1、西方语言学流派笔记刘润清高思畅 西方语言学流派笔记（刘润清）一、什么是语言? 语言是用于人类交际的一种任意的、口语的、符号性系统。 任意的：词汇的声音序列与它们所代表的的客观实体或者抽象概念之间没有内在的必然的联系。是约定俗 成的。 口语的：语言的根本渠道是声音，文字是辅助手段。文字是口头语言的记录。 符号：语音是一种象征，本身没有实际价值。语言是人类特有的。二、语言学的方法论 归纳法 induction：由个别到一般的论证方法。通过许多个别的事例，或分论点，归纳出他们共有的特性， 得出一个一般性的结论。 提供假说，证明假说和理论，确定家说的支持度，对未来情况进行预测。归纳法容易犯经验主义的错
2、误， 连着八天看到老张跑步，不能得出“老张每天跑步”结论。“归纳法是自然科学的光荣，却是哲学的耻辱。” 演绎法 deduction：是从普遍性结论或一般性事理推导出个别性结论的论证方法，普遍性结论是依据，个别 性结论是论点。运用演绎推理时，所根据的一般原理，即大前提必须正确。 实证法 verification：研究要有根有据，是应用极广的研究范式。知识必须建立在观察和实验的经验事实上。 有定性也定量之分。 证伪法 falsification：科学的本质在于他的可错性。新理论得到确认，但还不能说已被证实，而只是暂时没 有被证伪。 三、心理语言学 语言成了每个人的社会标志。 心理语言学试图从知觉、
3、记忆、智力、动机等角度来解释当代语言理论关于语言习得和语言能力的某些假 设。两大派： 联想派：婴儿的大脑是一张白纸，语言是通过许多刺激-反应-强化过程学会的。 内容派：婴儿的大脑由于遗传的原因，生来具有学习语言的机智，一旦接触语言的原始材料，很快就掌握 母语。 第四章 索绪尔现代语言学的开端（20 世纪初） 一、 索绪尔是这个世纪最伟大的语言学家，是结构主义的创始人。 （20 世纪 5、60 年代） 二、 背景 法国社会学家迪尔凯母，奥地利心理学家弗洛伊德，瑞士语言学家索绪尔在不同领域分别提出，反对把看不见、 摸不着、非物质的社会、心理、语言等虚无化，而是把他们看成实实在在存在着的东西，而且往
4、往是起决定性 作用的东西。 迪尔凯母：给“社会事实”下定义。自觉或不自觉要遵守的规范使我们的行为成为社会事实，这种规范就是外部 制约。所谓社会事实就是集体心智 collective mind 中的思想。 语言是一种社会事实，一种行为，语言行为有外部制约，就是一种抽象的语言系统 弗洛伊德：社会中的规范和心理情结，集体心理 collective psyche，这叫“潜意识”心理。人们对这种心理系统 并没有意识，但是时时受他的支配的控制。潜意识是人类一切行为的内驱力，它包括人的原始冲动和各种本能 以及通本能有关的各种欲望。 一个人并无法言明他的语言知识，但他说话、听懂别人、识别语言错误时，无不受到语
5、言规则的限制。 社会科学所研究的不是社会事实本身，而是社会事实与其社会意义的结合。 高思畅 西方语言学流派笔记（刘润清） 三、 语言的特征；语言学的任务 (一) 区分语言 langue 和言语 parole 语言：是言语能力的社会产物，又是必要的惯例 convention 总汇。这种惯例为社会群体所接受，使每个人能进 行言语活动。 言语：是个人运用自己的机能时的行为，他运用的手段是通过社会惯例，即语言语言是一种语法系统，潜伏在人的大脑之中，言语是语言的运用，是语言的具体表现。语言存在与人的大脑中不完整，只有在一个社会群体才是完整的，言语必须是一个人一个人的运用。 语言是总体，言语从属于语言。语
