1、证券从业资格考试证券基础知识真题证券市场基础知识真题一、选择题（60题）1、有价证券本身（A）。A.没有价值但有价格B.有价值而且有价格C.没有价值也没有价格D.有价值但没有价格2、证券市场按层次结构关系，可以分为（A）。A.发行市场和流通市场B.场外市场和交易所市场C.商品市场和金融市场D.货币市场和资本市场3、下列说法正确的是（D）。A.证券上场难以化解资本的供求矛盾B.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C.证券的风险与收益成反比关系D.证券市场是价值直接交换的场所4、以下既可以发行股票又可以发行债券的机构是（C）。A.地方政府B.国资委C.股份公司D.中国证监会5、社会保障
2、基金投资于银行存款和国债的比例不低于（D）。A.20B.30C.40D.506、下列不属于证券中介机构的是（A）。A.证券业协会B.会计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构7、世界上第一个证券交易所是（B）。A.纽约证券交易所B.阿姆斯特丹证券交易所C.伦敦证券交易所D.美国证券交易所8、美国工业革命后证券市场上取得政府债券主导地位的是（D）。A.商业票据B.公司债券C.金融债券D.公司股票9、1999年11月4日，美国国会通过（C）标志着金融业分业制度的终结。A.商业银行法B.格拉斯斯蒂格尔法案C.金融服务现代化法案D.金融服务法案10、中国人自己创办第一个证券交易所是（A）。A.北平证券
3、交易所B.上海证券交易所C.深证证券交易所D.天津市企业交易所11、伤害证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是（C）。A.1992年10月，1991年7月B.1991年7月，1990年12月C.1990年12月，1991年7月D.1991年7月，1992年10月12、股票实质上代表了股东对股份公司的（D）。A.债券B.收益权C.物权D.所有权13、证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（C）。A.股权证券B.债券证券C.物权证券D.事权证券14、股票代表着股东的（C）投资。A.临时性B.短期性C.永久性D.连续性15、普通股票和优先股票是按（A）分类的。A.股东享有的权利B.股票的
4、格式C.股票的价格D.股东的风险和收益16、根据公司法的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开前五日前至股东大会闭幕时将（B）交存于公司。A.股东身份证明B.股票C.资产证明D.股东名册17、发行股票募集资金超过面值总和的部分记入（B）。A.股本B.资本公积金C.盈余公积金D.公积金18、股票的账面价值是人们分析（D）的重要指标。A.票面价值B.清算价值C.实物价值D.投资价值19、股票的未来股息之和债券的本息和可以称之为（B）。A.现值B.期值C.贴现值D.复利值20、我国有关法律规定公司缴纳所得税后的利润按照（C）顺序分配。A.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金
5、、支付股利、提取任意盈余公积金B.弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金提取公益金C.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利D.弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金21、当股份公司为增加公司资本而决定发行新股票时，原普通股股东享有（A）。A.优先认股权B.认购优先股的权利C.分配参与权D.优先退股权22、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（A）。A.债权人、优先股东、普通股东B.债权人、普通股东、优先股东C.普通股东、优先股东、债权人D.优先股东、普通股东、债权人23、非累积优先股票的股息分派以
6、（B）为分界，当年结清。A.每个分配年度B.每个营业年度C.每个经营周期D.每个生产周期24、我国公司法规定，上市公司股票总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股票的比例不得低于（D）。A.25B.20C.15D.1025、债券代表债券投资者的权利，这种权利为（C）。A.所有权B.财产支配权C.债权D.财产使用权26、一般来说，期限较长的债券，（D）利率应该定的高一些。A.流动性强风险相对较少B.流动性强风险相对较大C.流动性差风险相对较大D.流动性差风险相对较大27、股份公司在股票市场上筹集的自己是公司的（D）。A.长期负债B.应付债款C.资本公积D.自有资本28、政府债券可分为中央政府债券
