1、流程制度管理流程试行版管理制度流程、制度管理流程GZ/1 目的和适用范围1.1 目的：规范公司流程、制度的制定、审批、发布与维护，控制流程、制度的运行。1.2 适用范围：适用于流程、制度的管理。2 引用标准3 职责3.1 是公司流程制度体系的归口管理部门，负责流程制度体系的建立、维护和运行控制。3.2 各部门/厂负责业务流程制度的编制、维护，参与相关业务流程、制度的评审。3.3 业务主责部门（各部门/厂）负责人负责指导本部门主责流程、制度的编写并对运行过程负责。3.4 业务主责部门（各部门/厂）分管领导负责职责管辖范围内流程、制度的审核及运行过程的监控。3.5 总经理负责公司流程、制度的审批。
2、4 定义4.1 流程制度是指未纳入程序文件、支持性文件以及TOBE流程，指导公司运营管理，保证各项工作顺利开展的文件。4.2 形式审核：指针对流程制度编号、格式所进行的审核。4.3 评审：是指由质量体系管控部门、职业健康安全环保部门、工会及业务相关部门联合对流程、制度的合规性进行审核。3.3.1 质量体系管控部门负责ISO9001体系文件相容性、合规性的审核；3.3.2 职业健康安全环保部门负责ISO14001/ OHSAS18000体系文件相容性、合规性的审核；3.3.3 工会负责审议是否符合中华人民共和国工会法的相关规定；3.3.4 其他相关业务部门负责对流程制度关联业务的执行流程予以确认
3、。4.4 发布：行政人事部发布流程、制度，包括邮件通知与信息平台公布。5 管理流程及流程步骤说明5.1 公司流程/制度制定、审批、发布流程5.2 公司级流程/制度维护流程5.3 公司流程制度监控流程5.4 流程步骤描述流程编号流程步骤主责部门关键活动及相关规定输出文件1.1组织制定流程制度编制计划行政人事部根据公司运营管理需要，组织相关部门制定流程制度编写计划。关于制定公司流程/制度编制计划的通知1.2制定本部门编制计划部门/厂公司各职能部门/厂根据主责业务开展情况制定本部门编写计划。各部门流程/制度编制计划1.3审核、发布行政人事部对于不符合编制要求的计划，行政人事部发回责任部门进行修改；经
4、行政人事部审核批准后，发布公司流程制度编制计划。公司流程制度编制计划2编写流程/制度流程制度编制部门主责部门按计划编写流程/制度。初稿需经部门责任人及部门分管领导审核，并填写流程制度审批单。 公司流程模板见附录A； 公司制度模板见附录B； 流程/制度的编号规则c； 流程/制度审批单见附录D。 流程/制度（初稿） 流程/制度审批单3.1形式审核行政人事部行政人事部对部门/厂提报的流程制度初稿进行形式审核。关于制定流程/制度格式修改的通知3.2组织评审行政人事职能部门/厂行政人事部协助主责部门组织相关评审。评审会议通知流程编号流程步骤主责部门关键活动及相关规定输出文件3.3评 审评审部门评审部门按
5、照评审会议通知参加评审。 流程/制度评审意见 流程/制度（报批稿）4审 批总经理总经理审批流程/制度。流程/制度（审批稿）5发 布行政人事部行政人事部对流程/制度进行发布。流程/制度（定稿）6更改/作废申请业务主责部门各部门/厂填写流程、制度更改/作废申请单，提出流程制度更改/作废申请（一式两份，一份部门留存，一份交行政人事部。）流程、制度更改/作废申请单7.1组织评审行政人事职能部门/厂行政人事部协助主责部门组织相关评审。评审会议通知7.2评 审评审部门评审部门按照评审会议通知参加评审流程/制度评审意见8审 批总经理总经理审批评审意见。流程/制度（审批稿）9发 布行政人事部行政人事部对流程/
