1、第五工程公司工程项目变更索赔管理办法第一章 总 则第一条 为了规范变更索赔工作，强化业务管理，提高本公司变更索赔水平，增强工程项目创效能力，改善企业经济运行质量， 根据集团公司的相关办法，特制定本管理办法。第二条本办法所称变更索赔，是指在工程项目合同执行过程中，有目的有针对性地开展设计变更、合同变更、材料补差、政策性费用调整、索赔等增加项目经济效益的活动及为此目的所做的有关前期工作。第三条 变更索赔工作贯穿于企业管理和项目管理的全过程， 是工程项目减亏增盈的重要手段，是企业实现效益的重要途径，必须在确保质量、安全、工期和环保的前提下，紧紧围绕效益最大化的目标展开。第四条 变更索赔必须强化法制意
2、识和风险防范意识，在依法合规的基础上开展工作，确保能经得起审计、财政审查和各类执法检查的检验。第五条 本办法适用于第五工程公司所有工程施工项目。第二章 变更索赔总体规划及目标第六条 公司变更索赔工作总体规划及目标：工程项目变更索赔工作综合考评处于集团公司中游以上水平，完成集团公司下达的年度考核指标；努力提高变更索赔额度及比例，减少无利或亏损的工程子目，增加含金量高的工程子目，提高变更索赔工作质量。第三章 管理组织体系及工作职责第七条 公司变更索赔管理体系主要由以下层次组成：公司领导小组、公司成本管理部、公司经营部、公司工程部、公司所属项目部。其中：公司领导小组为决策领导层。成本管理部、经营部及
3、相关配合业务部门是管理层，对上全面执行集团公司关于变更索赔的要求和指令，对下全面履行变更索赔工作督促、指导和协助职能。同时对局直管铁路上本单位项目部的变更索赔工作进行指导、协助。公司所属项目部为执行层，负责落实变更索赔的具体工作。第八条 成立第五工程公司变更索赔工作领导小组，组长由公司主管领导张双智总经理担任，副组长由分管成本工作的李志新总会计师担任。成员由成本管理部、经营部、工程部、物资部等部门负责人组成。领导小组的主要职能：负责本公司变更索赔工作的政策导向，重大问题的决定、决策；负责督促、指导变更索赔日常管理工作地规范运作；负责与设计院、业主高层等相关部门的沟通、联系。第九条 工程公司成本
4、管理部作为变更索赔工作总牵头业务部门，主要职能如下：负责国家有关部门和行业变更索赔政策与文件的搜集与发布；负责贯彻落实股份公司和集团公司的管理制度和工作要求；负责建立本公司变更索赔工作体系，制定本公司变更索赔工作计划、制度办法和实施细则；负责制定本公司变更索赔管理办法、工作制度和实施计划；建立覆盖所有项目的变更索赔工作目标管理制度，下达分项和分年度的工作计划和考核指标，形成指标清晰、责任到人、奖罚到位、兑现及时的长效管理机制；健全本公司变更索赔工作的管理体系和组织机构，完善与变更索赔职责相配套的内部经济政策；建立变更索赔工作目标责任制，对公司所属项目经理部实施考核奖罚；加强对所属项目变更索赔工
5、作的管理、监督和指导；全过程管理、监控、指导、协调所属项目的变更索赔工作，直接参与重点项目的变更索赔工作，加强工程造价及变更索赔业务建设，对项目部和业务人员组织培训，建立内部专家队伍，加强基础工作管理；建立变更索赔从业人员教育培训、业务研讨制度，加强变更索赔工作基础建设；健全并落实变更索赔工作的台帐及报表制度，及时跟踪项目的变更索赔结果。组织协调公司重大变更索赔活动。第十条 公司经营部是变更索赔前期工作的业务主管部门。主要职能如下：负责做好投标前的成本测算，对现场实际进行调查摸底，详细了解各标段对成本影响较大的因素，有策略地进行报价， 为将来的变更索赔埋下伏笔；中标后要向项目部的相关人员进行报
6、价交底，包括报价策略交底、招标疑问交底、创效来源交底、公共关系交底等。第十一条各项目部作为变更索赔工作的直接责任单位，在工作中发挥主导地位的作用。项目经理是变更索赔工作的第一责任人， 项目部的计划部门是铁道部、建设部、交通部等和集团公司及公司变更索赔政策精神的最终落实单位，也是所有变更索赔资料编报及业主、设计院和监理工作信息的收集发散单位，是变更索赔工作不可替代的中坚力量。主要职能如下：建立内部顺畅的运行机制， 包括组织结构、各部门职责、工作标准、奖罚办法等；经营好项目外部环境，包括业主、设计院、监理、地方政府的关系等；牵头组织变更索赔资料的编写、审核、汇总上报工作，并跟踪落实批复情况；定期召