7、和（B）。A.国债B.地方政府债券C.专项债券D.建设债券29、早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行（C）。A.赤字国债B.特种图债C.实物国债D.货币国债30、目前我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券投资的资金来源外还可运用受托经管的（C）进行投资A.退休基金B.社会保障基金C.企业年金D.社会保险基金31、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形式（A）A.依然存在B.自行消失C.转为股权D.自行作废32、欧洲债券是指筹资人（C）。A.在欧洲国家发信，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在
8、国的货币为面值的国际债券D.在本国发行以欧元标明面值的外国债券。33、一般认为基金起源于（B）。A.美国B.英国C.德国D.瑞士34、认购公司型基金的投资人是基金公司的（C）。A.债权人B.受益人C.股东D.委托人35、投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场进行（B）。A.拍卖交易B.竞价交易C.议价交易D.平价交易36、成长潜力最大但风险也最大的基金是（D）。A.平衡型基金B.收入型基金C.稳健成长型基金D.积极成长型基金37、申购ETF基金份额可以使用（C）A.股票债券B.其他基金份额C.一揽子股票D.现金38、证券投资基金资产的名义持有人是（C）。A.基金投资者B.基金经管人
9、C.基金托管人D.基金监管人39、一个基金操作是否有效率主要看其（C）是否偏高A.经管费B.托管费C.运作费D.宣传费40、由于期货交易的保证金制度造成的（B）决定了其高投机性和高风险性。A.跨期市场B.杠杆效应C.市场风险D.违约风险41、资产证券化是（B）。A.风险经管型创新的重要成果B.增强流动性型创新的重要成果C.信用创新型创新的重要成果D.股票创新型创新的重要成果42、股票价格指数期货是（B）。A.以股价为标的并采用现金结算方式的期货交易B.以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易C.以股价为标的物应采用股票交割方式的期货交易D.以价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易43
10、、只能在期权到期日行使的期权是（C）。A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权44、在下列有关金融期权价格的说法中，说法错误的是（A）。A.通常，利率提高会降低期权价格的机会成本B.通常，权利期间与时间价值的变动法向是一至的C.通常，权利期间越长期权价格越高D.通常，协定价格与市场价格之间的差距越大时间价值就越小45、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（D）。A.一级有担保ADRB.二级有担保ADRC.三级有担保ADRD.144A.规则下的私募ADR46、以下不属于证券交易所职责的是（C）。A.提供交易场所的设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.公布行情47、我国证券交易所均
11、（B）。A.按会员方式组成，系营利性的事业法人B.按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体C.按会员制方式组成，系营利性的企业法人D.按会员制方式组成，系非营利性的事业法人48、场外交易市场的价格决定方式为（A）。A.议价方式B.公开竞价方式C.集合竞价方式D.连续竞价方式49、目前道琼斯股价指数是采用（C）。A.简单算数平均法B.加权股价平均法C.修正股价平均法D.加权股价指数法50、公司的全体发起人或懂事必须保证公开纰漏文件内容都没有虚假严重误导性陈述或重大遗漏并就其保证承担（C）责任。A.个别及连带B.个别或连带C.连带D.个别51、银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，中期票
12、据待偿还余额不得超过企业净资产的（C）。A.20B.30C.40D.5052、通常情况下，证券收益率（C）A.与偿还期成正比与风险形成反比B.与偿还期成反比与风险形成反比C.与偿还期和风险性成正比D.与偿还期成反比与风险形成正比53、从2007年6月起，浮息债券以（A）A.上海银行间同业拆放利率（SHIB.OR）B.中国人民银行活期存款利率C.全国银行间债券市场利率D.中国人民银行企业贷款利率54、证券经营机构与客户因证券交易发生纠纷，实行举证倒置，需要余由（C）进行举行。A.客户B.证券交易所C.证券经营机构D.中国证监会55、从事证券业务的会计师事务所最主要的只能是（C）。A.编制报表B.
