1、据说上期命中率8证券从业资格考试考前押题证券市场基础知识 总10套第9套证券市场基础知识 总10套第9套一单选题01：从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是（）的提高。A:证券市场价值B:证券化率(证券市值GDP)C:股票市值占GDP的比率C:证券市场指数02：有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（ ）。A:证券发行主体不同B:是否在证券交易所挂牌交易C:募集方式不同C:证券所代表的权利性质不同03：股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（ ）。A:可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B:公司资产收益权和剩余资产分配权C:股东持
2、有的股份可依法转让C:优先认股权或配股权04：可交换债券与可转换债券的相似之处是（ ）。A:发行要素B:适用的法规C:发债主体和偿债主体C:所换股份的来源05：英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（ ）。A:公司债券B:铁路股票C:政府债券C:公司股票06：我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10以上。A:15B:25C:35C:4507：证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（ ）计算融资融券业务风险资本
3、准备。A:8B:10C:15C:2008：有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（ ）。A:政府债券B:商品证券C:资本证券C:货币证券09：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。A:2年以下B:3年以下C:5年以下C:13年10：某投资者买了1 500元期限为1年期、年利率为10的公司债券，若1年中通货膨胀率为4，则该投资者的实际收益率为（）。A:14B:10C:6C:411：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由
4、中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A:5B:7C:10C:1512：有关场外交易市场特征的描述不正确的是（ ）。A:挂牌标准相对较低B:信息披露要求较高C:监管较为宽松C:交易制度通常采用做市商制度13：（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A:保本基金B:QDII基金C:ETFC:LOF14：下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。A:采取记名股票形式B:红筹股不属于外资股C:以外币标明面值C:境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让15：
5、附权益权证债券允许权证持有人（ ）。A:以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B:以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C:以约定的价格购买发行人的普通股票C:按约定条件向债券发行人购买黄金16：2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12，则日收益率为（）。A:20B:25.5C:31.7C:3817：未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额
6、巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。A:110B:15C:510C:10以下18：（ ）是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。A:资产增值B:接受的赠与C:股票发行溢价C:因合并而接受其他公司资产净额19：我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A:25B:35C:45C:5520：我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。A:3B:4C:6C:921：（ ）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对
7、公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。A:现金股息B:财产股息C:股票股息C:负债股息22：20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括（ ）。A:取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化B:打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展C:放松存款准备金率的控制C:开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制23：中期国债是指偿还期限在（ ）的国债。A:1年以上3年以下B:3年以上5年以下C:1年以上10年以下C:3年以上10年以下24：我国第一家专业性证券公司是（ ）。A:中信证券公司B:深圳特区证券公司C:海通证券公司C:华泰证券公司25
8、：设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（ ）亿元。A:2B:3C:4C:526：按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A:偿还期限B:资金用途C:流通与否C:发行本位27：申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A:10B:15C:20C:2528：股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（ ）程序分配。A:提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B:弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意
9、公积金、对普通股股东分配C:弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配C:提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配29：证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。A:筹集、管理和运作基金B:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C:监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作C:组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作30：（ ）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A:期货和期货类衍生产品B:期权和期权类衍生产品C:金融远期C:金融互换
10、31：判断股票的流动性强弱主要分析的因素不包括（ ）。A:股票面值B:市场深度C:报价紧密度C:股票的价格弹性或者恢复能力32：2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。A:恒指服务公司B:中证指数有限公司C:中央国债登记结算有限责任公司C:三元证券投资顾问有限公司33：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场J二可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A:中央银行B:商业银行C:保险公司C:证券交易所34：目前，我国资
11、产证券化产品的投资主体主要是（ ），通常采取买入并持有到期策略。A:个人投资者B:机构投资者C:国有企业C:外资企业35：下面属于已上市流通股份的是（ ）。A:A股B:发起人股份C:内部职工股C:募集法人股份36：（）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。A:证券资产管理业务B:证券经纪业务C:融资融券业务C:证券自营业务37：第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原证券法进行了全面修订，并于（ ）起生效。A:2005年12月1日
12、B:2006年1月1日C:2006年6月1日C:2007年1月1日38：目前，我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（），货币基金的管理费率为0.33。A:2.5，2B:2.2.5C:1.5，lC:1.l.539：金融衍生工具依照（ ）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A:基础工具分类B:金融衍生工具自身交易的方法及特点C:交易场所C:产品形态40：下列各项不属于流通国债特点的是（）。A:可自由转让B:通常不记名C:可自由认购C:无面值41：我国证券法规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或
13、者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。A:10万30万元B:30万60万元C:20万60万元C:20万50万元42：下列说法不正确的是（）。A:平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B:在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C:收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的C:成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票43：使主合同的部分或全部现金流量
14、将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。A:嵌入衍生工具B:交易所交易的衍生工具C:OTC交易的衍生工具C:独立衍生工具44：目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（ ）。A:T+0B:T+2C:T+3C:T+745：商业本票属于（）。A:商品证券B:有价证券C:资本证券C:货币证券46：稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。A:潜力股B:红筹股C:蓝筹股C:绩优股47：我国证券法规定，对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或