6、言的存在不取决于具体言语，但是言语不能脱离语言。 语言既是言语的工具，也是言语的产物。 语言是长久的，言语是短暂的。 (二) 区分语言的外在因素和内在因素 语言的外在因素：语言与人种学的关系、语言与文化的关系。语言与政治 但是对语言只进行内部研究，不进行外部研究也是完全可能的。把语言比作下棋，象棋是哪里介绍到欧洲，棋 子是用什么材料，都属于外部因素，棋法则是内在因素。相当于象棋的“语法”(三) 对语言符号性的论述 语言出现之前不存在思想。一个语言符号是把概念和形象结合起来，不是把物和名结合起来，二者缺一不可， 两个成分都是心理的。单独看概念是做心理研究，单独看声音形象，就是在做生理研究；只有把
7、两者作为不可 分开的整体来研究才是语言学研究。声音形象是“符号能指”，概念称为“符号所指”。符号的三个特性 1.语言任意性的论述 符号所指和符号能指之间没有内在的必要的联系，而是任意的联系。 象声词也有任意成分，象声词并不象声，只是大致模仿。 如何解释最早的象形文字？ 索绪尔讲的是口语，是语音与概念结合成的语言符号，没有讲文字，普通语言学研究对象是口语，文字是二性 的，是口语的记录。汉语文字是象形文字，每个字都是副画，它们当然有理可据。 2.符号施指的线性关系 连锁关系和选择关系（组合关系和聚合关系？）3. 符号的不变性 (四) 语言学的任务： 1. 对一切能够接触到的语言作出描写并整理出其历
8、史，也就是整理出各语系的历史并尽可能重建各种语系的 母语。 2. 找出在一切语言里永恒的、普遍地在起作用的力量，分析出普遍性的规律，即能够概括一切具体历史现象 的规律； 3. 确定语言学的界线和定义。 是“描写”还是“规定”语言，正是传统语法与现代语言学的分水岭。 高思畅 西方语言学流派笔记（刘润清） 四、共时语言学 VS 历时语言学 共时语言学：研究一种语言或多种语言在其历史发展中的某一阶段的情况，即语言状态，而不考虑这种状态究 竟如何演化而来，又称静态语言学 历时语言学：集中研究语言在较长历史时期所经历的变化，又称演化语言学。 “了解一盘棋的历史的人，未必比刚到场的人更有发言权。”发言多少
9、取决于对棋局分析的深浅。 “ 二者关系 1. 任何时期的语言使用者只要了解当时的语言状态就够了，演化过程不能说明一个语言符号的现在价值。一 个历时语言现象是个孤立的事实，它所引起的共时语言现象与它毫无关系。2. 历史语言现象并不企图改变语言系统 3. 任何语言状态的形成都是偶然的4. 共时语言现象之间的关系不同于历时语言现象之间的关系。5. 共时语言学比历时语言学更为重要 6. 共时语言学并不是研究同时存在的一切语言现象，而是研究一种语言中的全部共存现象。 历时语言学所研究的对象不一定仅仅属于一种语言， 可以同时属于几种语言。 7. 共时语言学事实，不论哪种事实，只能表明一种规律性，但绝不是强
10、制性。相反，历时语言学事实，强加 在语言身上，但绝不带普遍性。 8. 共时语言学和历时语言学不是指两大类成分，而是两种研究语言的方法。 五、 符号学 semiology 索绪尔是符号学的创始人 语言是一种表达思想的符号系统。 社会上使用的一切表达方式，原则上都以群体规范为基础，换句话说，都以惯例为基础。规范和规则使人们采 取一定的表达方法，而不是由于方式本身的内在价值。 自然科学研究的现象具有内在的联系和价值，不存在语言与言语之类的区别，不存在制度、惯例之类的东西。 社会科学研究人对客观事物的利用；必须区分客观事物本身和赋予它们社会意义的区分性系统，即为什么对同 一物体的不同使用具有不同的社会
11、价值。 衣着、举止、行为、态度都是符号，都不具有自然特征，而具有任意的社会价值，这种价值存在于社会成员头 脑之中，是一种潜意识的底层结构。 六、索绪尔的影响 把注意力引到语言与言语上去。 索绪尔：在组合关系中，语言事实和言语事实之间没有严格的界线，前者表明群体的用法，后者是说话人自由 的选择。 Chomsky 批评索绪尔：Chomsky 用语言能力代表索绪尔的语言，用语言行为代表言语，Chomsky”索绪尔把语言 看做具有语法特点的符号仓库，就是说这个仓库里有类似词汇的成分，固定词组，也许还有类似词组的东西， 这样他无法解释组成句子是的循环过程。索绪尔的体系没有提到日常运用语言时所涉及的受规则