13、财务顾问C.审计D.验资56证券投资咨询人员，有（C）行为的，中国证监会将视情节认定其为市场禁入者。A.挪用所经管的基金资产的B.出具的专业文件有虚假，严重误导性陈述或者重大遗漏的C.利用咨询服务与他人合谋操作市场价格的D.违反基金章程进行投资。造成重大经济损失的57我国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（D）自行负责。A.发行人B.承销人C.证券监管部门D.投资者58证券从业人员禁止的行为是（C）。A.举办有关证券投资咨询的讲座报告会分析会B.接受投资者或者客户的委托提供证券咨询服务C.以获取投资利益为目的利同职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托按规
14、定的规范收取各项费用59证券监督经管机关在履行职责是如果没有法律依据或法律规定不明应当依据（C）原则解释法律和处理问题A.公平B.公正C.诚实信用D.公开60按照证券投资基金经管办法的规定封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度以实现收益的（D）。A.60B.70C.80D.90二、不定项选择题61、证券是指（ACD）。A.各类记载并代表一定全力的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有者或第三者有全区的该证券拥有的特定权益的凭证62、有价证券的特征有（ABCD）。A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性63、证券市场主要包括（ABC）
15、。A.债券市场B.股票市场C.基金市场D.回购协议市场（货币市场）64、以下属于货币证券的是（ABC）。A.商业汇票B.银行本票C.支票D.提货单（商品证券）65、以下有价证券中，属于公司证券的是（ABD）。A.公司债B.商业票据C.银行本票D.股票66、基金性质的机构投资者包括（ABCD）。A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.企业年金67、公墓证券与私募证券的不同之处在于（ABC）。A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.是否上市与否68、下列选项中既可以是证券发行人也可以是证券投资者的有（ABD）。A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及机构69、证
16、券自律性组织包括（AB）。A.证券交易所B.证券行业协会C.证券监管机构D.证券公司70、与证券市场的形成联系的有（ABCD）。A.社会化大生产B.商品经济C.股份公司D.信用制度71、泛欧交易所由（BCD）几家交易所合并形成的。A.伦敦证券交易所B.阿姆斯特丹交易所C.布鲁塞尔交易所D.巴黎交易所72、我国最早的证券交易机构由外上开办的（CD）和（）A.北平证券交易所B.天津证券交易所C.上海众业公所D.上海股份公所73、19801998年国务院陆续出台若干法规和行政规章，初步构建了最基本的证券法律法规，下列属于该时期颁布的有（AD）。A.股票发行与交易经管暂行条列B.证券法C.证券发行与承
17、销经管办法D.企业债券经管条例74从内容上看中国证券市场对外开放可分为（ABD）层次。A.有条件的开放境内企业投资境外资本市场B.开放国内资本市场C.在国际资本市场借贷D.在国际资本市场募集资金75、股票是一种（ACD）。A.有价证券B.设权证券C.证权证券D.要式证券76、根据公司法的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭幕时将（B）交存于公司。A.股东身份证明B.股票C.资产证明D.股东的风险和收益77普通股票和优先股票是按（A）分类的。A.股东享有的权利B.股票格式C.股票的价值D.证权证券78、以下概念中属于股票性质的有（ABD）。A.有价证券B
18、.要式证券C.设权证权D.证权证券79、股票具有的特征有（ABCD）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性80、普通股票的特点（ACD）。A.股利不固定B.分配顺序优先于优先股C.有权票权D.风险大于优先股81、不标明票面金额的股票叫做（ABD）。A.比例股票B.无面额股票C.特种股票D.份额股票82、股票期值的主要构成有（AC）。A.未来股息收入B.本期股息收入C.未来资本利得收入D.未来资本增值收益83、宏观经济发展水平和状况影响股价的特点是（ABC）。A.波及范围广B.干扰程度深C.作用机制复杂D.短期股价波动幅度大84、以下对市场股价造成影响的国家财政政策有（ABC）。A.扩大财政
19、赤字B.发行国债C.提高税率D.公开市场业务85、股东大会行使的职权是（ACD）。A.决定公司的经营方针和投资计划B.决定或解聘公司经理C.审议批准公司的年度财务预算方案D.修改公司章程86、享有优先认股权的股东可以有以下选择（ABC）。A.行使权利认购新股B.转让权利获得收益C.放弃权利任其失效D.保留权利下次认购87、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（ABD）。A.筹集长期稳定的公司股本B.减轻公司利润分派负担C.改善公司的经营状况D.保持公司的经营决策权不变88、股份公司发行可转换优先股票的意义是（ABC）。A.有利于股票发行B.有利于减轻公司股息负担C.给投资者提供更多的投资选择
20、余地D.分散公司控制权89、我国现行的股票按投资主体可分为（ABCD）。A.国家股B.法人股C.公众股D.外资股90、以下是关于债券的说法，正确的是（ACD）。A.债券是一种虚拟的资本B.债券是一种真实的资本C.债券是实际运用的真实资本的证书D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系91与其他债券相比政府债券所显示的特点有（ABCD）。A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.免税待遇92、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用抵押的是（CD）。A.有价证券B.设备C.房契D.地契93、与国内债券相比，国际债券具有（ABCD）等特点。A.资金来源的广泛性B.计价货币的通用性C.发行规模的巨额性D.
