1、年危化品企业安全生产标准化自评报告DOC附件4危险化学品从业单位安全生产标准化自评报告单位名称： 自评人员自评组姓 名自评员证书编号签 字组长 副组长 成员 外聘专家评审人员培训合格证书编号签 字企业名称： 企业地址： 电话： 传真： 邮编： 自评日期： 2013 年 12 月 7 日 至 2013 年 12 月 9 日自评目的：了解公司现有的安全管理状况，对照危险化学品从业单位安全标准化规范AQ3013-2008以及危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的要求，查找符合项与不符合项。自评范围：本公司内所有生产经营活动，包括公司相关安全管理制度、法律法规、顾客、供应方和承包方提供的材料、技术
2、、成品、进入生产现场的所有人员、所有机械设备和机具、在公司管理范围内的办公及生活的设施及活动进行自评。自评准则：1、危险化学品从业单位安全标准化规范AQ3013-2008；氯碱生产企业安全标准化实施指南AQ3016-2008；危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准；2、公司与规范相关的文件；3、相关法律法规；企业主要参加人员： 1、企业的基本情况 公司安全组织机构健全，成立有安全生产委员会，设有安全环保部，同时兼作安全生产委员会办公室，共有专职安全管理人员4人，负责全公司的安全监督、劳动保护、安全教育等工作；各车间设有专职安全管理人员，负责车间内安全监督、劳动保护、安全教育及防护器材维护保养
3、等工作。公司配有医务人员1名，一般医疗设施齐全，主要担负公司突发事故的救护工作和职业卫生的管理工作。公司建立有较完善的安全生产管理制度、操作规程，制订有化学品事故应急预案等。文件自评综述：通过对公司安全规章制度等书面文件的检查，发现仍存在部分问题，如部分台帐记录不够详细不及时等，但公司规章制度完善且符合实际，并切实应用到现行的安全管理中。参照评审标准逐项检查了公司现行的规章制度等文件，文件编制基本符合要求，结合公司实际情况制定操作规程等，整体文件较为完善。法律法规符合性综述：通过对现行法律法规的检查，公司执行的法律法规均为国家最新颁布的现行有效版本且法律法规的发放及时，发放记录完整。现场自评综
4、述（与评审标准的符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文化、风险管理、安全生产条件、直接作业环节管理等）：根据对现场情况的评价，参考评审标准，发现硬件设施完善，且应用于安全管理中符合实际、运行安全有效。安全责任体制完整，具体职责明确，员工安全生产意识明显，各司其职，遵守各自的安全岗位职责，熟知各岗位的安全管理体系，为安全生产提供了保障。企业重视安全文化的宣传，安全信息告知卡、操作规程等已全部张贴上墙。根据对现场的查看及相关记录的检查，发现风险管理制度比较完善，各项风险均由专门的人员进行风险评价，总体来说，对公司存在风险的位置及作业活动均做出了符合实际的评价，对评价中发现的问题已基本解决。由于企
5、业是危险化学品生产及销售企业，因此对安全生产硬件设施及安全生产制度等做了重点检查。通过对现场的临检及对安全制度的查看，发现作为危险化学品企业，公司的硬件设施已基本完善，现场考察发现通过对安全生产的培训工作，员工安全生产意识明显，也做的比较好，每个员工在上岗之前都必须经过岗前培训且培训考核达标后才能正式上岗。公司消防设施完善、急救措施也基本符合要求。生产车间布局合理，危险化学品在生产及存储过程中分区存放，归类明确，一目了然。总之 ，在安全生产管理方面公司非常重视，相关工作也井然有序的进行。企业生产的直接作业环节主要包括：投料、运行、检验、包装（充装）等。通过现场观察，员工在作业时完全按照安全生产
6、操作规程进行作业，劳动防护用品佩戴整齐，生产现场井然有序。整个生产过程中，需特别重视安全作业的环节如液氯充装等，员工在进行作业的时候完全按照安全操作规程进行操作，目前尚未出现安全生产事故。其他作业活动如动火、高空作业等，企业在进行此类活动的同时均有专职安全人员在旁守护，并配置灭火器等消防、防护设备，作业前均办理临时作业票证，经相关领导批准后，在专人看护下进行作业。总体来说，公司在安全生产方面非常重视，安全管理系统化，安全责任明确到人，员工安全生产意识明显，基本符合危险化学品生产企业三级标准。自评发现的主要问题概述及纠正情况验证结论：企业自评过程中，共发现3处问题，部分安全教育台帐（转岗人员转岗
7、记录）填写不及时，供应商评价记录不全面，专家验收时提出的一项问题未按时整改。针对上述问题，及时组织人员实施整改措施。通过近几天来的纠正整改，自评过程中提出的问题已基本整改完成，符合标准化要求。自评结论：通过自评小组人员全面的检查评价。自评过程中，发现总体的安全执行情况良好，相关安全规章制度、操作规程等建立健全，员工安全生产意识明显，各项安全生产规章制度运行有效，通过对企业现场生产环境的检查，发现企业安全生产设施运行情况良好，员工在生产过程中自觉遵守各项安全生产规章制度及操作规程，为企业的安全生产提供了保障。对照山东省危险化学品企业安全生产标准化评审标准的要求，自评得分为98.7，符合危险化学品
8、企业安全生产标准化的评审要求，可申报三级安全生产企业。其他：自评组长： 审批人/日期： 年 月 日 自评单位盖章附：自评考核汇总表自评/考核汇总表1 法律法规和标准（100） （自评/考核得分 100 分）考核要素考核内容应得分实得分不符合项数备注1.1法律、法规和标准的识别和获取（50分）1.建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求管理制度；101002.明确责任部门及获取渠道、方式和时机，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；6603.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单；6604.适用的法律法规、标准及政府其他要求的文本数据库；101005.定期进行
9、更新；6606.及时对从业人员进行宣传和培训记录；6607.及时传达给相关方。6601.2法律、法规和标准符合性评价（50分）1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价，形成记录；151502.对评价出的不符合项进行原因分析；101003.对评价出的不符合项制定整改计划和措施，消除违法现象和行为。101004.编制符合性评价报告；151502 机构和职责（100） （自评/考核得分 100 分）考核要素考核内容应得分实得分不符合项数备注2.1 方针目标（20分）1.制定文件化的安全生产方针和目标；4402.安全生产方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实
10、；公众易于获得；4403.签订各级组织的安全目标责任书；4404.各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成；4405.对目标的完成情况进行考核,奖惩。4402.2负责人（20分）1.主要负责人应明确其是本单位安全生产的第一责任人,落实危险化学品安全管理和安全生产基础工作和基层安全生产责任制；2202.安全生产标准化实施方案；2203.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；2204.安全文化建设计划或方案；2205.主要负责人作出明确、公开、文件化的安全承诺，安全承诺告知记录；2206.主要负责人确保安全承诺转变为必需的资源支持2207.主要负责人定期召开安委会