12、限制的创造 性“ 七、 关于任意性和象似性之争（2013 年新增的章节） 任意性：语言符号的声音形象和概念像铜板的两面，不可分开，但是他们之间没有自然的、内在的和逻辑上的 高思畅 西方语言学流派笔记（刘润清） 联系。语言符号的能指和所指之间的联系是任意的，没有理据可言。 语言不仅在词汇层面上是任意的，在句法层面，即单个语言符号通过排列组合而构成的语言结构与意义之间的 关系也是任意的。 象似性： 任意性 象似性 语义与语音层面（索绪尔） 尽管在基本范畴上存在任意性，但是在上位范畴或者下属 范畴，尤其是更大的语言单位（句法层面）表现出明显的 规律性。 形式层与意义层 词法：合成词和派生词 句法：1
13、.小句内部语义结构的象似性 2. 小句与小句之间语义结构的象似性。 认知语言学：象似性低，语言形式与意义的联系模糊相似，之间的关系是任意性程度高，理据性弱。 象似性高，语言形式与意义的联系明显相似，之间的关系是任意性程度弱，即理据性强。 认知语言学把象似性看做语言的根本属性，索绪尔把任意性看做语言的根本属性。 皮尔士的符号学理论： 象似符：复制性质，照片、脚印。 标志符：可以作为客体标记的符号。例如水印代表温度 象征符：能以直管的方式表示比较抽象的内容的符号，如图腾象征氏族，天平象征公平。 海曼的符号学理论： 成分象似:形式与意义相对应 关系象似：语言结构内部不同成分之间的关系与人类经验结构成
14、分之间的关系相对应。例如距离象似、数量象 似、顺序相似、标记象似、话题象似、句式象似。 “人类的语言具有一定程度的非任意性，即象似性。” 句法层面上的原则：1.线性顺序语义原则；2.线性顺序语用原则-比较重要的信息和不容易获得或不容易预测 的信息往往在线性序列中首先出现。 韩礼德：系统功能语言学：语言是有一个由语义、词汇语法和音系三个层次构成的符号系统，语义和词汇语法 即意义与形式之间的关系是非任意的，而词汇语法与音系之间的关系则是任意的。 第五章 布拉格学派和哥本哈根学派（20 世纪二三十年代） 一、 索绪尔之后出现了三派结构主义语言学： 布拉格学派：突出贡献创建了音位学：观点是结构主义和功
15、能主义的结合，称为结构-功能语言观 哥本哈根学派 美国结构主义 二、 布拉格学派的主要观点： (一) 重视共时语言学研究的地位 (二) 语言是一个价值系统，不是千千万万个毫不相干的孤立现象的汇合。 (三) 研究分析实现各种功能的语体，分析口语和书面语之间的关系。 (四) 从语言功能入手研究语言形式 高思畅 西方语言学流派笔记（刘润清） (五) 从一开始就注重语义的研究 三、 突出贡献：区分了语音学和音位学 (一) 音位的特点： 1. 具有区分意义的功能 2. 不能再分成具有区分功能的更小语音段 3. 只能用区别性特征来确定。 （区别不同音位变体的特征，如一个高些，一个低些，一个长些，一个短些，
16、叫 非区别性特征。非区别性特征是由语音环境造成的。把 a 与 o，u，p 等区别开来的特征是区别性特征。 ） 语境变体 contextual variant：非区别性特征造成，eg，bad 和 bat 中的 a 在语音上是不相同的，但都属于同 一个音位 (二) 区别音位对立的三条标准： 1. 它们与整个对立系统的关系 2. 对立成员之间的关系 3. 区别力量的大小 四、 句子功能展示成分：用信息论的原理来分析话语或文句，测量一句话的各个部分对全句意义的贡献。 (一) 句子功能展示成分对决定次序有作用 主位-过渡-述位，没有感情色彩、无标记的句子 They have come 述位-过渡-主位，
