1、XXXX 风电有限公司 管 理 手 册（依据 GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001 标准编制）编 号： XXXX/GSXXXX版 本 号： A受控状态：发放编号：XXXX 年 XX 月 XX 日发布 XXXX 年 XX 月 XX 日实施版 本修改状态页 码A0第2 页 共50页XXXX 风电有限公司管 理 手 册目 录0 总则 20.1 目录 20.2 管理手册发布令 40.3 管理方针批准令 50.4 目标批准令 70.5 管理者代表任命书 80.6 公司基本情况简介 90.7 管理手册说明 100.8 管理手册的更改和修订 100.9 管
2、理手册的管理 101 范围 101.1 管理手册编制的依据 101.2 管理手册规定的内容 101.3 管理手册适用领域和范围 102 术语和定义 102.1 通用术语 102.2 专用术语 122.2 专用术语 133 组织结构及职责、权限分配 133.1 管理体系组织结构 133.2 质量、环境、职业健康安全管理体系职能分配 134 管理体系 144.1 总要求 144.2 文件要求 144.2.1 总则 144.2.2 管理手册 144.2.3 文件控制 154.2.4 记录控制 154.2.5 法律、法规和其他要求 165 管理职责 175.1 管理承诺 175.2 以顾客为关注焦点
3、175.3 管理方针 175.4 策划 185.4.1 质量目标、环境、职业健康安全目标、指标和管理方案 185.4.2 管理体系策划 205.5 职责、权限和沟通 215.5.1 职责和权限 215.5.2 管理者代表 225.5.3 沟通与信息交流 235.6 管理评审 245.6.1 总则 245.6.2 评审的输入 245.6.3 评审的输出 245.6.4 管理评审记录的保持 246 资源管理 25版 本修改状态页 码A0第3页 共50页XXXX 风电有限公司管 理 手 册6.1 资源的提供 256.2 人力资源 256.3 基础设施 266.4 工作环境 267 产品实现和运行控制
4、 287.1 产品实现的策划 287.2 与顾客有关的过程 287.3 设计和开发 297.4 采购 297.5 生产和服务提供 307.5.1 生产和服务提供的控制 307.5.2 生产和服务提供过程的确认 317.5.3 标识和可追溯性 317.5.4 顾客财产 317.5.5 产品防护 327.6 监视和测量设备的控制 327.7 环境、职业健康安全风险管理 337.7.1 环境因素 337.7.2 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 347.7.3 环境运行控制 357.7.4 职业健康安全运行控制 357.7.5 应急准备和响应 368 测量、分析和改进 378.1 总则 378
5、.2 监视和测量 378.2.1 顾客满意 378.2.2 内部审核 388.2.3 过程的监视和测量 398.2.4 产品的监视和测量 408.2.5 环境绩效监视和测量 408.2.6 职业健康安全绩效监视和测量 408.2.7 合规性评价 418.3 不合格品、违章、事故、事件、不符合的控制 418.3.1 不合格品控制 418.3.2 环境不符合的控制 428.3.3 事故、事件、不符合控制 428.4 数据分析 438.5 改进 438.5.1 持续改进 438.5.2 纠正措施 448.5.3 预防措施 44附录 43附录一：公司管理体系组织机构图附录二：程序文件清单附录三：质量、
6、环境、职业健康安全管理体系职能分配表版 本修改状态页 码A0第4 页 共50页XXXX 风电有限公司管 理 手 册0.2 管理手册发布令公司 XXXX/GS-XXXX管理手册是依据 GB/T19001-2008质量管理体系要求、 GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全 管理体系规范标准，结合当前进行的管理体制，对公司的管理体系策划后进行编 制的。本次三标一体结合运行，旨在与时俱进，提高我公司管理体系运行的完整性和适 应性，从而使公司的综合管理水平有个层次上的飞跃；通过三标一体结合运行，来促进 我公司各项工作的持续改进和整体业绩的可持续提
7、高，使之更加适应不断日益变化的市场需求。本手册阐述了公司的管理方针和目标，并对公司的管理体系提出了具体要求和详细 规定，是公司管理工作的基本规程和纲领性文件，是管理体系运行的准则，是全体员工的工作行为规范，更是对所有相关方的承诺。本手册适用于公司风力发电运行全过程。本手册已经过有关部门和专家的详细审核，通过最高管理层的认真评审，现予以颁 布， 自 XXXX 年 XX 月 XX 日起正式实施， 要求公司各职能部门和全体员工务必严格贯彻执行。批 准 ：日 期 ：XXXX 年 XX 月 XX 日版 本修改状态页 码A0第5页 共50页XXXX 风电有限公司管 理 手 册0.3管理方针批准令公司的管理
