1、好实惠食品股份有限公司2023食品质量安全体系年度内审资料汇编2023年度体系内审质量管理体系小组好实惠食品股份有限公司文件编号：HSHSP/NS-2023受控状态：受控发放编号：HSHSP-09食品质量安全体系年度内审资料汇编2023年度编制：审核：批准：好实惠食品股份有限公司2023年7月24日15目录2023年度内审计划32023年度内审实施计划4内审会议记录5会议签到表6不符合项报告（1）7不符合项报告（2）8不符合项报告（3）9不符合项报告（4）10不符合项分布表11跟踪验证报告13内部审核报告142023年度内审计划内审的目的验证本公司食品质量安全管理体系是否符合ISO9001:2
2、015和ISO22000：2018食品安全管理体系的要求。并确认食品质量安全管理体系的适宜性和有效性。审核的范围本公司食品质量安全管理体系内各部门的食品质量安全管理活动，涉及到的部门全要素审核。审核准则依据食品卫生通则CAC/R-1969,REV.4(2003)，ISO22000:2018, HACCP 体系应用准则，公司HACCP计划，本公司食品质量安全管理体系文件，适应的法律、法规、标准及其他要求、合同等。分组A组、注审核员不审核自己所在的部门B组、组长：日期检验科生产科综合部供销科备注生产车间维修车间仓管包装车间采购组业务组1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月编制审核批
3、准日期2023.1.15日期2023.1.15日期2023.1.152023年度内审实施计划文件编号: HSHSP /NSJH-2023审核目的通过内部审核发现并解决问题，促进各部门间的交流合作，提高公司的管理水平，使质量和食品安全管理体系不断完善，以保持其持续有效性。审核范围与公司质量和食品安全管理体系运行有关的各职能部门。审核准则1) 食品卫生通则CAC/R-1969,REV.4(2003);2) HACCP 体系应用准则;3) 公司HACCP计划;4) GB/T22000:2018。审核日期2023年7月24日审核组名单组长：A 组：、B 组：、日期时间第一组A第二组B7.248:00-
4、8:30首次会议被审核部门综合部与管理层供销科8:40-12:004.2.2-4.2.3-4.2.45.2-5.3-5.4.1-5.5.1-5.5.35.65.84.2.2-4.2.35.2-5.3-5.4-5.6-5.77.210.4被审核部门生产科检验科与HACCP小组13：00-17:004.2.2-4.2.35.2-5.3-5.4-5.6-5.7-5.86.47.17.2.37.6.4-7.6.57.98.54.24.2.35.3-5.4-5.6-5.7-5.86.07.1-7.2-7.3-7.4-7.5-7.6.4-7.6.58.38.4.18.517:00-17:30末次会议注:当
5、审核到相关部门时,审核组成员接受审核分发：总经理、管理者代表食品安全小组组长、生产科、供销科、食品安全小组、检验科、综合部等各部门负责人。编制：/2023.7.1 批准/日期： /2023.7.1 内审会议记录文件编号: HSHSP /JL09-2023会议主题质量和食品安全管理体系内部审核会议时间2023年7月24日会议地点公司会议室3#主持人记录人参加人员总经理、与体系运行相关的部门负责人，各工序相关人员。会议记录内部审核组组长主持会议：1、简单阐述此次内部审核的主要目的、审核范围、以及公司进行内部审核的重要性和必要性。此次审核是按照HACCP，对运行体系进行评价，并验证体系运行的有效性。
6、2、内部审核员分为A组合B组，要求各内审员本着公平、公正、客官、真实的态度认真对待此次质量和食品安全管理体系内部审核，查找体系运行中存在的问题，以便真实的反应公司体系运行的情况。3、受审核部门必须积极配合审核工作，以便推进审核工作的顺利进行。本次收审核涉及到全公司的领导层、食品安全小组、领导层、财务部、综合部、销售科、质量科、市场经营部、生产科及其下属部门、仓库、化验室等进行实地核实，在审核过程中，向有关负责人进行了询问，调查了解情况，查阅了相关文件资料和记录，实地观察了各部门的生产和作业现场管理情况，对食品质量安全管理体系的实施情况进行了验证，对各过程活动的有效性进行了核对和验证，本次审核共