17、叫有感情色彩、有标价的句子 语法主语、逻辑主语和心理主语 John wrote a poem 语义句型 semantic sentence pattern：施事-动作-目的 语法句型 grammatical sentence pattern：主语-动词-宾语 交际句型 communicative sentence pattern：主位-过渡-述位 (二) 交际力：表示句子各部分所传达的信息量。交际不是静态现象，是动态现象。交际力是在信息展开过程中 交际本身具有的特征，一个语言单位交际力的大小就是它对交际展开过程的贡献大小，即推动交际向前发 展的作用的大小。 句子功能展示成分就是句子各成分上的交
18、际力的不同分布，这种分布受到语法结构、语义结构，特别是情景的 综合影响。考察不受情景或者语境制约成分的交际力，要着重分析语法结构：语言成分在线性排列中的位置和 语义结构：语言成分的语义内容，以及它们之间的语义关系。 五、 哥本哈根学派 第六章 美国的结构主义（20 世纪二三十年代） 一、 文化相对论 每一个民族都有自己的文化，每一种文化都是自己社会和民族独特的产物，这种观点继续发展的结果产生“文化 相对论”，这既可以说是一种理论，也是一种方法论。治学戒律：1.科学的方法始于问题，不是答案，最忌讳开始于价值判断。2.科学是脱离感情的研究。3.不对则错、 不黑则白的泛泛判断是极为绝对态度的特征，科
19、学需要推理和明断。 二、 语言描写的框架 描写分三部分：1.语言的语音：语音的系统性。人可以发出的语音是无限的。 高思畅 西方语言学流派笔记（刘润清）2. 语言表达的语义范畴：每种语言都有内容词和没有独立意义的关系词。固定意义词汇越少，则关系词就越 多。语言学家的重要任务是分析各种语言特殊语法范畴。 3. 表达语义的语法组合过程。 三、 萨丕尔和论语言 （泛读） 语言是工具，思维是产品。 说话是非本能的、习得的，“文化”的功能。语言是人类特有的、非本能的交际方法，是表达思想、感情和愿 望等主观意志的符号系统。 人在思维时感觉不到无声语言符号的存在，因此会认为可以不用语言而进行思维。语言是一种结
20、构，是思 维的框架。我们要研究的是这种抽象的语言，而不是实际说出的话语。 语言的普遍性。任何一个种族和部落都有语言，没有语言就没有文化可言。 四、 萨丕尔-沃尔夫假说 The Sapir-Whorf Hypothesis（语言相对论） (一) 定义 1. 语言形式决定着语言使用者对宇宙的看法 2. 语言怎样描写世界，我们就怎样观察世界 3. 世界上的语言不同，所以各民族对世界的分析也不同。 人类没有观察客观世界的自由，一切观点都受着语言形式的支配；语言好像一副有色眼镜，事先为人类规定了 外界事物的形状和面貌。 (二) 沃尔夫的观点 语法已经成为人类的背景现象或者背景知识。 把语言和思维的关系看
21、得更加绝对化 (三) 萨丕尔-沃尔夫假说 1. 语言对思维、行动和人们对世界的看法确实有着十分重要的影响。 2. 不同语言中有不同的范畴和概念，反应了不同语言的使用者对客观世界的不同分析。 3. 语言结构影响语言行为和语言前的思维。使用不同语言时，可能运用不同的社会价值观、受不同文化的影 响 4. 从哲学上讲语言对思维的影响问题，实质上是对语言反应现实还是创造现实的争论问题（先有鸡还是先有 蛋） 五、Bloomfield 和行为主义 (一) 行为主义和心灵主义 mentalism 行为主义 behaviorism 华生 实证主义的方法论： 任何知识的获得都靠直接经验；只有通过客观、可观察的实验