8、方针是：品质为本，构筑质量、环境、职业健康安全防线；持续改进，不断创新，为客户提供优质风电和超值服务。管理方针内涵：品质为本： 品质包括对产品和工作两方面的要求，公司为客户提供的产品是公司一 切经营活动的基础载体，产品的品质则是这个载体的保障，同时工作的品质又是保障经营活动顺利进行的基础，因此品质为本的要求是我们管理方针的前提。构筑质量、环境、职业健康安全防线： 公司在全体员工的不懈努力下，在质量、环 境、职业健康安全等方面精心组织、认真筹划，在各方面均做到有章可循、严格执行，形成一道坚不可破的防线，为公司的发展提供坚实的基础， 。持续改进，不断创新： 改进和创新是公司长久发展的源动力，公司在
9、发展过程对出 现的产品、管理方面的问题和不足主动发现，并持续改进，主动创新求变，为客户提供更加全面的需求。为客户提供优质风电和超值服务： 为客户提供风电和服务是我们存在的意义，为客 户提供优质风电和超值服务是为了客户价值利益的最大化。客户接收公司的优质风电，在获得优质风电的基础上，客户同时可以享受到我们提供的优质服务。管理方针是统一全体员工质量、环境、职业健康安全意识的准则，是处理三方面管 理问题的准绳， 是建立和评审各目标的框架， 是建立管理体系的基础。公司各职能部门、 运行维护部和全体员工必须认真学习，准确理解，并在各项管理活动和服务工作中有效贯彻，持续保持。本管理方针自 XXXX 年 X
10、X 月 XX 日起开始执行。批 准 ：日 期 ：XXXX 年 XX 月 XX 日版 本修改状态页 码A0第6页 共50页XXXX 风电有限公司管 理 手 册0.4质量目标、环境目标、职业健康安全目标批准令一、质量目标1、电能质量满足电网要求；2、设备可利用率95%；3、顾客满意率99%；4、采购物料入库合格率 100%。二、环境目标：1、防治污染，实现水、气、声、渣及其它污染物达到国家（地方）排放标准；2、不发生重大环境污染事故；3、节能降耗，提高资源和能源的综合利用率。三、职业健康安全目标1、新入职员工安全教育率 100%；2、轻伤事故每年不超过 2 起；3、重伤以上事故为零；4、预防、控制
11、和消除职业病危害；5、特种作业人员持证率 100%；本目标自 XXXX 年 XX 月 XX 日起开始执行。批 准 ：日 期 ：XXXX 年 XX 月 XX 日版 本修改状态页 码A0第7 页 共50页XXXX 风电有限公司管 理 手 册0.5管理者代表任命书兹任命：XX 为公司管理体系管理者代表，在管理体系范围内，直接代表总经理组织、协调和指导各部门的工作，并承担如下职责和权限：(1) 负 责 GB/T19001-2008 质 量 管 理 体 系 、GB/T24001-2004 环 境 管 理 体 系 及GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系的建立、实施和保持。(2) 向最高管理者
12、报告质量、环境、职业健康安全管理体系的业绩， 提供改进质量、环境、职业健康安全管理体系的依据和要求。(3) 确保提高全体员工满足相关方要求的意识。(4) 协调与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的外部事宜。(5) 有权根据质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况，对人员实施奖罚。(6) 组织落实公司质量、环境、职业健康安全管理体系的评审和年度审核。要求公司各职能部门和全体员工支持、响应和服从管理者代表的工作，共同履行管理职责，以确保管理体系有效运行。特此任命。批 准 ：日 期 ：XXXX 年 XX 月 XX 日版 本修改状态页 码A0第8页 共50页XXXX 风电有限公司管 理 手 册0.6
13、 公司基本情况简介XXXX 风电有限公司成立于 XXXX 年 XX 月 XX 日，注册资金 XXXX 万元，是由 XX 新能源投资有限责任公司设立的全资子公司。公司位于 XX 市 XX 县西北，中心位置距县政府所在地XX 镇约 5km。目前公司每年向 XX 电网提供 1.3 亿千瓦时的绿色电能，将节约标准煤约 5.17 万吨，减少 CO2 排放量 15万吨。公司包括一期、二期及以后的若干期工程规划，目前已投入生产的一期工程占地总 面积 16.0km2，项目总投资约 X 亿元人民币， 建设规模为 XXMW，安装 XX 台 XX SL-XXXXKW低温型风力发电机组，同期建设 220kV 变电站一
14、座及四回 35KV 集电线路。公司目前定员 19 人，拥有一流的风力发电专业方面的人才和精明能干的管理团队。 本着“品质为本，构筑质量、环境、职业健康安全防线；持续改进，不断创新，为客户 提供优质风电和超值服务”的管理方针，在实践中提出了“弘扬大庆精神，全面创先争 优，为打造XX 新能源的标杆风电公司而努力奋斗”的行动纲领，积极做好各项工作，以确保实现公司经营管理目标。版 本修改状态页 码A0第9页 共50页XXXX 风电有限公司管 理 手 册0.7 管理手册编制说明本公司依据 GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001 三个标准， 结合公司实际编
15、制了管理手册。管理手册是由运行维护部牵头编写，经管理者代表审核、总经理批准后颁布实施。管理手册编写的目的是：(1) 指导本公司进行风力发电运行及服务全过程工作，为控制各项活动提供依据，以取得顾客的信任并向顾客提供达到预期的质量标准的产品和服务，使顾客满意。(2) 对识别的环境因素和危险源进行控制，以达到防污治污、节能降耗和保障员工健康、安全的目的。(3) 对外介绍本公司的管理体系，证明本公司具有稳定的提供满足顾客和适用法规要求等综合服务能力。0.8 管理手册的更改和修订(1) 管理手册的更改和修订可根据工作量的大小，采用换版、换页或划改等方式进行，并以更改通知单形式通知相关部门。(2) 以更改