7、开项目“开源”创效分析会，分析变更索赔工作质量。第四章 项目经理部管理机构及工作职责第十二条 此处的项目经理部包括局指挥部下的工程公司项目经理部或工程公司直管的工程项目经理部，是变更索赔工作的执行 单位。设局指挥部的项目，在局指挥部的统一领导下，研究合同、 对照图纸，提供各项数据、会议纪要、现场签认、施工日志和各种 台帐，会同局指挥部一起，编制变更索赔报告，掌握各阶段的进展。由工程公司自行施工的项目，可与工程公司业务部门一起，研读合 同条文，政策，灵活调整本项目的变更索赔调整策略，锁定本项目 的可调整费用。同时针对不同的可调整费用项目，明确阶段工作重 点，把各种合同之外的项目和费用进行归类，及
8、时与监理、设计院 进行沟通，对现场的实际情况进行确认。及时整理分析、汇总上报 各项变更索赔资料并跟踪落实进展情况。第十三条 项目经理是变更索赔工作的直接责任人，项目总工程师或专职的成本经理具体负责本项目的变更索赔业务工作。项目经理部的计划合同管理部门是项目变更索赔工作的牵头管理部门。项目技术、财务、物资、设备及征地拆迁等部门是项目变更索赔工作的协助部门。项目各部门应按职责分工积极主动、协调配合，做好项目的变更索赔工作。为利于开展变更索赔工作，各级项目管理机构必须独立设臵计划合同（合同成本）管理部门。项目管理机构各部门职责分工可参照以下原则进行：1、计划合同部门：牵头组织研究项目合同条款，策划变
9、更索赔工作方案，制定变更索赔工作计划；定期组织变更索赔工作会议，明确各相关部门的工作内容、时限及需达到的质量要求，督促各相关部门完成工作计划，及时对工作计划进行调整；牵头组织项目的变更索赔工作，落实策划方案及工作计划；配合项目技术部门对重大施工方案进行变更；对各业务部门提供的资料汇总、梳理，在完善资料的基础上编制变更索赔费用报告；与建设单位、设计单位、监理单位具体沟通，办理变更索赔报批的相关业务工作；根据上级主管部门及项目部的要求牵头组织变更索赔的其他工作。2、工程技术部门：积极参与项目变更索赔工作的方案策划和落实；负责施工前优化设计，工程数量进蓝图工作；积极履行施工中变更设计的主体责任，负责
10、变更设计发起、现场签认、各方沟通的相关业务工作；负责收集整理有关变更索赔工作的所有现场摄像记录、会议纪要、文件信函、施工进度表、业主代表和监理工程师指示记录及现场签认手续、气象报告等基础资料；配合计划合同部门做好技术经济分析、工程数量审核等相关工作。3、物资设备部门：负责提供实际发生的各种工程材料、机械设备台班数量、单价，材料运杂费标准及国家有关费用调整的文件、规定等情况和相关凭证；根据费用调整的有关文件规定和合同条款提出材料调差、运杂费调整、机械设备费用调整等变更索赔方案， 并负责编写变更索赔报告的相关内容。4、财务部门：负责提供人工费支付凭证、购买物资设备的原始票据以及其他有关费用支付凭证
11、；根据国家金融政策、地方政府相关收费标准等提出变更索赔建议，协助计划合同部门做好有关工作。5、征拆（协调）部门：负责提供征地、拆迁、补偿、改移道路、三电迁改、工程临时用地数量和资料，收集和整理相关变更索赔基 础资料，协助牵头部门做好其他相关工作。6、其它部门：负责收集整理变更索赔所需的相关基础资料，及时向计划合同部门提供，做好相关配合工作。第五章项目各阶段变更索赔工作方向第十四条 在标前阶段，经营部门要做好对项目的筛选，深入了解拟投标项目各标段的情况，确定投标标段重点。对意向中标标段，要加强与设计单位沟通，重点在规模调整、方案优化、图纸清单数量、概算水平、招标标底或控制价、概算分劈、大临和过渡