22、而获得的材料才是可 靠的。任何“感觉“”印象”都不足为凭 刺激-反应论 一切反应都离不开条件作用，学习是一系列刺激-反应的结果，语言是一种行为，思 维也是一种行为。 局限性： 1. 把直觉排除在素材之外 2. 产生语言和理解语言的过程过于简化了，无法解释人类所特有的复杂思维过程。 3. 归纳法是重要，但不能排除演绎法 4. 极端行为主义认为人与动物之间没有根本区别。 都是刺激-反应-模仿-强化的过程 心灵主义 mentalism 冯德 对心理学现象描述的 主观性 内省 高思畅 西方语言学流派笔记（刘润清） (二) Bloomfield 运用行为主义理论的语言学观点（他同意行为主义理论中带有鲜明
23、的实证主义特点的方法论） 三条原则： 1. 语言可以在一个人受到刺激时让另一个人去做出反应 2. 劳动分工及人类社会按分工原则进行活动，都依靠语言。 3. 说话人和听话人身体之间原有一段距离-两个互不相连的神经系统-由声波作了桥梁。 S r s R S 是外部刺激，r 是语言的代替反应，s 语言的代替刺激，S 外表的实际反映4.在意义问题上 Bloomfield 也受到行为主义的影响，把意义说成是“说话人说出语言形式时所处的情景和这个 形式在听话人那里所引起的反应” 在美国描写语言学中，对所调查语言进行形式和结构上的描写，意义研究处于不重要的位置。这是对传统 语法过于强调逻辑和意义的一种反动，
24、也是描写语言学致命弱点。 5.相信语言的多样性和特殊性，描写一种语言之前，不应该对其性质有任何设想。任何事先设想都只能使自 己的语言描写不够科学、不够客观。 “关于语言的唯一有用的概括就是归纳性的概括。”6. 听说法在结构主义理论指导下产生。 六、 Bloomfield 和语言论(一) 语言社团 speech community：通过言语来互相交往的一群人。同一个语言社团有不同的“交际程度” 语言不是遗传的，是后天从周围环境中习得的。(二) 进一步发展语音学和音位学：区分性特征和非区分性特征的差别 (三) 语法形式：区分了自由形式 play，John 和黏附形式-ing 反对传统语法把词分成动
25、词、名词、形容词等，主张用形类 form class 这个概念。Bloomfield 对语法形式的 归类采取的是功能归并法。形类应该依照其在句法结构中的位置来分。 Bloomfield 把语言形式分成复合形式和简单形式。跟别的语言形式在语音语义上有部分相似的是复合形式， 没有任何部分相似的是简单形式（语素） (四) 直接成分分析 IC 分析（基于冯特的心理学基础）在线性原则的基础上发展【后来称为 层次分析法】 先把一个句子切成两半，一半是主语部分，一半是谓语部分，然后再按词与词的关系依次分析下去，直到 不能再切分。 第七章 乔姆斯基与生成语法 （20 世纪五十年代） 不论 Chomsky 的语
26、法理论是否正确，它无疑是当前最有生命力、最有影响的语法理论。任何不想落后于语 言学发展形势的语言学家都不敢忽视 Chomsky 的理论建树。 Chomsky 是全世界被引用最多的第八位作者 无论是传统语法还是结构主义语法，都只满足于描写语言而没有回答一个根本问题，语言是什么？ Chomsky 的语言观： 1.儿童在五六年内接触到的话语是有限的，能说出的句子却是无限的 2.儿童在学习其他知识时常常表现出天赋方面的差别，但是语言学习的差别极小。五六岁儿童的语言水平基 本相仿。 3.环境悬殊很大，儿童达到的语言水平大致相同。 结论：LAD 假说：这种机制使人区别于动物，是一种物种属性。 人是如何获得