16、通知单进行的个别更改由相应管理部门提出，管理者代表批准后实施，换版修订则由管理者代表提出，总经理批准后实施。(3) 管理手册的更改和修订过程均按文件控制程序中的有关规定执行。0.9 管理手册的管理(1)管理手册 一般为受控文件，封面带有“受控”标识，为公司内部各部门使用 和认证机构审核的有效版本。个别非受控的管理手册不盖受控章，可发给上级主管部门和顾客等有关单位参阅；(2)管理手册由管理者代表确定发放范围，由综合管理部负责发放和日常管理； (3)管理手册在使用过程中，由管理者代表主持，每年至少进行一次正式评审；(4) 受控版本管理手册的持有者应妥善保管，不得遗失、外借、更改和复制；(5) 确实
17、需要复制管理手册，必须经管理者代表同意，按文件控制程序的有关规定进行审批、分控号登记、标识、发放和日常管理，同时报综合管理部备案；(6) 当管理手册持有人调离单位时，由所在单位将其持有的手册收回；(7)管理手册换版后，综合管理部负责收回原版本，按程序进行销毁，需保留的加盖“作废保留”标识，以便于识别；(8) 本管理规定未尽事宜，按文件控制程序的有关规定执行；(9) 管理手册的解释权归管理者代表。版 本修改状态页 码A0第10页 共50页XXXX 风电有限公司管 理 手 册1 范围1.1 管理手册编制的依据(1) 2008 版 GB/T19000 族质量管理体系有关系列标准(2) GB/T240
18、01-2004 环境管理体系要求及使用指南(3) GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系规范(4) 国家现行的有关法律、法规及行业相关标准(5)XX 新能源投资有限责任公司的相关体系文件和要求1.2 管理手册规定的内容(1) 阐明了公司的管理方针和质量、环境、职业健康安全目标；(2) 规定了管理体系的范围；(3) 确定了管理体系所形成文件的程序或对其引用；(4) 表述了管理体系过程之间的顺序和相互作用。1.3 管理手册适用领域和范围（1）适用领域：本手册适用于公司的各职能部门、生产和服务场所，适用于在合同环境下向顾客和认证机构提供公司质量保证能力和达到顾客等相关方满意能力的证实。（
19、2）因公司所属业务为风力发电运行，已有成熟的国家标准、工艺规程，不需要对其进行重新设计，因此删减该条款，并且删减后不影响公司的能力和责任。（3）适用范围：本手册适用于公司风力发电运行全过程。2 术语和定义2.1 通用术语本手册采用 GB/T19000-2008质量管理体系基础和术语、GB/T24001-2004环 境管理体系要求及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范中的以下术语和定义。2.1.1 质量管理体系有关的术语和定义:(1) 质量： 一组固有特性满足要求的程度。(2) 要求：明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。(3) 顾客满意：顾客对其要求已被满足的程度
20、的感受。(4) 管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。(5) 质量方针：由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向。(6) 质量目标：在质量方面所追求的目的。(7) 最高管理者：在最高层指挥和控制组织的协调的活动。(8) 持续改进：增强满足要求的能力的循环活动。版 本修改状态页 码A0第11页 共50页XXXX 风电有限公司管 理 手 册(9) 有效性：完成策划的活动和达到策划结果的程度。(10)效率：达到的结果与所使用的资源之间的关系。(11)组织：职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。(12)组织结构：人员的职责、权限和相互关系的安排。(13)基础设施：组织运行所
21、需的设施、设备和服务的系统。(14)工作环境：工作时所处的一组条件。(15)顾客：接受产品的组织或个人。(16)供方：提供产品的组织或个人。(17)相关方：与组织的业绩或成就有利关系的个人或团体。(18)过程： 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。(19)产品：过程的结果。(20)可追溯性：追溯所考虑对象的历史、应用情况或所处场所的能力。(21)合格：满足要求。(22)不合格：未满足要求。(23)缺陷：未满足与预期或规定用途有关的要求。(24)预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不良情况的原因所采取的措施。(25)纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不良情况的原因所采取的措施。(2
