1、蓝宝石晶体制造项目可行性研究报告蓝宝石晶体制造项目可行性研究报告（此文档为word格式,下载后您可任意修改编辑！）目录第一章总论第一节 项目背景1.1.1项目名称、项目建设单位、负责人、建设地址项目名称：蓝宝石晶体制造项目项目建设单位：某某蓝宝石晶体有限公司项目负责人：梅某某项目地址：某某市经济技术开发区某某工业园区1.1.2项目建设单位、建设背景、投资的必要性和意义1、项目建设单位概况某某蓝宝石晶体有限公司是由某某光能股份有限公司投资建设的，主要经营新能源技术开发、产品生产、经营。某某光能股份有限公司由某某光电科技有限公司改制而成，注册资金5568万元，位于某某新芜经济开发区，占地面积112
2、亩，是专业生产太阳能单晶硅棒和切片、太阳能电池等高科技产品的国家级高新技术企业，拥有省级企业技术中心，目前正处于上市辅导期。企业拥有众多发明专利，生产的产品被认定为某某省高新技术产品，研发的科技成果先后获得芜湖市科技进步二等奖、某某省科技成果奖、某某省科技进步三等奖，同时企业被认定为某某省第三批创新试点企业、某某省芜湖市大中专院校“实习基地”。公司生产设备齐全，工艺先进,技术力量雄厚，检测手段完善。拥有先进的加工设备、检测设备，年产700吨单晶硅。公司奉行以人为本的管理理念，本着“让每个客户满意的目标而努力，高品质的和一流的服务”的经营宗旨，培养造就一支素质优良、经验丰富、技术娴熟的职工队伍。
3、公司按照ISO9000的质量管理体系标准公司认真贯彻执行ISO9001：2000质量体系，严把质量关，使企业一直保持良好的发展势头。面对市场竞争，公司坚持走产、学、研相结合的道路，以科技兴厂，在技术创新上，以远瞻性和超前意识高起点开发新产品，在长期生产实践中与国内多所著名院校、相关科研院所建立了良好的技术协作关系，并聘请多名教授、高级科研人员为科技顾问，为企业发展、产品定位、新产品开发提供决策参考。企业研究开发投入占企业年销售收入比例5.3%。公司制定了5年发展规划和10年发展战略目标，未来向年通过不断追加投资，购置设备，完善从单晶硅生产到太阳能光伏电池产业链，使公司做成国内一流的光伏企业，为
4、中国的太阳能产业作出贡献。公司成立以来，发展十分迅速，为扩大产业链，助力企业进步，公司于2011年股东会议上，一致同意投入153000万元在某某经济开发区，分批分期建设蓝宝石晶棒制造项目。2、项目建设背景半导体发光二极管(LED)是一种新型全固态照明器件。它具有能源利用率高、低电压低电流工作，色彩丰富、寿命长、可靠性高和绿色环保等优点，是新一代的节能照明产品。太阳能是一种既丰富又无污染的可再生能源，它的最重要应用领域就是通过太阳能电池将光能转化为电源，即太阳能光伏产业。太阳能电池与LED的集成应用实现了开发新能源与环保节能的完美结合。近年来，世界各国特别是发达国家都十分重视LED和光伏技术的开
5、发和综合应用。LED是目前世界上最先进的照明技术。LED灯并非灯丝加灯泡的“老面孔”，而是以半导体芯片为材料的固态光源。它利用电子移动来发光，直接把电能转换成光能，其耗电量仅为传统灯泡的十分之一，使用寿命却是传统灯泡的100倍。一个普通节能灯寿命在5000小时以上，是白炽灯的5倍，优质节能灯使用一年左右就可以收回成本，而大功率LED光源寿命达5万小时以上，几乎不存在维修成本，一次性投入的回报更大、更明显。 目前，我国照明消耗约占整个电力消耗的20，在当前能源极度稀缺的情况下，降低照明用电是节省能源的重要途径。据调研测算，截至2010年，如果我国现有的三分之一照明光源采用LED灯，可以节电150