27、知识的，是西方哲学中的柏拉图问题，我们可以得到的经验明证如此贫乏，而我们是怎样获得如 高思畅 西方语言学流派笔记（刘润清） 此丰富和具体明确的知识、如此复杂的信念和理智系统呢？也被称为“刺激贫乏论” 普遍语法 UG：普遍语法就是构成语言学习中“初始状态”的一组特性、条件和其他东西，所以是语言知识发展的 基础。普遍语法是一切人类语言必须具有的原则、条件和规则系统，代表了人类语言的最基本东西。 认知系统和语言能力最终是靠人的大脑来实现的，一切语法规则、心理运算，最终都要表现为相应的人脑的物 质机制。语言机能内在于心智/大脑，对语言的研究是对心智的研究，最终是在抽象的水平上对大脑结构的研究。 语言学
28、的任务正是要揭示儿童大脑的初始状态和内化了的语法规则。生成语法在学科归属上属于“认知心理学” 人与世界的接触是短暂的、个人的、有限的，那么人是怎样对世界的了解如此之多呢？人的知识绝对不是经 验主义所描写的那样简单。 后天因素的重要性：Chomsky 认为后天经验十分重要，人的语言知识可以分为两种： 1. 我们生来大脑固有的具有程序性或指令性的普遍语法，这是无法从经验中获得的，具有“不可学得性” 2. 我没讲的具体语言，这是非得靠后天经验才能获得的具有可学得性 比如，狼孩儿，缺少了必要的接触自然语言的条件。 儿童大脑的普遍语法过渡到某种个别语法，需要“经验”的触发 什么是个别语法？ 就是儿童接触
29、语言材料之后内化了的语言规则，是下意识的语言知识。Chomsky 称为语言能力 competence。 语言能力 competence 是指在最理想的条件下说 潜含的 稳定的、长久的 话人/听话人所掌握的知 识。 语言运用 performance 是对这种知识在适当场合 表露在外面 多变的、瞬息的 下的具体使用。 什么是生成语法？ 乔姆斯基认为研究语言能力就是为了建立一种反应语言能力的生成语法。生成语法不是说话过程的模式，而是 语言能力的模式，是对语言能力做出的形式化的描写，用一套公式将其内容表达出来。生成语法不以具体语言 的描写为归宿，而是以具体语言为出发点，探索出语言的普遍规律，最终弄清人
30、的认知系统、思维规律和人的 本质属性。 三个不同平面来评价语法： 观察充分性平面 observational adequacy：规则和概括 描写充分性平面 descriptive adequacy：正确解释说话人听话人的内在语言能力。 解释充分性平面 explanatory adequacy： 如果一种语言理论能够在原始语言素材的基础上挑选出描写充分的语法， 那么，这种语言理论就达到了解释充分性。 （乔姆斯基没有把解释充分性讲的很清楚） 第一语言模式时期（20 世纪 50 年代-1965 年） 转换生成语法的规则需要满足的条件 1. 具有生成性 2. 要简单 3. 要明白清楚 explicit
31、 4. 形式化 formal 5. 要详尽无遗 exhaustive 6. 循环性 recursive 高思畅 西方语言学流派笔记（刘润清） 三种语法： 有限状态语法：Finite state grammar：好似一台有特定状态的机器，从初始状态经过不同的状态，到达最后状态， 就生成了一个句子。它生成的全部句子就构成一种语言，叫有限状态语言。 乔姆斯基设想出这种语法是想说明，从左到右的组织语言是不现实的。 短语结构语法 phrase structure grammar 短语结构语法比有限状态语法具有更大的生命力，可以生成后者无法处理的句子。每一个短语结构规则都是扩 展规则。 1. 不受上下文制约 context free X Y/W_Z,(WZ 是上下文，表示在 WZ 的情况下) 2. 受上下文制约 context dependent 有局限：我的理解就是短语结构语法不能形成复句，比如并列复句等。 转换规则 transformational rule(第一语言模式就是转换语法)包括三部分： 1) 短语结构规则：改写规则，这规则生成一串语符列，次序也许正确，也许不正确，不正确的再运用转换 规则 2) 转换结构规则