6、制度进行发布。流程/制度（定稿）10制定监控计划行政人事部行政人事部按照流程/制度运行周期，制定监控计划。监控计划11.1组织检查行政人事部按照监控计划组织相关部门进行检查。11.2运行情况检查监控部门按照监控计划组织相关部门进行检查。流程制度运行监控报告12审 批总经理总经理审批流程制度运行监控报告。审批稿13执 行业务主责部门执行流程制度运行监控报告。14建议与投诉业务相关部门对执行中的流程/制度提出建议或投诉。建议/投诉报告15.1组织评审行政人事职能部门/厂行政人事部协助主责部门组织相关评审。评审会议通知15.2建议/投诉评审评审部门评审部门按照评审会议通知参加评审评审意见16审 批总
7、经理执行流程12 。17执 行主责部门执行流程13 。6 附则本流程自发布之日起实施，由行政人事部负责解释。7 附录7.1 附录A：公司流程模板7.2 附录B：公司制度模板7.3 附录C：流程制度编号规则7.4 附表一： 流程、制度审批单7.5 附表二： 流程、制度更改/作废申请单7.6 附表三： 流程、制度销毁记录清单附录AXXXX流程 代替1 目的和适用范围（简要说明为什么要编写这份文件，以及流程涉及的业务领域）文字示例：1.1 目的：规范公司流程、制度的制定、审批、发布与维护，控制流程、制度的运行。1.2 适用范围：适用于流程、制度的管理。2 引用标准（此处列出正文中引用标准、制度的一览
8、表，包括它们的代号、顺序号、名称，在制度条文中出现时只写出标准、制度名称。引用标准、制度一览表的排列顺序，先国家标准，再行业标准，同一级按标准顺序号从小到大排列。）文字示例：2.1 3 术语/定义（此处主要是解释流程中用到的专用的词语含义，防止歧义。）（此处主要是解释制度中用到的专用的词语含义，防止歧义。）文字示例：3.1 流程制度是指未纳入程序文件、支持性文件以及TOBE流程，指导公司运营管理，保证各项工作顺利开展的文件。4 职责 （第一级项目编号）（说明本流程中涉及部门的职责，须明确该流程执行部门、监控部门，责权、接口和相互关系。）文字示例：4.1 行政人事部是公司流程制度体系的归口管理部
9、门，负责流程制度体系的建立、维护和运行控制。 （第二级项目编号）4.1.1 XXXX （第三级项目编号）4.1.1.1 XXXX ； （第四级项目编号）a) XXXX （第五级项目编号）5 管理流程及流程步骤说明5.1 公司流程/制度制定、审批、发布流程5.2 流程步骤描述流程编号流程步骤主责部门关键活动及相关规定输出文件1.1组织制定流程制度编制计划行政人事部根据公司运营管理需要，组织相关部门制定流程制度编写计划。关于制定公司流程/制度编制计划的通知1.2制定本部门编制计划部门/厂公司各职能部门/厂根据主责业务开展情况制定本部门编写计划。各部门流程/制度编制计划1.3审核、发布行政人事部对于
10、不符合编制要求的计划，行政人事部发回责任部门进行修改；经行政人事部部长审核批准后，发布公司流程制度编制计划。公司流程制度编制计划6 相关文件（应规定该项管理活动须遵守的制度/流程的名称、编号）文字示例：6.1 07.01流程、制度编写规定7 附则本流程自发布之日起实施，由行政人事部负责解释。8 附录（该项管理活动所形成的报告、记录格式、表号）文字示例：8.1 附录A：公司流程模板8.2 附表一： 流程、制度审批单说明：1. 模板中规定的字体及其大小、行距、加粗等格式，不允许改动。2. 除了“目的和范围”、“附则”等2个一级编号标题名称不允许改动以外，制度的其他级别编号标题可以根据实际情况拟定，
11、可以省略，或修改名称。3. 对于华文细黑字体，小二号字体相当于18号字体，四号字体等同于14号字体，小四号字体相当于12号字体。4. 第二四级编号省略标题时，正文部分字体不加粗。附录BXXXX制度/规定 GZ/LG推.08y.01-2012 代替GZ/LG推.01.08-20111 目的和适用范围（简要说明为什么要编写这份文件，以及流程涉及的业务领域）文字示例：1.1 目的： 1.2 适用范围：2 引用标准（此处列出正文中引用标准、制度的一览表，包括它们的代号、顺序号、名称，在制度条文中出现时只写出标准、制度名称。引用标准、制度一览表的排列顺序，先国家标准，再行业标准，同一级按标准顺序号从小到