11、会议或听取汇报；2208.形成会议记录或纪要并及时解决安全生产问题；2209.领导干部带班制度；22010.领导干部带班记录及考核记录；2202.3职责（30分）1.制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责；101002.制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责；101003.建立安全责任考核制度，定期考核，予以奖惩。101002.4组织机构（20分）1.建立安全生产委员会或领导小组；5502.设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师，健全安全管理网络；5503.根据生产经营规模设置相应管理部门；生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置
12、治安保卫机构,配备专职治安保卫人员；5504.建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员；5502.5安全生产投入（10分）1.建立安全投入保障制度，确定提取标准；2202.建立安全费用台帐；2203.安全费用专项用于安全生产；2204.依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费凭证；2205.实行全员风险抵押金制度，风险抵押金或安全责任保险考核记录；2203 风险管理（100） （自评/考核得分 93分）考核要素考核内容应得分实得分不符合项数备注3.1范围与评价方法（10分）1.建立评价组织；2202.制定风险评价制度；并明确风险评
13、价的目的、范围、频次、准则及工作程序；明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务2203.明确风险评价范围；企业负责人组织全员开展风险评价工作，并形成记录；2204.选择科学合理的评价方法；2205.根据实际制定评价准则，评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准；2203.2风险评价（10分）1.建立作业活动清单和设备、设施清单；2202.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；2203.风险评价记录和报告；2204.各级机构组织开展风险评价的有关文件；2205.风险评价有关会议记录或纪要；2203.3风险控制（15分）1.根据风险评价的结
14、果，落实所选定的风险控制措施；5202.对确定为重大隐患的项目，应建立档案；5503.将评价结果对从业人员进行宣传、培训。5503.4隐患排查与治理（20分）1.隐患治理制度；3302.隐患治理台账；5503.隐患治理记录；3304.建立重大隐患项目档案；3305.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施30缺项无重大隐患6.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；纳入隐患整改计划，限期解决或停产；书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范
15、措施等。30缺项无重大隐患3.5重大危险源（20分）1.建立重大危险源档案.包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告5502.对重大危险源设置安全监控报警系统。2203.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。2204.对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。2205.制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。5506.将重大危险源及相关安全措施、应急措
16、施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。2207.重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。2203.6变更（10分）1.严格执行变更管理制度，履行变更程序，做好变更记录。5502.对变更过程产生的风险进行分析和控制，并形成记录以及变更实施验收报告。5503.7风险信息更新（10分）1.不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患；4402.定期评审或检查风险控制结果；4403.当发生事故或变更时，应及时进行风险评价。2 203.8供应商（5分）严格执行供应商管理制度，对供应商资格预
17、审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。541供应商评价记录不全面4 管理制度（100） （自评/考核得分 100 分）考核要素考核内容应得分实得分不符合项数备注4.1 安全生产规章制度（40分）1.通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实；101002.安全生产规章制度内容应符合标准要求；责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，101003.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。101004.主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。5505.将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。
18、5504.2 安全操作规程（40分）1.根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。202002.在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。202004.3 修订（20分）1.明确评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订,并形成评审和修订记录。101002.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。5503.保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。5505培训教育（100） （自评/考核得分 90 分）考核要素考核
