分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分绩效(12分)评审、更新平安生产法律法规与其他要求的有效性：(分数是：3分；最高分：12分)评审、更新方法正确；评审、更新及时；评审、更新全面无遗漏、无冗余；相关部门、人员全部了解评审、更新内容。60筹划6分是否有设置平安管理机构和任命平安管理人员的文件？(分数是：6分；否：0分)执行(12分)是否依据平安生产法律法规与其他要求配备平安生产管理人员？ (分数是：6分；否：0分)最高管理者是否已书面任命尾矿库负责人与平安管理人员？ (分数是：6分；否：0分)符合(18分)平安生产管理机构
14、、人员的配置是否满足平安生产管理需要？(分数是：4分；否：0分)所有任命书是否由最高管理者和接受任命的人员签字？(分数是：2分；否：0分)根据培训需求分析，被任命的人员是否参加了以下培训： (分数是：1分；最高分：8分)?金属非金属矿山平安标准化标准?培训；?尾矿库平安技术规程?和?尾矿库平安监督管理规定?培训； 尾矿库根底知识培训；平安生产管理培训；标准化系统内部评审人员培训；危险源辨识和风险评价培训；平安生产岗位职责培训；事故、事件调查技术培训。依据平安生产法律法规与其它要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？(分数是：4分；否：0分)绩效(24分)平安生产管理机构和人员配置的有效性：(分
15、数是：3分；最高分：24分)机构和人员配置满足法律法规要求；相关人员全部参加了培训； 相关人员了解自身全部岗位职责；相关人员了解尾矿库存在的全部风险；相关人员了解全部风险控制措施；相关人员履行了全部控制措施；相关人员掌握事故、事件调查技术；相关人员掌握标准化系统内部评审技术。平安生产责任制60分筹划6是否建立了针对平安生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？(分数是：3分；否：0分)是否明确了负责平安生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？(分数是：3分；否：0分)执行(12分)是否规定了主要负责人、分管负责人、平安生产管理人员、其他职能部门与岗位
16、的平安生产责任制？(分数是：3分；否：0分)是否对平安生产责任制进行了逐级说明？(分数是：2分；否：0分)各级管理层是否接受了相关的平安生产职责与权限的培训？(分数是：2分；否：0分)是否对各级平安生产责任制的执行情况进行考核？(分数是：3分；否：0分)是否认期对平安生产责任制的适宜性进行评审与更新？(分数是：2分；否：0分)符合(18分)平安生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？分数选择一个答案1.是4分2.局部2分3.否0分对平安生产责任制进行逐级说明的程度：分数选择一个答案1.90%100%4分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分主要负责人的平安生产职责是否
17、包含以下各项：(分数是：0.5分；最高分：6分)建立、健全平安生产责任制；组织制定平安生产规章制度和操作规程；保证平安生产投入的有效实施；催促、检查平安生产工作，及时消除生产平安事故隐患；组织制定并实施生产平安事故应急预案；及时、如实报告生产平安事故；组织制定平安生产方针与目标；主持召开平安生产委员会或平安生产领导机构会议，讨论平安生产问题；定期听取员工对平安生产工作的意见和建议；每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；组织开展企业平安文化创立活动，并公开展示对履行平安生产职责的承诺；定期向职代会或员工代表大会汇报平安生产工作情况。对职能部门和岗位平安生产责任制落实情况进行考核的比例：分数选
18、择一个答案1.90%100%4分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分绩效(24分)平安生产责任制是否实用并满足平安生产法律法规与其他要求？分数选择一个答案1.是6分2.局部3分3.否0分各类人员对自身平安生产职责的理解与履行情况：分数选择一个答案1.好6分2.一般3分3.差0分平安生产责任制考核的有效性：(分数是：2分；最高分：12分)至少每季度考核1次；要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；考核结果与平安奖惩等挂钩；考核过程认真细致；考核结果客观公正；针对考核发现的问题提出纠正和预防措施。文件与资料控制60分筹划6分是否有文件与资料控制管理制度？(分数是：2分；否：0
19、分)制度是否明确平安管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？(分数是：2分；否：0分)制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？(分数是：2分；否：0分)执行(12分)是否对员工进行了平安生产标准化系统相关文件培训？(分数是：2分；否：0分)是否认期评审、及时修订或废除标准化系统文件？(分数是：2分；否：0分)以下平安生产记录是否得到有效保存：(分数是：0.5分；最高分：8分)管理评审报告；事故、事件的相关记录；风险评价信息；培训记录；标准化系统评估报告；平安检查与绩效测量记录；健康监护记录；平安生产会议记录；平安活动记录；法定检测记录；许可文件；应急管理记录；纠正与