12、大排列。）文字示例：2.1 。3 术语/定义（此处主要是解释流程中用到的专用的词语含义，防止歧义。）文字示例：3.1 流程制度是指未纳入程序文件、支持性文件以及TOBE流程，指导公司运营管理，保证各项工作顺利开展的文件。4 职责 （第一级项目编号）（说明本流程中涉及部门的职责，明确实施该制度的职能（部门/人员），他们的责权、接口和相互关系。）文字示例：4.1 XX XX XX XX（第二级项目编号）（说明本流程中涉及部门的职责，须明确该流程执行部门、监控部门，责权、接口和相互关系。）文字示例： 4.1.1 XXXX （第三级项目编号）4.1.1.1 XXXX； （第四级项目编号）a) XXXX
13、 （第五级项目编号）5 管理活动的内容与方法（详细规定该制度管理活动中所涉及的全部内容和应达到的要求，采取的措施和方法，同时明确该项制度贯彻实施检查考核的部门及方法）6 相关文件（该制度管理活动中所涉及或须遵守的制度/流程）文字示例：6.1 流程、制度编写规定7 附则本流程自发布之日起实施，由行政人事部负责解释。8 附录（该制度运行过程中使用的报告、记录模板）文字示例：8.1 附录A：公司制度模板8.2 附表一： 流程、制度审批单说明：1. 模板中规定的字体及其大小、行距、加粗等格式，不允许改动。2. 除了“目的和范围”、“附则”等2个一级编号标题名称不允许改动以外，制度的其他级别编号标题可以
14、根据实际情况拟定，可以省略，或修改名称。3. 对于华文细黑字体，小二号字体相当于18号字体，四号字体等同于14号字体，小四号字体相当于12号字体。4. 第二四级编号省略标题时，正文部分字体不加粗。附录C 流程制度编号规则公司级流程制度编号方法GZ / LG 推 . XX . XX- XXXX 发布年份（用四位数表示） 序号代码（01、02依次，按体系代码进行排列）流程制度体系代码（用01、02依次表示） 推土机事业部代码 企业代码流程制度代码支持性文件编号方法GZ / LG 推 . XX . XX. XX - XXXX 发布年份（用四位数表示） 支持性文件序号代码（01、02依次，按体系代码进
15、行排列）序号代码（01、02依次，按体系代码进行排列）流程制度体系代码（用01、02依次表示） 推土机事业部代码 企业代码流程制度代码 附表一流程/制度审批单 1-01流程/制度名称流程/制度编号编 写 人部门负责人主责部门分管领导审核意见签字： 日期： 年 月 日行政人事部负责人意见签字： 日期： 年 月 日工会负责人会审意见签字： 日期： 年 月 日体系管控部门负责人签字： 日期： 年 月 日签字： 日期： 年 月 日 其他评审部门负责人意见签字： 日期： 年 月 日签字： 日期： 年 月 日签字： 日期： 年 月 日签字： 日期： 年 月 日签字： 日期： 年 月 日签字： 日期： 年
16、月 日签字： 日期： 年 月 日签字： 日期： 年 月 日 总经理审批意见签字： 日期： 年 月 日注：审批单依顺序依次签批，不涉及的环节可不签。发布日期：附表二流程、制度更改/作废审批、通知单 .01-02新流程/制度名称新流程/制度编号原流程/制度名称原流程/制度编号更改/作废原因更改/作废内容概要部门主管领导意见 签字： 日期： 年 月 日评审意见签字： 日期： 年 月 日签字： 日期： 年 月 日签字： 日期： 年 月 日签字： 日期： 年 月 日签字： 日期： 年 月 日签字： 日期： 年 月 日签字： 日期： 年 月 日签字： 日期： 年 月 日总经理意 见 签字： 日期： 年 月 日更改/作废生效日期： 附表三 流程、制度销毁记录清单.01-03序号文件名称编 号保存期限（年/月/日-年/月/日）备注编制： 审核： 批准：时间： 年 月 日 时间： 年 月 日 时间： 年 月 日