7、发现了4个不符合项，从分布来看：生产科1项（不符合7.2条）；检验科1项（不符合8.3条）；销售科1项（不符合7.1.4条），综合部1项（不符合6.2条）均为一般不符合。会议签到表文件编号：HSHSP /JL10-2023 会议主题质量和食品安全管理体系内部审核会议时间首次会议(2023.7.24 8:00-8:30)末次会议(2023.7.24 17:00-17:30)部门姓名签到签到检验科-综合部-生产科-供销科-食品安全小组-记录-不符合项报告（1）文件编号：HSHSP /JL12-2023被审核部门：生产科审核日期：2023年7月24日1、 ISO22000:2018;2、 HACCP
8、实施指南；3、公司HACCP计划。不符合项描述：查阅生产科的人员教育、培训、技能、经验的相关记录，在生产科未见到相关资料留存。不符合ISO22000:2018标注7.2能力的规定。审核员签名： 审核组长签名： 被审核方代表签名：不符合项种类： 严重 一般原因分析：对于培训、教育的记录没有留存的意识。纠正措施： 预计完成时间：2023年8月1日对员工进行培训教育，加强文件和记录控制程序的学习，提高质量意识。 被审核方代表： 日期：2023年7月24日纠正措施跟踪情况：1、 纠正措施有效；2、 纠正措施可以接受，在下次监督审核中验证；3、 纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料；4、 签发新的不
9、符合项报告。 审核员签名： 日期：2023年7月24日不符合项报告（2）文件编号：HSHSP /JL12-2023被审核部门：检验科审核日期：2023年7月24日1、 ISO22000:2018;2、 HACCP实施指南；3、公司HACCP计划。不符合项描述：检查检验科的原辅料和产品检验状态标识，有的模糊不清，不具备检验状态的标识具有可追溯性。不符合ISO22000:2018 标准中 8.3条的规定。审核员签名： 审核组长签名： 被审核方代表签名：不符合项种类： 严重 一般原因分析：检验员的食品质量安全意识不到位，对检验标识认识有偏差。纠正措施： 预计完成时间：2023年8月8日对该台面负责人
10、进行培训，并要求立即改正。 被审核方代表： 日期：2023年7月24日纠正措施跟踪情况：1、 纠正措施有效；2、 纠正措施可以接受，在下次监督审核中验证；3、 纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料；4、 签发新的不符合项报告。 审核员签名： 日期：2023年7月24日不符合项报告（3）文件编号：HSHSP /JL12-2023被审核部门：销售科审核日期：2023年7月24日1、 ISO22000:2018;2、 HACCP实施指南；3、公司HACCP计划 。不符合项描述： 审查销售科发现，无关人员串岗、闲聊在销售科里逗留玩耍，该工作环境没有得到很好的控制和管理。不符合ISO22000:20
11、18标准中7.1.4条的规定。审核员签名： 审核组长签名： 被审核方代表签名：不符合项种类： 严重 一般原因分析：串岗闲聊的集中在销售科，环境乱糟糟成一团，没有树立销售部门的良好工作氛围。纠正措施： 预计完成时间：2023年8月8日 对相关责任人进行批评教育，加强办公环境和人员管理。被审核方代表： 日期：2023年7月24日纠正措施跟踪情况：1、 纠正措施有效；2、 纠正措施可以接受，在下次监督审核中验证；3、 纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料；4、 签发新的不符合项报告。 审核员签名： 日期：2023年7月24日不符合项报告（4）文件编号：HSHSP /JL12-2023被审核部门：