6、0亿度，每度按08元计算，可以节约1200亿元。按照现有电力能源结构估算，相当于减排2500万至4320万吨二氧化碳，减少二氧化硫排放135万吨。从2003年6月开始，我国科技部启动了“国家半导体照明工程”计划，该计划明确提出“半导体照明工程”项目在“十一五”的战略目标是：解决半导体照明市场急需的产业化关键技术，建立完善的技术创新体系与特色产业集群，完善半导体照明产业链，形成我国具有国际竞争力的半导体照明新兴产业。2008年由财政部、国家发展改革委联合发布高效照明产品推广财政补贴资金管理暂行办法，国家将以财政补贴方式，在“十一五”期间大力推广节能灯只。2009年5月，同意在天津市、上海市、广东
7、省深圳市、广东省东莞市等21个城市开展半导体照明应用工程(以下简称“十城万盏”)试点工作。2009年9月22日国家发改委发布了半导体节能照明产业发展意见，对我国半导体照明产业的发展目标进行了规划：到2015年，半导体照明节能产业产值年均增长率在30左右；产品市场占有率逐年提高，功能性照明达到20左右，液晶背光源达到50以上，景观装饰等产品市场占有率达到70以上；企业自主创新能力明显增强，大型MOCVD装备、关键原材料以及70以上的芯片实现国产化，上游芯片规模化生产企业3-5家；产业集中度显著提高，拥有自主品牌、较大市场影响力的骨干龙头企业10家左右：初步建立半导体照明标准体系；实现年节电400
8、亿千瓦时，相当于年减排二氧化碳4000万吨。从LED原材料配套上看，蓝宝石、GaAa(砷化镓)、SiC(碳化硅)等晶体材料国内均有一些研究单位在开发，并有少量企业在生产，但产业规模普遍较少。蓝宝石因其优异的物理性能，在各行业得到广泛应用。LED制造产业链如下：LED应用LED封装LED芯片LED外延LED衬底MOCVD设备长晶炉切、磨、泡蓝宝石衬底有高技术门槛和高资本门槛的特点，长朗以来被少数几家国外厂商所控制，由于受到欧美国家对高新技术的出口限制，即使是购买了设备，其关键工艺不对中国各户输出，这在客观上造成中国LED产业长期只能在中下游以劳动力的成本的比较优势争取微薄的利润。截至2009年，
9、中国大概有3000家企业集中在LED应用行业，LED产业链在中下游的竞争日益加剧，而在产业的上游却鲜有成功的国内企业。为此某某蓝宝石晶体有限公司在某某市经济技术开发区某某工业园区投资年产1140吨24英寸蓝宝石晶体制造项目高品质人工晶体材料，完全符合市场发展的需要，正是提高企业经济效益和社会效益的大好机会。同时本项目采用了新工艺、新技术、新设备，降低了能耗，节约了用水，对再生资源进行了开发利用，项目达到了环保的要求，积极推进了清洁生产技术，实现了生产全过程的环保控制，走上了一条可持续发展道路。3、投资的必要性和意义（1） 实施本项目有利于节约社会能源国家发改委工信部提出，“十二五”节能减碳目标
10、为：2015年单位工业增加值能耗、二氧化碳排放量分别比“十一五”末降低20%左右、20%以上，以保持经济平稳较快发展，积极应对全球气候变化。目前，我国照明消耗约占整个电力消耗的20，在当前能源极度稀缺的情况下，降低照明用电是节省能源的重要途径。据调研测算，截至2010年，如果我国现有的三分之一照明光源采用LED灯，可以节电1500亿度，每度按O8元计算，可以节约1200亿元。按照现有电力能源结构估算，相当于减排2500万至4320万吨二氧化碳，减少二氧化硫排放135万吨。因此，本项目建设有利于节约社会能源，符合国家实现“十二五”节能减排约束性目标，加快建设资源节约型的要求。（2）本项目符合国家
