1、河南省2017年证券从业证券交易：资产管理业务的监管和法律责任试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券交易的特征主要表现为_。A流动性、收益性和风险性B流动性、安全性和收益性C收益性、安全性和风险性D流动性、安全性和风险性 2、由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是_。A龙债券B外国债券C欧洲债券D亚洲债券3、当采取网下、网上同时定价发行方式时，_日，刊登网下发行结果公告。AT-2BTCT+3DT+4 4、目前，我国对_实行T+3交收方式。AB股BA股C基金D债券5、某公司经批准平价发行优先
2、股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为_。A5.26%B9.47%C5.71%D5.49% 6、根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是_。A买卖申报优先于转股申报B转股申报优先于买卖申报C二者没有固定的优先次序D随机进行 7、独立衍生工具不包括（）。A远期合同B可转换公司债券C期货合同D互换和期权 8、国家法律允许其开立股票账户的有_。A证券管理机关工作人员B证券交易所管理人员C证券业从业人员D经授权的代理法人 9、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A现金股利和股票股利 B投票
3、权和表决权 C权益 D投资回报 10、注册会议由_名注册委员会委员参加。A2B3C5D711、基金资产账户主要包括_。A银行存款账户B结算备付金账户C交易所证券账户D全国银行间市场债券托管账户 12、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向_设立的复核机构申请复核。A证监会B证券业协会C证券交易所D证券服务机构 13、内幕信息不包括_。A公司股权结构的重大变化B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C公司名称的变更D上市公司收购的有关方案14、在我国，基金日常估值由（）同时进行。A基金托管人与外部专业机构B基金管理人与基金持
4、有人C基金管理人与基金托管人D基金管理人与外部专业机构 15、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的_进行报价。A月收益率B季度收益率C年收益率D加权平均收益率 16、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为_。A契约型基金和公司型基金B封闭式基金和开放式基金C国债基金、股票基金、货币市场基金D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 17、内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A全面性B合法、合规性C审慎性D适时性 18、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争
5、性的，一般不需要_。A列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司B列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司C研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D研究该行业中企业总家数的变化趋势 19、上市公司通过_形式向投资者披露其经营状况的有关信息。A年度报告B中期报告C临时报告D以上都是 20、已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。 表1A证券名称B期望收益率C标准差D相关系数E投资比重FAG10%H6%I0.12J0.30KBL5%M2%N0.70 21、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注A重大风险提示B
6、风险提示C投资风险提示D重大事项提示 22、长期衡量通常是将考察期设定在_。A2年(含)以上B3年(含)以上C4年(含)以上D5年(含)以上23、我国证券投资分析师的服务范围不包括_。A一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务B二级市场投资分析眼务C一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务D拟上市公司的辅导 24、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是_。A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B资产净值是总资产减去固定资产的净值C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌25、证券包销是指_。A证券
7、公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于代销，下列论述正确的有_。A代销可分为全额代销和余额代销两种B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C我国证券法规定，向不特定对象发行的证券
8、票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 2、以下为开放式基金运作特点的是_。A基金份额在基金合同期限内固定不变B基金份额在基金合同期限内不固定C基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购D基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行赎回3、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的_。A90%B80%C70%D60% 4、我国禁止将回购资金用于_A固定资产投资B调剂寸头C期货市场投资D股本投资5、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列_条件。
9、A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B有200万元人民币以上的注册资本C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D按规定购买职业责任保险或者职业风险基金 6、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。AMM公司税模型B米勒模型C破产成本模型D代理成本 7、股票及其他有价证券的理论价格是根据_。A现值理论B预期理论C合理收益理论D流动性理论 8、募集资金拟用于收购资产的，应披露_。A拟收购资产的内容B拟收购资产的评估情况C拟收购资产与发行人主营业务的关系D若收购工
10、程为在建，还应披露在建工程的已投资情况、尚需投资的金额、负债情况、建设进度、计划完成时间等E拟收购资产的定价情况 9、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成_的全新特征。A金融证券化B证券市场国际化C投资者机构化D证券市场电脑化 10、_是基金资产的名义持有人和保管人。A基金管理人B基金托管人C基金持有人D基金管理公司11、证券经纪商有_作用。A充当证券买卖的媒介B代替客户进行决策C向客户融资融券D提供咨询服务E稳定证券市场 12、从资金运用方面看，基金资产包括_。A现金B存款C短期投资D库存投资 13、下列关于上海证券市场B
11、股交收制度的说法中，正确的有_。A上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度B上海证券市场B股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度C对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)D对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”14、以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为_。A私募基金和公募基金B主动型基金和被动型基金C开放式基金和封闭式基金D契约型基金和公司型基金 15、下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是_。A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B绝大多数
12、开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金一般每周或更长时间公布一次 16、下列事项可由股东大会以特别决议通过的有_。A公司增加或者减少注册资本B公司章程的修改C公司的合并、分立和解散D公司年度报告 17、最低结算备付金限额的确定，不包括_。A上月交易天数B上月证券买入金额C上月买断式回购到期购回金额D最低结算备付金比例 18、股票的未来收益包括_。A股息收入B资本利得C股本增值收益D清算价值 19、证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有_。A内幕交易或操纵市场B将集合
13、资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C挪用客户资金D将资产管理业务和自营业务结合运作E与客户签订利润协议 20、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是_。A两者风险不同，股票的风险要大于债券B两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构 21、在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。A董事会B股东会C监事会D董事长 22、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据中华人民共和国证券法的规定，其应有的最低注册资本应该为_。A3000万元B5000万元C1亿元D5亿元23、_不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A平衡型基金B交易型开放式指数基金C货币型基金D指数型基金 24、基金年度报告应披露的财务指标包括（）。A本期利润B期末可供分配份额利润C期末资产净值D期末基金份额净值25、专人服务是为投资额较大的_提供的最具个性化的服务。A个人投资者B集体投资者C机构投资者D机关投资者