12、工程、施工辅助措施、征地拆迁等方面做好沟通工作，掌握充分的信息资源，争取有利的条件。第十五条在投标阶段，公司经营部门要在评标办法允许的范围内，采取适当的报价策略和不平衡报价，如不进入总价的项目单价要相对高报价，对工程造价影响大或后期可能增加工程数量的细目单价要提高报价，对后期可能减少或不发生的工程量要降低报价， 对有利于提前回收资金的项目要相对提高报价，对特殊项目做好联合投标工作。第十六条在施工准备阶段，经营部门要向项目经理部交清预算资料、交清报价策略、交清效益伏笔、交清经营关系、交清“游 戏规则”，实现经营承揽系统与施工管理系统的良性对接；要重视合同谈判，对合同中的不利条款及各种风险因素，及
13、时向业主提出并 努力协商解决，形成会谈纪要；要认真及时抓好配合施工蓝图设计 的工作，加强与设计单位沟通，对重点项目或构筑物在进行细目构 成和技术经济分析的基础上，有目的、有针对性地做好优化设计工 作，通过增量、减量或替代方案等不同渠道，实现增盈减亏的目的。第十七条 在施工阶段，项目部要抓好变更索赔工作的筹划、实施、跟踪及信息管理。要在充分研究合同和现场调查的基础上进行变更索赔工作的总体筹划，制定工作方向、目标、计划。要对变更索赔事项的发起、现场监理和设计签证、资料组卷、上报审核、审批各个环节进行分工。要指定相关部门或专人进行跟踪、落实、协调沟通并及时反馈进展情况。在施工阶段，项目部进行变更索赔
14、工作时，要利用成本测算资料，对变更索赔方案进行评估，主要评估变更索赔方案对工期、质量、安全、环保、投资等方面的影响，综合确定变更索赔是否值得立项，是否值得变更，在此过程中，对重大变更索赔事项论证要得到上级机关和部门的支持和审核；确定变更索赔立项后，按业主规 定程序、内容、格式，按部门分工，组织有关资料签证，计算复核、汇总报送等。变更索赔批复后，要利用批复数据及实际成本数据分 析变更索赔成果，总结经验，汲取教训，及时调整变更索赔策略， 避免盲目变更，有针对性的提出解决问题的方案，有目的的推广好 的经验做法，提高变更索赔工作水平。第十八条 在决算阶段，铁路项目风险包干等暂定费用争取全额计价，对超过
15、部分，要努力通过正当途径追加合同投资；做好铁路项目的清理概算工作，将施工中实际发生的合同内、合同外有关费用纳入清概范围，争取通过最终审批；要及时了解掌握概算清理批复的进展情况，并做好已批复项目的概算分劈工作；公路及其他项目暂定金争取全额或超额计价。要在项目建设管理机构撤消前做好本项目变更索赔工作；对合同内投资和变更索赔、调概补差等所有款项，要确保在最后一次结算时一并结清；要做好项目竣工后的余款催收和质保金的回收工作。第六章各专业工程变更索赔工作着力点第十九条路基工程。重点在土石数量、土石比例、调配方案、运距、填料选用比较、爆破方式、软基处理方式和数量、路基防护 的种类和形式方面做好工作。第二十
16、条路面工程。重点在利用路基标高的合理误差、增加路面补强、改变路面基层与底基层的种类和结构等方面做好工作。第二十一条桥涵工程。重点在地基基础的处理、桩长、围堰种类、改河、工程数量计算、统一桥梁墩台设计断面形式和尺寸、 设计孔跨形式和孔径尺寸、涵洞基础处理、上下游铺砌、地下水位、水流量变化、有水挖基数量、既有线施工扣轨、D 型便梁、设计与现场是否一致等方面做好工作。第二十二条 隧道及地下工程。重点在围岩级别的变化、初期支护措施、喷射砼和二次衬砌工程量、辅助坑道、洞口及隧道浅埋偏压地段的处理措施、隧道压浆、软岩进洞时套拱及大管棚超前支护、拱墙脚增设锁脚、托梁或大脚措施、长大隧道机械选型、弃碴场位臵，
17、弃碴场防护设计，洞门形式，隧道废弃工程、临时仰拱、中隔墙等、溶洞、采空区、测量监控、防水措施、隧道帷幕注浆、不明气体、放射性物质处理、科研项目等方面做好工作。第二十三条 轨道工程。重点在道碴的数量、道碴和轨料的供应地点和运输方法、利用旧轨料、路拱允许偏差、过渡工程方面做好工作。第二十四条房建工程。重点在地质条件变化、物价上涨因素、新工艺、新材料补充定额、周转材料使用期限、数量、加筋、加过梁或加圈梁、钢筋砼标号变更或加筋、门窗加防盗网、楼地面增加垫层、屋面防水材料变更、装饰标准变化、安装材料或布臵方式变更、设备管线变更等方面做好工作。第二十五条 水利水电工程。重点在地质条件变化、物价上涨因素、新