11、产业政策本项目属于国家发改委颁布的产业结构调整指导目录（2011本） “鼓励类”十二、建材”中的“8、信息、新能源、国防、航天航空等领域用高品质人工晶体材料、制品和器件生产装备技术开发；高纯石英原料、石英玻璃材料及其制品制造技术开发与生产；航天航空等领域所需的特种玻璃制造技术开发与生产”及第二十八信息产业的第42条“半导体照明衬底、外延、芯片、封转及其材料等。”条目。（3）项目建设有利于增强现代产业集群，为地方经济发展做出积极贡献。LED产业关联度大、渗透性强。LED产业的快速发展，对其它电子信息产业的拉动作用明显，尤其是手机、数码产品、家用电器、笔记本电脑、电视等消费电子领域由于高亮度LED
12、的导入应用而带动其产品升级和技术革命，同时这些产业又为LED提供了巨大的市场，促进LED产业的发展。LED产业在户内外显示屏、液晶背光、车用照明、道路照明等方面具有广阔的市场，对灯饰、广告、显示、电路、封装、新材料以及相关设备制造等产业都将产生强大的引领拉动作用。照明级高亮度蓝、绿光LED芯片的产业化和国产化，将为室内通用照明、路灯、隧道灯、信号灯照明等应用冲破技术门槛、降低成本以及拓宽市场普及面带来更多机会，直接推动相关产业的发展。此外，本项目的建设还能带动包装、运输等间接就业机会。可见，项目建设的区域幅射作用较强。综上所述，本项目的建设符合国家节能环保政策，符合产业政策，技术先进，市场前景
13、广阔。项目建设是企业获得进一步发展的迫切需要，将促进企业调整产品结构、加快产业升级，进一步降低生产成本，提高企业的市场竞争力，积极有效地参与国内外竞争，巩固企业的行业龙头地位，使企业能继续保持较高的增长速度和稳定的赢利水平，创造良好的经济效益和社会效益。因此，项目的建设是十分必要的。第二节 编制依据和原则1.2.1编制依据（1）项目可行性研究报告委托书；（2）产业结构调整指导目录（2011年本）；（3）国务院国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）（4）中共青海省委青海省十二五规划（5）国务院办公厅“十二五”节能减排综合性工作方案（国发201126号）（6）投资项目可行性研究指
14、南；（7）建设项目经济评价方法与参数（第三版）；（8）建设单位提供的技术资料；（9）国家和省、市有关部门颁发的政策、法规及定额等。1.2.2编制原则1.严格按照规定的可行性研究报告编制的标准进行设计，选用国产先进设备，力争新建工厂在设施上达到国内领先水平。2.编制中考虑到工厂将来的发展，各基础设施有一定的预留量，为将来的发展打下基础。 3.厂房的布局、设备的选用体现合理、先进、实用的原则。第三节 可行性报告编制的工作范围项目可行性研究将就项目的意义和必要性、项目产业关联度分析、项目技术先进性、拟建规模、物料供应、生产协作、项目建设设计方案、总图、物流、仓贮、土建工程、公用工程、环保、消防、节能
15、、项目投资估算、资金筹措、财务计算和经济评价等主要问题，进行分析，提出建设性意见和建议，并提供项目可行性研究报告书。第四节 研究简要结论(1)设计中所采用的工艺成熟、设备先进、布局合理，能满足要求。(2)建设项目中产品质量好、结构合理、适销对路，原材料周边地区厂家可供，产、供、销均无问题。(3)项目建成投产后，三废排放均能达到排放标准，对周围环境不会造成不利影响。(4)项目的建成，将促进当地相关行业的发展。(5)该项目建设投资为154320万元，全投资财务内部收益率（税后）达到4757，投资回收期（税后）3.9年。故该工程项目在经济上是可行的，并具有一定的抗风险能力。(6)从生产工艺、品种结构