12、综合部审核日期：2023年7月24日1、 ISO22000:2018;2、 HACCP实施指南；3、公司HACCP计划。不符合项描述：本公司的食品安全目标多年没有考核，也没有适时更新，不符合ISO22000:2018标准中6.2条的规定。审核员签名： 审核组长签名： 被审核方代表签名：不符合项种类： 严重 一般原因分析：综合部忽略了对食品安全目标每年进行考核，并没有根据实际情况适时调整。纠正措施： 预计完成时间：2023年8月10日 定期组织人员对食品安全目标进行考核，看看是否满足食品安全方针的要求，经过考核后对目标进行评价并适时更新。被审核方代表： 日期：2023年7月24日纠正措施跟踪情况
13、：1. 纠正措施有效；2. 纠正措施可以接受，在下次监督审核中验证；3. 纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料；4. 签发新的不符合项报告。 审核员签名： 日期：2023年7月24日不符合项分布表文件编号：HSHSP /JL13-2023部门体系条款 检验科综合部生产科供销科食品安全小组合计严重项数总项数ISO22000条款条款内容0.1总则0.2食品安全体系原则0.3过程方法0.4与其他管理体系标准的关系1范围2规范性引用文件3术语和定义4组织环境4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定食品安全管理体系的范围4.4食品安全管理体系5领导作用5.1领导作用和承诺5.2方
14、针5.3组织的岗位、职责和权限6策划6.1应对风险和机遇的措施6.2食品安全管理体系目标及其实现的策划6.3变更的策划7支持7.1资源7.1.1总则7.1.2人员7.1.3基础设施7.1.4工作环境7.1.5食品安全管理体系的外部发展要素7.1.6外部提供过程、产品或服务的控制7.2能力7.3意识7.4沟通7.5成文信息8运行8.1运行策划和控制8.2前提方案（PRPs）8.3可追溯性系统8.4应急准备和响应8.5危害控制8.6前提方案和危害控制计划相关的验证8.7与前提方案和危害控制计划相关的验证8.8可追溯性系统8.9产品和过程不符合控制9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.2内部审核
15、9.3管理评审10改进10.1不合格和纠正措施10.2持续改进10.3食品安全管理体系更新合计111104注：不合格项打符合跟踪验证报告公司于2023年7月24日组织内审小组进行了内审跟踪验证，期间产生的4个不符合项经过审核员的跟踪验证，已经根据要求进行了整改，并经验证有效。该4个不符合项的整改，对于公司质量和食品安全管理体系的有效运行起到了一定的积极作用，保证了食品质量和食品安全管理体系的适宜性和有效性。食品质量安全内审小组2023年7月24日内部审核报告文件编号：HSHSP /JL13-2023审核目的评价食品安全和质量管理体系符合审核准则的程度及有效性。审核范围与质量和食品安全管理体系运
16、行有关的各职能部门。审核依据1. HACCP体系应用准则；2. HACCP实施指南；3. 公司HACCP计划。 审核日期2023年7月24日审核情况综述一、不符合项数量、分布、性质统计分析情况本次内部质量体系审核共发现不符合项4项，均属一般不符合项。二、审核结论：按公司审核计划，审核组于2023年7月24日进行了内部质量和食品安全质量管理体系审核，审核过程中也得到公司各有关部门主管和全体员工的积极配合。审核组检查了与公司质量和食品安全管理体系有关的各个部门，同时也查看了现场，对所有要求作了抽查证实。通过检查，审核组发现：公司的质量管理体系在文件规定和实际运行方面已按照HACCP食品标准的要求进
17、行了建立，但各部门在对标准、程序文件方面的熟悉方面尚有一定差距，需进一步完善与提高。在审核中发现了4个一般不符合项，主要涉及：（1）生产科1项（不符合7.2条）；（2）检验科1项（不符合8.3条）；（3）销售科1项（不符合7.10.4条），（4）综合部1项（不符合6.2条）均为一般不符合。需要强调的是，本次体系审核是抽样进行的，可能有些实际存在的问题未被发现。在采取改进措施时，公司各部门和相关人员应做到举一反三，应从整体着手，系统地改进和不断完善自身的食品质量安全管理体系，使之更趋完善。分发分发：总经理、管理者代表、各生产车间、供销科、食品安全小组、维修、检验科、综合部等各部门负责人。编制： 审批： 日期：2023年7月24日