22、6)纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。(27)返工：为使不合格产品符合要求而对其采取的措施。(28)返修：为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。(29)报废：为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施。(30)让步：对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。(31)放行：对进入一个过程的下一阶段的许可。(32)质量通病：是指建筑工程中经常发生的、普遍存在的一些工程质量问题。(33)一般不合格：指施工过程或产品质量不符合设计或质量验评标准，经返工纠正能够基本满足安全和使用功能要求， 一般加固处理。(34)重大不合格：指施工过程或产品质量不符合设计或质量验评标准，不能通过纠 正使
23、其达到规定的结构安全和使用功能的要求，留下不可弥补的永久性缺陷，且造成重大经济损失或人身安全的重大事故。(35)质量事故：因产品或服务的原因给顾客造成经济损失或其它损失的事件， 一般 可分为一般质量事故（未造成经济损失）和重大质量事故（给顾客造成直接经济损失）。2.1.2 环境管理体系的术语和定义:(1) 环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动版 本修改状态页 码A0第12 页 共50页XXXX 风电有限公司管 理 手 册物、人，以及它们之间的相互关系。(2) 环境因素： 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。(3) 重要环境因素:是指具有或能够
24、产生重大环境影响的环境因素。(4) 环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。(5) 环境方针：组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。(6) 环境目标：组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。(7) 环境指标：直接来自环境目标，或为实施环境目标所需规定并满足的具体的环境表现（行为）要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予量化。(8) 环境表现：组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因素进行控制所取得的可测得的环境管理体系结果。(9) 污染预防：旨在避免、减少或控
25、制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采 用，可包括循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。2.1.3 职业健康安全管理体系术语和定义:(1) 事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外事件。(2) 事件：导致或可能导致事故的情况。(3) 风险：某一特定危险情况发生可能性与后果的结合。(4) 危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作场所环境破坏或其组合之根源或状态。(5) 危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。(6) 不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接
26、或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。(7) 目标：组织职业健康安全绩效方面所要达到的目的。(8) 绩效：基于组织的职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果。2.2 专用术语本手册采用了以下专用术语：(1) 公司： XXXX 风电有限公司；(2) 职能部门：主要指公司设立的进行专项业务管理的部门；(3) 顾客： 指接受产品的组织或个人， 指最后接受产品进行运行管理的组织或个人，版 本修改状态页 码A0第13页 共50页XXXX 风电有限公司管 理 手 册也包括生产过程中接受下道工序过程的组织或个人。2.3 常用缩略语本
27、手册采用了以下常用缩略语：(1) 四不放过： 指事故原因没有调查清楚不放过； 事故责任人没有受到处理不放过；整改措施没有落实不放过；广大职工没有受到教育不放过。(2) 三不伤害：指作业过程中不伤害自己，不伤害他人，不被他人伤害。(3) 三不违章：指不违反劳动纪律，不违章作业，不违章指挥。3 组织结构及职责、权限分配3.1 管理体系组织结构公司为适应市场竞争和强化内部管理的需要，设立以总经理负责制的部门式管理组织结构，如附录一所示。3.2 质量、环境、职业健康安全管理体系职能分配公司将管理的职责和权限按所设管理机构进行责任分配，详见附录四。版 本修改状态页 码A0第14 页 共50页XXXX 风电有限公司管 理 手 册4 管理体系4.1 总要求为了确保公司产品质量、环境、职业健康安全和服务质量满足相关方的需求，公司 依据 GB/T19001-2