16、、经济效益、环境影响等各方面综合分析，该工程项目是可行的。第五节 对有关问题的说明1.本可行性研究设计中，未考虑运输工具及车辆。2.厂界区外水、电设施费用未列入总投资，由当地政府有关部门具体实施，要求同步进行。第六节 主要技术经济指标1、 建设规模与产品方案（1）建设规模根据市场需求，并考虑企业的实际生产状况及发展规划，本项目的建设规模为引进长晶炉、定向仪、掏棒机等先进设备，最终形成年产1140吨26英寸蓝宝石晶体生产能力。（2）产品方案根据对目前国内外市场的调查，考虑企业的生产情况和发展规划，本项目建成投产后，产品方案为：年产1140吨26英寸蓝宝石晶体。2、主要原辅材料消耗根据产品方案，本
17、项目生产所需原、辅材料主要为三氧化二铝碎晶、配套材料、包装材料等。3、 生产及配套设施（1）土建公司拟在某某市经济技术开发区某某工业园区新征土地146520m2(折合220亩)，建设新厂区，用地符合城市发展规划和土地利用总体规划。新建生产厂房、仓库、检测中心、行政办公楼、食堂及质检楼、辅助车间、动力车间、变电所等建构筑物，新增建筑面积合计90000m2。（2）供电本项目由35kV总变电所引来一路10kV线路，用交联电力电缆埋地接至各生产厂房的10/0.40.23kV 变配电室。（3）给排水项目自来水水源由市政自来水提供，供水压力0.3MPa，从市政管路中引入2根管径DN200的给水管，在厂区内
18、形成环状管网，本项目采用生产、生活、消防合用制系统。厂区按规范设置室内外消火栓系统。各建筑物内按规范合理配备建筑灭火器。本项目排水系统采用雨污分流、清污分流。生产废水进废水处理站处理后排入厂区污水管网，生活污水中粪便类污水经化粪池处理后排入厂区污水管网，再接至市政污水管网，最终送污水处理厂集中处理。（4）、通风对蓝宝石晶棒生长车间产生有高温废气的工艺设备设置机械通风，废气经过工艺设备自带废气处理装置的处理后，由排风机排出室外，达标排放。4、投资估算与资金筹措项目固定资产投资为137320万元。流动资金为17000万元。总投资为154320万元。5、财务评价及经济分析项目年均销售收入为45600
19、0万元，年均销售税金及附加为2482万元，年均增值税为24820万元，年均利润总额121382万元，年均所得税30345万元，年均净利润为91036万元，全部投资税后财务内部收益率47.57%，投资回收期3.99年，贷款偿还期2.82年，总投资收益率74.68%，产量盈亏平衡点 16.11%。6、主要技术经济指标项目的主要技术经济指标见表1-3。表1-3 项目的主要技术经济指标序号名 称单 位数 量备注一建设规模购置国产加工设备及检测设备台（套） 设备清单二产品方案蓝宝石晶体吨1140三主要原辅材料三氧化二铝碎晶等四年工作日天249两班、三班制五项目定员人755六新征土地平方米146520折2
20、20亩七新增建筑面积平方米90000八投资强度万元/亩701.45固投：624万元九新增总投资其中： 固定资产投资 流动资金万元万元万元15432013732017000十主要财务指标（年均）销售收入销售税金及附加 利润总额 所得税年均净利润万元万元万元万元万元45600024821213823034588436十一主要评价指标 税后内部收益率投资回收期(税后)贷款偿还期财务净现值（ic=12%） 总投资收益率%年年万元%47.573.92.8231277074.68(含建设期)(含建设期)十二生产能力盈亏平衡点（BEP）%16.11第二章 需求预测第一节 需求情况预测（一）供求关系及需求分析
21、蓝宝石（Al203）单晶又称蓝宝石，是一种简单配位型氧化物晶体。蓝宝石晶体具有优异的光学性能、机械性能和化学稳定性，强度高、硬度大、耐冲刷，可在接近2000高温的恶劣条件下工作，因而被广泛的应用于红处军事装置、卫星空间技术、高强激光的窗口材料。其独特的晶格结构、优异的力学性能、良好的热学性能使蓝宝石晶体成为实际应用的半导体发光二极管（LED），大规模集成电路SOI和SoS及超导纳米结构薄膜等最为理想的衬底材料。LED的GaN基衬底材料比较多，如硅、碳化硅、GaAS、A1N等，但能商品化的衬底目前只有蓝宝石和碳化硅，而碳化硅价格最贵、指供应不足导致市场份额有限，蓝宝石为主导产品，全球80%LED