19、内容应得分实得分不符合项数备注5.1 培训教育管理（20分）1.定期识别安全培训教育需求，制定、实施安全培训教育计划；4402.建立从业人员的安全培训教育档案，做好安全培训教育记录；4403.记录计划变更情况；4404.安全培训教育的主管部门应对培训效果进行评价；4405.各级管理人员应为安全培训教育提供相应的资源保证。4405.2 从业人员岗位标准（10分）1.对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体；5502.落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。从业人员招聘资料、员工台账、档案。5505.3 管理人员培训教育（20分）1.主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安
20、全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。101002.其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职，并按规定参加每年再培训。101005.4 从业人员培训教育（30分）1.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。6602.按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时。6603
21、.特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。6604.从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。60缺项5.新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。6605.5 其他人员培训教育（10分）1.对转岗、下岗再就业、干部顶岗以及脱离岗位六个月以上者，应进行车间、班组安全培训教育，经考核合格后，方可从事新岗位工作；402转岗人员转岗记录填写不及时2.对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项
22、的安全培训教育；2203.对外来施工单位的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证。进入作业现场前，应由作业现场所在单位进行进入现场前安全培训教育。4405.6 日常安全教育（10分）1.管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。2202.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。2203.管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。2204.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应每月至
23、少1次对安全活动记录进行检查，并签字。2205.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。2206 生产设施及工艺安全（100） （自评/考核得分 99 分）考核要素考核内容应得分实得分不符合项数备注6.1 生产设施建设（10分）1.生产设施建设应满足国家“三同时”规定；2202.按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理。2203.对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。2204.生产设施建设中的变更应严格执行变更管理制度，履行变更
24、程序，并对变更全过程进行风险管理；2205.积极采用先进的、安全性能可靠的新技术、新、新设备和新材料，组织安全生产技术研究开发。2206.2安全设施（20分）1.制订生产设施安全管理制度；3302.建立生产设施台帐；5503.各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养并落实到人。安全设施应编入设备检修计划，定期检修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检修拆除的，检修完毕后应立即复原；3304.根据危险化学品的种类、特性，在车间、库房等作业场所设置相应的安全设施、设备，并按照国家标准和国家有关规定进行维护、保养，保证符合安全运行要求；3305.建立特种设备台帐和档案，定期检验，证件齐
25、全。特种设备操作人员持证上岗；3306.制定监视和测量设备管理制度，建立监视和测量设备台帐，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。3306.3特种设备（10分）1.特种设备管理制度和定期检验报告。2202.建立特种设备台账和档案。3303.特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。1104.对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。1105.对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。1106.在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备
26、检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。1107.特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。10缺项6.4工艺安全（25分）1.操作人员应掌握工艺安全信息。4402.保证下列设备设施运行安全可靠、完整。3303.对工艺过程进行风险分析。3304.生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。3305.生产装置停车应编制停车方案，操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。3306.生产装置紧急情况处理应发现或发
27、生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。3307.生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。3308.操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。3306.5 关键装置及重点部位（15分）1.制定关键装置、重点部位安全管理制度，实行管理人员定点承包的安全管理机制； 3302.承包人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，内容符合本规范要求，并至少每月到承包点进行一次安全活动；3303.安全生产管理部门每季度对承包人承包到位情况进行一次考核，并进行公布；3304.建立关键装置、重点部位档案及安全检查书面报告制度，定期进行监督或巡检； 3305.制定关键装置、重点部位应急预案，至