18、工艺、新材料补充定额、自然灾害、水毁工程、结构型式变化及工期变化等方面做好工作。第七章变更索赔工作运行机制第二十六条工程项目的变更索赔工作贯彻“谁实施、谁负责” 的原则，合同实施单位为项目变更索赔工作的责任主体单位。第二十七条变更索赔工作实行目标管理。参建集团公司直管工程指挥部的铁路项目，由集团公司经济管理部、经营部门和指挥部业务人员根据实施性施工组织设计，结合报价策略，研究合同、计列变更索赔项目和比例，报集团公司分管领导批准，确定变更索赔目标值，同时根据专业工程特点将目标值进行细化、分解到公司所属项目部。工程公司所属项目部有关部门人员对照图纸和清单报价，结合现场实际和地方要求，查找差异， 详
19、细列出变更索赔清单，经分管领导批准确定目标值。工程公司自行施工的项目，由工程公司经营、成本管理部门与项目部有关部门人员一同根据工程类别、合同条款、清单报价，结合现场实际，提出变更索赔目标建议值，经公司分管领导同意后确定目标值。项目变更索赔目标值确定后，公司对项目部下达变更索赔考核指标（或签订变更索赔目标责任书）；项目部要对目标值具体分解细化到分部分项工程，要落实到每个变更索赔事项上，并且明确相关责任人，项目经理要和相关部门和人员签订责任书，明确奖罚标准和考核标准。第二十八条 建立变更索赔工作台帐式管理模式加强基础台账建设，各级各单位都要建立本级变更索赔工作的基础记录台账，根据工程类别及工程项目
20、变更索赔批复文号建立详细的台帐，要求项目部必须对每项变更索赔从计划、资料上报、逐级批复、计价及跟踪情况详细记录，以便随时掌握变更索赔工作进展情况。（相关台帐附后）第二十九条建立变更索赔管理工作报表制度为使变更索赔工作上下联动，横向沟通，齐抓共管，形成合力， 各级均要建立从下到上的变更索赔工作日常管理报表制度，定期上 报工作报表。要求项目部每个季末 15 日前上报上级主管业务部门； 局直管的铁路项目，公司所属项目部要将日常报表报局指审核，（同时将相关报表抄报工程公司机关一份）由局指挥部审核汇总后每季 末 20 日前上报集团公司。公司直管项目部直接上报到公司成本管理部，由公司成本管理部汇总后每季末
21、 20 日前报集团公司业务主管部门。报表要求详细记录项目变更索赔进展情况，包括变更索赔计划目标、实施项目、涉及金额、手续完备情况、批复计价情况、跟踪负责人等。工程公司变更索赔业务主管部门定期对项目进行检查， 重大项目变更情况重点跟踪。为确保报表工作的连续性与准确性，要求各项目必须指定专人负责此项工作。项目变更索赔工作负责人及业务人员发生变化时， 要及时将相关人员的联系方式及工作移交衔接情况上报至公司成本管理部。第三十条 定期组织变更索赔会议，分析工作成效，组织经验交流，调整工作思路，提高变更索赔工作质量。工程公司、项目部分别建立本级的变更索赔工作研讨平台及相应的专家队伍，工程公司每季度、项目部
22、每月召开工程项目变更索赔分析会。定期对变更索赔工作进展情况进行分析通报、表彰先进、鞭策后进；组织业务研讨和经验交流，促进各单位工作水平不断提高，确保变更索赔工作始终在有序可控的轨道上运行。第八章 变更索赔工作的考核第三十一条变更索赔工作的考核工作在集团公司领导下，由公司及项目经理部逐级分别组织实施。公司建立变更索赔考核体系， 实行竣工及年度考核奖罚。项目部要建立一事一奖制度，根据变更索赔工作的难易程度、受益情况对有功人员及时表彰奖励，以此调动各级参与变更索赔工作人员的积极性，提高变更索赔工作成效。第三十二条 公司按年度对各所属项目的变更索赔工作开展情况进行综合考评。依据各单位变更索赔工作考核结果，评选工程公司变更索赔先进单位和个人，给予精神和物质奖励，同时考核结果与主管领导的绩效挂勾。具体考核程序：首先，每年6 月 25 日及 12 月 25 日前，各项目部上报自评资料，并附相关证明材料；其次，成本管理部组织相关部门及各级专家进行评阅，同时分组对各项目进行重点核查；最后在现场考评基础上修正、汇总评分表，形成考核意见上报公司领导审阅后，将考核结果通报并兑现相应奖罚。第九章 附则第三十三条各项目可根据本管理办法制订本单位的实施细则。第三十四条本管理办法自 2010 年 5 月 1 日起执行。第三十五条本管理办法由公司成本管理部负责解释。