22、企业采用蓝宝石衬底。1、LED应用需求增长强劲LED 有着广阔的应用空间，广泛应用于指示灯、LCD 屏幕背光源、景观照明、通用照明、大型显示屏、交通信号灯、汽车照明应用等领域，并将逐步取代传统的照明方式，进入大众日常生活的方方面面。特别是在笔记本电脑、液晶电视、路灯、汽车、商业照明等领域，LED 产品的渗透率和出货量的增长速度将不断加快。近几年LED的发展得益于LED背光应用，从而导致了LED芯片供应的紧张。事实上，LED作为新型光显示、光存储、光照明、光探测的核心器件，可以促进上千亿美元的产业链形成。表3 不同白光LED的比较多芯片类型（蓝+绿+红）蓝光LED 配合黄色荧光粉蓝光LED配合红
23、色、绿色荧光粉UV-LED配合红、绿和蓝三基色荧光粉发光材料InGaN（蓝）、AIInGaP（绿）、GaAlAs（红）INGaN（蓝）、黄色荧光材料InGaN（蓝）、红和绿荧光材料InGaN（紫外线LED）、红绿蓝荧光材料应用显示屏、大型视频设备多种应用多用应用照明光效约30lm/W约70lm/W约50lm/W约50lm/W成本高低低低资料来源：Nomura来自国家半导体照明工程研发及产业联盟消息，2009年国内半导体照明应用产值达到600亿元，同比增长33%，其中景观装饰照明达到140亿元，LED全彩显示屏120亿元、路灯及室内射灯照明75亿元、手机等便携式电子65亿元、LCD背光60亿元、
24、交通信号灯35亿元、指示灯25亿元、汽车应用产品12亿元，其他应用产品68亿元。LED背光和照明在2010年的增长明显，正在逐步成为我国半导体照明的主要应用领域。图4 2009年中国LED下游应用市场结构资料来源：CSA2、拥有战略性新兴产业的广阔市场前景据半导体照明工程研发及产业联盟统计，2008年我国LED芯片产值增长26%达到19亿元，2008年LED封装产值达到185亿元，增长率10%，产品结构逐步改善，高亮产品比例达到76%。应用方面，2008年，LED应用产值为450亿元，增长率50%。随着奥运会等重大示范工程的成功，中国LED应用在国际金融危机下呈逆市上扬态势。国内LED产业20
25、01年-2008年年平均复合增长率为29%，2008年-2012年预测为24%，而高亮度LED的年平均复合增长率2002年-2008年为35%，2008年-2012年为33%。到2012年，全球高亮LED市场规模将达到92亿美元，年平均复合增长率19%，整个LED市场规模将达到136亿美元。2008年国内LED封装900亿只，芯片国产化率46%，而大功率和表贴LED芯片的国产化率仅分别为3%和12%。面对LED照明市场的良好前景和巨大诱惑，全球正在为LED这个新兴产业的广阔市场前景，展开一场抢占市场制高点的争夺战。美国、日本、欧盟、韩国、我国台湾地区等相继推出半导体照明计划，以加大研究开发力度
26、。比如日本投资50亿日元推行“21世纪光计划”，提出2006年将用半导体灯大规模替代传统白炽灯；美国能源部设立了有13个国家重点实验室、公司和大学参加的“半导体照明国家研究项目”，计划用10年时间，耗资5亿美元开发半导体照明；欧盟则委托6个大公司、2所大学，于2000年7月启动了“彩虹计划”；我国台湾地区也在组织实施相关计划，设立了有16个生产科研和大学参加的“21世纪照明光源开发计划”。我国也在2003年底紧急启动了“十五”国家科技攻关计划“半导体照明产业化技术开发”重大项目（简称国家半导体照明工程），使我国半导体照明工程进入实质性推进阶段。国内LED行业也正处于高速发展阶段，目前来华投资L
