1、分类审计内容认可标准资质审计营业执照、组织机构代码证、税务登记证有并在有效期内 药品生产许可证药品经营许可证、工业产品生产许可证、卫生许可证GMP证书或ISO9000系列认证证书物料的生产批件情形注册证产品执行标准情形有执行的国家标准，个别物料执行企业标准必须通过备案批准所供物料上级部门检测质量情形有上级部门出具的检测报告如从经营企业购进除审计以上资质外，还需对经营企业的营业执照、经营许可证、GSP证书、业务员授权托付书等进行审核。现场审计机构与人员，质量保证机构独立、齐全、质量治理情形设置机构质量保证机构图、人员数量、检验能力等适应岗位要求，有检验设备、仪器一览表，并满足生产需要，质量治理制
2、度齐全。厂房与设施、设备情形厂房布局合理，环境、洁净级别符合要求，有设备、仪器一览表，并满足生产需要，定期进行爱护保养及验证。物料治理关键物料的来源及审查，物料有相应标准，物料验收、检验、放行符合规定，包装、仓储及治理应得到效操纵。生产工艺及生产过程质量操尽情形有生产工艺简图、质量操纵点明确；工艺先进、能有效防止污染和混淆；有相应的生产治理制度。 产品运输产品运输中，其包装及运输条件适当，保证产品质量。变更操纵建立变更操纵的规程供货及时、质量稳固、售后服务情形要紧针对现有的长期供应商按照公司要求及时供货、质量稳固、售后服务良好备注：所有资料必须加盖生产单位公章；2.4 对B级物料供应商审计内容
3、和认可标准 现场审计（必要时进行）2.5 对C级物料供应商审计内容和认可标准序号资质审计内容12印刷资格许可证有并在有效期内3质量体系认证证书4质量保证机构独立、齐全、质量治理制度情形设置机构质量保证机构图、人员数量等适应岗位要求，制度齐全5、检验设备、仪器情形有检验设备、仪器一览表，并满足生产需要6外包装材料供应商能按照制度有效防止差错和混淆。7891所有资料必须加盖生产单位公章；2经销商必须提供分销产品的授权托付书或能证明进货渠道的资料 3、首次审批程序：3.1 初审：在差不多把握生产供应商的情形下，由供应商提供相应的资质材料，由质量治理部门对供应商的资质和质量治理水平进行初步的评估，对通
4、过初评的供应商按照物料级别要求对其进行审计，A级物料供应商必须现场考核，B级物料能够只进行资料审计，必要时进行现场考核，C级物料只进行资质审核。3.2 资质审计:依照风险评估结果，对B、C级物料供应商只审计其资质，如营业执照，生产、经营许可证，相关的质量体系认证证书，经营授权书，业务员资料等。3.3 现场审计：对A级物料和风险较高的B级物料必须进行现场审计，质量保证部或物资供应部要派至少2人实地考查，通过现场考查和必要的抽检索取第一手资料。 严格按照现场审计内容进行现场考核，专门是质量保证体系、生产过程质量操纵、生产环境操纵、生产工艺、物料及成品治理等为重点考核内容，做好审计记录，对存在严峻缺
5、陷的供应商不予采购，说明后终止审计，对存在一样缺陷提出整改措施，填写审计报告。3.4 审批：物资供应部、质量保证部对资料及审计报告进行复核后报受权人。受权人依照审计情形作出同意、不同意或通过整改后重新审计的意见，并纳入供应商审计报告，质保部将意见反馈给相应供应商和物资采购部门。通过审批后开始预备合同草本。4、供需合同的制订,除填写经济合同内容外，还必须注明载有质量条款。要紧内容包括: 4.1 来源 4.2 产地 4.3 商品名称 4.4 生产批号 4.5 数量 4.6 生产厂家 4.7 质量标准4.8 包装要求 4.9 包装容器合格证 4.10 运输形式 5、 供需合同的签订，第一要实行短期合
6、同，以免因不合适而不得不重新选择，造成对生产的贻误。6、 通过一段时刻的考察，可选定供货质量好、重合同、守信誉的生产供应商作为长期供货单位,履行长期合同签订手续。7、供应商的日常审计7.1质量治理部门依照供应商考核治理标准对物料的验收和日常使用情形，会同车间、仓库、供应部每年对供应商进行考核，及时反馈给采购部门、供应商，要求整改，对接近降级或中止采购标准的预先进行警告，达到降级标准的质保部通知采购部门降级处理，报知质量受权人，如显现严峻质量问题或达到中止采购标准，赶忙通知受权人，由受权人批准中止采购。7.2 每年对供应商进行年度质量回忆。回忆分析物料质量检验结果、质量投诉和不合格处理记录。8、
7、供应商的定期审计：8.1 一样情形可依照供应商的产品质量情形，每二年进行一次审计；8.2 资质审计：审计其资质是否在有效期内，是否发生变更，购进物料是否仍在该供应商的生产经营范畴内，变更后是否更新资料等。8.3现场审计：对需要现场审计的供应商进行现场全面审计，同时跟踪上次审计发觉的问题以及年终质量回忆中存在的缺陷，落实整改是否到位，对本次审计发觉的问题提出整改意见，存在较大质量风险那么报请受权人中止采购，对差不多使用该物料的产品进行风险分析及采取相应措施。8.4供应商生产工艺条件、生产地址变更、材质等发生重大变更，要对供应商重新进行审计。9.签订质量保证协议及建立档案 对供应商审计合格后，符合
