1、吉林省2017年上半年证券市场：证券登记结算公司的自律管理考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的_。A系统风险B非系统风险C基本风险D主要风险 2、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（）。A公司净资产总值不低于1亿元人民币B公司净资产总值不低于1.5亿元人民币C公司总资产总值不低于1亿元人民币D公司总资产总值不低于1.5亿元人民币3、证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的_不属于其中的内容。A制度防范B法律审批C风险监察D自律管理 4、在证券交易过
2、程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的_。A公正原则B公开原则C公平原则D对等原则5、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按_划分。A交易场所B账户用途C投资主体D投资种类 6、截至2009年12月，中国证监会累计批准_家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A90B83C76D54 7、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的_业务。A政策性B投融资C保值D公开市场操作 8、在我国，根据开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限
3、最长不得超过_个月。A4B3C2D1 9、证券专营机构在英国称_。A投资银行B商人银行C证券公司D证券商 10、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照巴塞尔协议要求的原则特征，选择以_作为我国混合资本工具的主要形式。A场外交易的企业债券B凭证式国债C银行间市场发行的债券D交易所市场发行的债券11、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的_以上，证券交易所要实行临时停市。A5%B10%C15%D20% 12、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于_。A1991年12月4日B2000年12月4日C2001年8月28日D2002年12月4日 13
4、、设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易，1998年7月1日买入201003回购品种，成交收益率为6.0%，则这笔交易的回购价为_元。A100.468B120.012C113.651D124.86214、证券投资基金的主要投资风险不包括_。A市场风险B管理风险C汇率风险D巨额赎回风险 15、有效市场形式不包括_。A强势有效市场B半强势有效市场C弱势有效市场D半弱势有效市场 16、下列关于基金的叙述，正确的是_。A封闭式基金的总量是不固定的B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C开放式基金是在交易所进行交易的基金D开放式基金以市场价格交易 17、买入并持有策略是（）的长期再平衡方式
5、，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A动态型B平衡型C积极型D消极型 18、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A5B7C8D10 19、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金 20、某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为_。A20.8%B15%C17.5%D13.6% 21、某公司以净资产倍率法确定
6、新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为_倍。A4B5C6D7 22、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。A法律主体资格B投资者的地位C基金营运依据D基金营运规模23、保荐人应在_时向询价对象提供投资价值研究报告。A累计询价B公告招股说明书C询价D首次发行 24、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示_。A本人身份证B书面委托书C持股凭证D本人身份证和持股凭证25、关于证券市场下列说法错误的是_。A证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C证券交易市场是
7、发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、（）专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。A转换账户B结算账户C转账账户D清算账户 2、关于记名股票，下列阐述正确的是_。A不得转让B股东应在认购时一次缴足股款C股东可以分次缴纳出资D只有记名股东才能行使股东权3、指数化的方法包括_。A二次项法B优化法C方差最小化法D分层抽样法 4、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询
8、者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括_。A解答投资者的询问B提供ADR的市场信息C提供基础证券发行人的信息D提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务5、契约型基金的当事人有_。A管理人B托管人C投资者D证券公司 6、X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日 X股票交易的价格上限为_元；Y股票交易的价格上限为 _元。_A13.62；10.14B12.86；11.14C12.86；10.14D13.62；11.14 7、深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。A100；100B100；500C500；10
9、00D500；500 8、下面不是流通国债的特点是_。A可自由转让B通常不记名C自由认购D无面值 9、下列项目中，属于股票发行中的其他发行方式有（）。A全额预缴款、比例配售、余款即退方式B全额预缴款、比例配售、余款转存方式C与储蓄存款挂钩方式D上网竞价方式 10、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的（）以上同意。A20%B半数C2/3D3/411、次级债券的承销可采用_。A直销B网上销售C包销D招标承销E代销 12、关于普通股票股东的义务描述不正确的是_。A公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担有限责
10、任B公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担无限责任C公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益D公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益 13、动态资产配置一般具有的共同特征包括_。A是建立在一些分析工具基础上的客观、量化的过程B主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程C能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别D一般遵循“回归均衡”的原则14、投资者购买的收益不确定的证券也就是_。A组合证券B风险证券C证券证券D增值证券 15、申请凭证式国债承销团
11、成员资格的申请人，其注册资本应不低于人民币（）亿元。A1B3C5D7 16、完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的标准差为40%、期望收益率为14%，证券B的标准差为30%、期望收益率为12%。以下说法正确的有_。A最小方差证券组合为40%A+60%BB最小方差证券组合为36%A+64%BC最小方差证券组合的方差为0.0576D最小方差证券组合的方差为0 17、对短期贴现国债，多采用（）招标方式。A荷兰式B美国式C缴款期D都可以 18、_是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A双边净额清算B多边净
12、额清算C连续净额清算D集中净额清算 19、对利率或者发行价格已经确定的国债，采用（）招标。A荷兰式B美国式C混合式D都可以 20、与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的证券监管目标与原则中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了_一条。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业发展 21、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为_。A成交金额的0.02%B成交面额的0.02%C5元D1元 22、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。A国资委B中国人民银行C国务院有关部门D中国证监会23、基金年度报告中，管理人报告的具体内容包括_。A管理人及基金经理情况简介B管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望C管理人内部监察稽核工作情况D对会计师事务所出具非标准审计报告所涉事项的说明 24、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的_。A10%B20%C30%D40%25、买断式回购交易的违约金额包括_。A违约交收金额B透支利息C违约金D处置所扣证券可能产生的税费