27、ED的公司也逐渐多起来。3、形成了推动LED产业爆发式增长的强大动力LED路灯及商用照明市场。LED户外照明如路灯是受政府政策推广影响较为直接而快速的产品，路灯应用可望成为LED照明产业中快速成长的第一棒，尤其以占有全球38%户外照明的中国市场为最。2009年以来，随着国家“十城万盏”项目的启动，LED路灯市场进入了快速发展的轨道，国内的潜在市场规模可达到上千亿的水平。液晶显示屏背光市场。由于耗电量较低，且体积小、显色性好及环保的优点，LED已取代冷阴极灯管(CCFL)成为笔记本电脑背光源主流，市场调查机构DisplaySearch乐观预估，2009年LED 笔记本电脑的渗透率将达60%、20
28、10年将高达85%。而手机等较小的TFT-LCD显示屏已经全部采用LED背光源。 去年初以来各大家电厂商积极推出LED液晶电视，掀起了LED电视的热潮，以及LED在汽车尾灯等领域的普及，使得LED市场获得更大的增长。iSuppli公司预测，2009年电视产业对LED背光源的接受率将为3%，到2012年将上升到30%，2013年达到39%。这相当于2013年将有9000万个采用LED的LCD电视面板出货，而2008年只有43.8万个LED电视面板，期间的复合年增长率高达190.1%。而一般大屏幕的电视机，每个显示屏大约需要200颗白光LED组成背光源（不同尺寸的情况数量不同，此值为中间值），则到
29、2013年，单LCD电视机所需要的白光LED就达到1800亿颗，可见LED的市场之巨大。由于LED应用产品日益广泛，LED市场需求持续增温，市调机构DisplaySearch预估，2009年需求将达758亿颗;2010年则达960亿颗，年增率达26%左右。DisplaySearch指出，2010年LED在面板背光源的应用需求将急增，估计将由2009年的116亿颗增为192亿颗，年增率达65%。其中，在中小尺寸面板背光源的应用需求将由2009年的60亿颗提高至68亿颗;在10吋以上面板的背光源应用需求将由2009年的56亿颗骤增为124亿颗，年增率达121%。而由于市场扩大的速度超过预期，现在世
30、界上各个公司都没有充分的估计，所拥有的产能不足，近几年内，背光源用白光LED将处于供不应求的状态。下图为2008年-2013年全球LED背光液晶电视面板的市场预测：图1：全球预测LED后灯在大的薄膜电晶体-液晶显示器电视仪表板2008-2013 图5 2008-2013年全球LED背光液晶电视面板的市场预测情况4、下游需求非常强劲，近两年看背光源，12年后看通用照明目前，LED产品主要应用于手机与LED等背光源、室外景观照明、室内装饰照明、户外显示屏、交通信号灯、汽车照明、安全照明等领域。同时LED作为手机等小尺寸LCD背光源已经十分普及，已经开始向大尺寸液晶背光源市场扩展。随着技术进步，LED的发光效率不断提高，各应用领域的发展状况和前景也各不相同，中大尺寸背光源和居室照明将是未来发展潜力最大的两大领域。伴随着LED户外广告牌与LED背光快速增长，DisplaySearch预估到2012年LED出货量将达到1670亿颗，在显示领域方面的应用，LED户外广告牌估计约240亿颗，LED背光将达340亿颗，合计占所有LED出货量得34.7%。表4 应用领域LED需求量单位：百万个应用领域2007年2008年2009年2010年2011年2012年笔记本1275323503623081938873桌上型显示器0514558510321789液晶电视16150146148