8、要求同意购进的需要与供应商签订质量保证协议，明确双方的质量责任。对每家供应商建立档案，包括供应商的资质证明文件、质量协议、质量标准、检验报告、现场审计报告、产品稳固性考察报告、定期的质量回忆分析报告等。附：1、供应单位备案资料具体要求 2、供应商资质审计分类表 3、审计报告4、供应商审批表5、供应商审批通知书附件1： 供应单位备案具体资料要求一、辅料、原料药生产厂家备案资料名目1营业执照2药品生产许可证3组织机构代码证4税务登记证5注册证或其它有效的生产批件6GMP证书7质量保证体系情形包括质量认证证书、质量治理网络图、质量治理人员情形等8产品执行标准9检测设备情形一览表10生产设备情形一览表
9、11上级单位出具的监督检查报告12项目不能全检的必须附托付检验单位的检验报告13业务联系人身份证复印件二、内包材生产厂家备案资料名目2组织机构代码证3税务登记证4注册证或其它有效的生产批件5质量保证体系情形或质量认证证书或质量治理网络图6检测设备情形一览表7生产设备一览表8上级部门出具的洁净度检测报告9上级单位出具的产品检验报告10业务联系人身份证复印件三、辅料、原料药、内包材经营单位备案资料名目4药品经营许可证6生产单位的授权托付书7业务联系人身份证复印件四、外包材生产厂家备案资料名目1营业执照 4印刷许可证5商标印刷许可证6条码印刷许可证8防止印刷差错或混淆的治理制度9业务联系人身份证复印
10、件 五、中药材供应单位备案资料名目2药品经营许可证6业务联系人的身份证复印件 五、地产收购中药材、农副产品备案资料名目要紧负责人身份证复印件、通讯地址、联系 等附件2： 供应商审计分类表审计分类情形具体品种A级物料中药材饮片、维生素C、马来酸氯苯那敏、薄荷脑 、薄荷素油薄荷油、碳酸钙、氯化铵、冰片、对乙酰氨基酚、人工牛黄、盐酸小檗碱等B级物料必要时现场审计空心胶囊、硬脂酸镁、淀粉、糊精、滑石粉、药用酒精、蜂蜜、薄膜包衣预混剂、药用PVC硬片铝箔、药品包装复合膜、口服固体聚乙烯瓶、口服固体聚酯瓶等资料审计B级物料淀粉、苯甲酸钠、活性炭、虫白蜡、食用色素、食用香精硬脂酸镁、明胶、糊精、饴糖、垫片等
11、C级物料纸箱、纸盒、标签、说明书、收缩膜等附件3： 供应商审计报告供应商审计报告供应商名称许可证号地址邮政编码法人代表质量认证情形产品名称规格批准生产文号调查内容结果优良不佳产品质量情形检验结果生产使用情形售后服务情形供货及时性5数量保证性协作关系其他审核目的新供应商首次审核原有供应商审核现场评估结果不符合要求人员1.1人员总数，技术人员、质量治理人员比例1.2是否有较强GMP意识专门是治理人员1.3接触产品人员是否做健康检查1.4生产人员素养是否符合要求1.5人员培训情形环境及厂房2.1生产场地是否与产量相适应2.2生产区域划分是否符合要求2.3洁净区是否符合洁净要求2.4一样生产区是否符合
12、生产条件2.5是否有环境操纵及清洁制度，并有效执行设备指要紧生产设备及检测仪器3.1是否适应生产及质量检验要求，先进性如何3.2是否清洁，不污染产品3.3是否定期清洗、保养、修理、坚持最正确运行状态3.4计量器具及仪器是否按规定及时检定4.1要紧物料来源及质量标准依据4.2原材料、中间体或中间产品是否经检验4.3物料是否按区域要求存放并有明显标志生产治理5.1人员是否按要求着装5.2是否按质量标准要求组织生产，生产工艺的先进性情形5.3成品是否采纳洁净包装并能有效防止污染5.4废品是否及时销毁处理5.5生产量与交货量是否吻合5.6模具及模板的治理是否爱护客户利益5.7是否按批次治理质量治理6.
13、1是否有质量保证机构，职能及其落实情形6.2是否有严密的质量操纵体系和完善的监测手段6.3生产治理和质量治理制度及文件完整6.4生产及质量检验记录完整、规范、及时、真实6.5是否有生产过程操纵的制度及有效执行6.6显现偏差或质量问题是否可追踪6.7成品是否全检合格后出厂6.8成品是否按批次留样并进行留样观看存在问题：审计结论审计者：10审计日期： 年 月 日附件4： 供应商审批表供应商审批表供应商地址供应物料联系人及方式审计时刻上次审计时刻审计缘故审计方式资质审计现场审计存在缺陷质量保证部意见质量受权人意见签名：日期：附件5： 供应商审计结果通知书：供应商审计结果通知书供应部：依照公司供应商审计制度规定，质保部与相关部门于 年 月 日对供应商 进行了审计，经综合评定，该供应商能够满足我公司要求，准许成为我公司供应商，特此通知！ 质保部 供应商品种一览表物料名称备注