20、预防行动记录；承包商和供给商信息；平安设备、设施和装置的维护和校验记录；技术资料、图纸。符合(18分)是否制定以下平安生产规章制度？(分数是：1分；最高分：11分)平安生产检查制度；平安教育培训制度；重大危险源监控制度；重大隐患上报与整改制度；危险物品管理制度；职业危害防治管理制度；特种作业管理制度；事故和事件管理制度；设备设施平安管理制度；平安生产档案管理制度；平安生产奖惩制度。标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员工参与？(分数是：3分；否：0分)文件与资料控制制度的执行情况：分数选择一个答案1.好4分2.一般2分3.差0分绩效(24分)标准化系统文件的效力与效率：(分数是：2分；最高
21、分：14分)文件需求响应及时；文件产生的流程畅通；文件层次结构清晰、合理；文件内容精练、正确；不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；文件分发充分；文件培训充分。标准化系统文件控制系统的效力：(分数是：1分；最高分：10分)主索引表；制定时间；版本；解释权；批准；变化与废止；存储媒介；保存期限；外部文件；可获取性。60分筹划6分是否指定人员与外部联系和协调平安生产事项？(分数是：1分；否：0分)是否有与外部联系的制度？(分数是：1分；否：0分)是否有内部沟通制度？(分数是：2分；否：0分)是否有合理化建议制度？(分数是：2分；否：0分)执行(12分)是否已识别外部联系对象？(分数是：1分；否：0
22、分)是否就外部关注的平安生产事项进行了沟通？(分数是：2分；否：0分)是否保存外部的平安投诉记录？(分数是：2分；否：0分)基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论平安生产事项？(分数是：1分；否：0分)基层是否收集并处理在会议中员工关心的平安生产问题？(分数是：2分；否：0分)是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道？(分数是：1分；否：0分)是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？(分数是：2分；否：0分)是否及时向外界披露重大平安生产事项？(分数是：1分；否：0分)符合(18分)外部联系制度的执行情况：(分数是：1分；最高分：3分)有明确的联系对象；有
23、负责联系的责任部门与责任人员；有外部联系记录。报告平安投诉并进行了调查的比例：分数选择一个答案1.90%100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分基层平安会议是否依据要求的频次召开？(分数是：3分；否：0分)员工熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程的比例：分数选择一个答案1.90%100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分员工参与合理化建议活动的比例：分数选择一个答案1.90%100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分对员工的合理化建议给予认可与解释的比例：分数选择一个答案1.90%10
24、0%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分绩效(24分)外部联系的有效性：(分数是：1分；最高分：4分)联系对象识别充分；联系时机恰当；投诉响应及时；外部联系记录齐全。内部沟通的有效性：(分数是：3分；最高分：6分)管理者、员工对沟通机制的信心；及时、有效地处理员工反映的平安问题。合理化建议的有效性：(分数是：2分；最高分：6分)以公平的方式评审提出的各项建议；员工对建议机制的信心；有效地发现并处理问题。外部联系与内部沟通制度的效力：(分数是：2分；最高分：8分)理解沟通的目的；理解沟通的内容并作出积极反响；掌握投诉与沟通程序；对投诉信息反响的满意度。理80分筹划8分是
25、否有承包商选择、评价与管理制度？(分数是：4分；否：0分)是否已指定与承包商协调或联系的人员？ (分数是：4分；否：0分)执行(16分)是否已识别承包商可能带来的重大风险？(分数是：2分；否：0分)作为选择的参考因素，备选承包商是否提供以下信息：(分数是：0.5分；最高分：2分)相关资质；平安管理制度；遵守平安生产法律法规与其他要求的能力；平安绩效。合同是否明确双方的平安生产责任与义务？(分数是：2分；否：0分)是否对承包商的作业现场进行检查，以识别及控制可能的风险？(分数是：2分；否：0分)指定协调或联系的人员是否就承包商的平安生产表现定期与其沟通？(分数是：2分；否：0分)在许可承包商的员
26、工使用企业设备设施前，是否对其进行以下内容的培训：(分数是：0.5分；最高分：4分)操作规程；紧急处置程序；事故、事件报告程序；员工平安、健康责任；与任务相关风险；法律法规要求；防护设施与个体防护用品要求；许可要求。是否对承包商的平安生产表现进行了评估？(分数是：2分；否：0分)符合(24分)承包商的选择遵循有关要求的比例：分数选择一个答案1.90%100%4分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分对承包商检查的执行情况：(分数是：2分；最高分：8分)严格按规定或方案进行；针对检查发现的问题，与供给商、承包商充分沟通；检查记录经供给商、承包商相关人员签字确认；对问题整改结果进行跟踪复核。指定协调或联系的人员就承包商的平安生产表现定期与其沟通的情况：分数选择一个答案1.好6分2.一般3分3.差0分在许可承包商的员工使用企业设备设施前，对其进行培训的比例：分数选择一个答案1.90%100%6分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分绩效(32分)承包商在合同期内的平安生产表现如何？(分数是：4分；最高分：24分)积极参加企业组织的各项平安生产活动；主动配合企业的平安生产监督检查；注重从业人员平安培训；按规定开展平安检查与隐患排查；认真整改自查和督查发现的各类平安生