15、者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。A:3万元以下B:3万元以上10万元以下C:10万元以上C:1万元以上5万元以下48：下面不属于股利政策的是（ ）。A:派现B:送股C:转增股本C:资本公积金转增股本49：下面不属于证券交易所的主要职能的是（ ）。A:为组织公平的集中交易提供保障B:公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C:因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等C:对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告50：普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资
16、产分配权的先决条件是（ ）。A:公司解散清算B:公司连续3年亏损C:股东大会作出减少公司注册资本的决议C:出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过51：中国证券结算制度根据（ ）的原则设计。A:即时交付B:集中交付C:货银对付C:货银交付52：2007年，（ ）与泛欧证券交易所合并组建纽交所泛欧证交所公司。A:东京证券交易所B:多伦多证券交易所C:悉尼期货交易所C:纽约证券交易所(NYSE)53：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A:3年以下B:35年C:37年C:15年54：1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一
17、家证券交易所。A:上海证券物品交易所B:天津市企业交易所C:青岛物品交易所C:北平证券交易所55：关于上证50指数，下列叙述错误的是（）。A:上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B:上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C:指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点C:当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性56：不属于建构模块工具的是（ ）。A:金融远期合约B:
18、金融期权C:金融期货C:结构化金融衍生工具57：证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、（ ）亿元和5亿元三个标准等。A:1B:2C:3C:458：国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。A:有关地方人民政府B:国务院C:国务院证券监督管理机构C:证券公司59：2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业
19、银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。A:美国B:法国C:德国C:英国60：NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。A:优先股B:普通股C:投资基金C:国债二多选题01：按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（ ）。A:无形市场B:上市市场C:有形市场C:非上市市场02：依据优先股票股息在当年未能足额分配分派时，能否在以后年度补发的不同，优先股可以分为（ ）。A:参与优先股B:非参与优先股C:累积优先股C:非累积优先股03
20、：下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（ ）。A:新中国资本市场的萌生是在19781992年B:1998年12月，我国证券法正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位C:自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制C:2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响04：关于股票的性质表述正确的是（ ）。A:股票是证权证券B:股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请
21、求权，因此股票具有价值C:股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体C:股票是一种要式证券05：参与证券投资的金融机构包括（ ）。A:证券经营机构B:主权财富基金C:银行业金融机构C:保险公司及保险资产管理公司06：证券公司提供中问介绍业务，不得从事的业务行为有（ ）。A:证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户B:证券公司不得代客户下达交易指令C:证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码C:证券
22、公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保07：下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（ ）。A:股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损B:股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负C:股票交易被实行退市风险警示后，报告或中期报告首个会计年度审计结果表在两个月内仍未披露年度C:股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告08：场外交易市场主要具备以下（ ）功能。A:场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所B:拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境C:为不能
23、在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所C:提供风险分层的金融资产管理渠道09：上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（）。(1分)A:随机竞价B:连续竞价C:集合竞价C:协议定价10：契约型基金与公司型基金的区别是（ ）A:投资策略不同B:资金的性质不同C:投资者的地位不同C:基金的营运依据不同11：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载（）内容的中期报告。A:公司财务会计报告和经营情况B:涉及公司的重大诉讼事项C:已发行的股票、公司债券变动情况C:提交股东大会审议的重要事项12：代办股份转让系统的
24、主要功能包括（ ）。A:为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务B:同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所C:解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题C:完善信息披露制度13：国际债券的投资者主要有（ ）A:银行或其他金融机构B:各国政府C:工商财团和自然人C:各种基金会14：债券的投资收益来自（ ）。A:债券的利息收益B:资本利得C:再投资收益C:转股收益15：按照我国证券交易所管理办法，下列各项属于证券交易所职能的有（）。A:提供证券交易的场所和设施B:接受上市申请，安排证券上市C:制订证券法规C:管理和公布市场信息16：通过综合治理，我国的证券公司的整
25、体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（ ）。A:有效化解了历史遗留风险B:平稳处置了一批高风险公司C:集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购交易制度、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信息的公开披露制度等C:积极推进了证券公司的业务创新17：利率期货品种主要包括（ ）。A:单只股票期货B:债券期货C:主要参考利率期货C:股票组合的期货18：下面关于我国混合资本债券的叙述正确的是（ ）。A:清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后B:是商
26、业银行为了补充附属资本而发行的C:发行期限在10年以上C:是发行之日起8年内不可赎回的债券19：证券市场禁入规定对有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。A:行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的B:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的C:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C:组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的20：下面关于通货膨胀的阐述，正确的是（ ）
27、。A:它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用B:在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨C:通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象C:在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨21：下面属于股权分置改革后有限售条件股份的是（ ）。A:国有法人持股B:国家持股C:其他内资持股C:外资持股22：下面属于国有股权的组成部分的是（ ）。A:国有法人股B:国家股C:社会公众股C:法人股23：下面属于金融期货的主要交易制度是（ ）。A:集中交易
28、制度B:标准化的期货合约和对冲机制C:结算所和无负债结算制度C:每日价格波动限制及断路器规则24：目前我国发行的普通国债有（ ）。A:国库券B:凭证式国债C:记账式国债C:储蓄国债(电子式)25：金融期货的基本功能有（ ）。A:套期保值功能B:价格发现功能C:投机功能C:套利功能26：关于证券公司融资融券试点管理办法中对债权担保规定的叙述，正确的是（ ）。A:证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金不能以证券冲抵B:客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物C:证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C:司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账