21、国家主权的保障性94、近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有（ABCD）。A.中央银行票据B.政策性银行金融债券C.证券公司债券D.财务公司债券95、证券投资基金具有（ABCD）等作用。A.为中小投资者拓宽投资渠道B.促进储蓄向投资的转化C.有利于证券市场的稳定和发展D.完善投资者结构96、以下说法中，正确的有（ABD）。A.股票的直接收益取决于公司经营效益，风险较大B.债券的直接收益取决于债券利息，风险较小C.基金的收益可能低于债券，风险大于股票D.基金收益可能高于债券，风险低于股票97、以下关于契约型基金的论述，正确的是有（ACD）。A.投资者既是基金的委托人有时受益人B.是基金经管公司
22、的法人财产C.依据基金契约营运基金D.基金资产属于信托财产98、契约型与公司型基金的不同点主要表现在（ACD）。A.法律依据B.运用原理C.当事人角色D.组织形态99、封闭式基金与开放式基金的区别有（BCD）。A.投资对象不同B.投资策略不同C.基金份额资产净值公布时间不同D.期限不同100、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（BC）。A.高风险股票基金B.一般股票基金C.专门化股票基金D.低风险股票基金101、一般来讲，下列选项中克作为货币市场基金投资工具的有（ABCD）。A.银行承兑票据B.国库券C.商业票据D.银行短期存款102、有下列（ABCD）情形基金托管人职责终止。A.被基
23、金份额持有人大会解任B.依法解散被依法撤销或依法宣告破产C.基金合同约定的其他情形D.被依法取消基金托管资格103、证券投资基金资产总额包括的内容有（ABD）。A.基金拥有的认股权证B.基金拥有的短期票据C.基金的应付税金D.基金购买的公司债104、ETF和LOF的区别，LOF的特点表现在（CD）。A.可以场外市场进行基金份额申购和赎回B.在交易所进行基金份额交易C.不一定采用指数基金模式D.申购和赎回以现金进行105、下列行为中，违反中华人民共和国证券投资基金发的有（ACD）。A.以基金经管人身份从事证券承销业务B.基金经管人进行国债投资业务C.基金间的相互投资D.商业银行从事基金投资106
24、、远期利率协议是按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（BC）的远期协议。A.实际利率B.固定利率C.浮动利率D.名义利率107、期货市场的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行的投机交易，（AB）。A.预计价格下跌的投机者会建立期货的空头B.预计价格上涨的投机者会建立期货的多头C.预计价格下跌的投机者会建立期货的多头D.预计价格上涨的投机者会建立期货的空头108、金融期权的主要特征有（ABCD）。A.交换的是买卖的权利B.买方无需交纳保证金C.买卖双方均无需支付标的物的全部价格D.只有买方才支付期权费109、固定利率有价证券的价格受到（BCD）的影响。A.现行利率B.现行汇率C
25、.预期利率D.预期汇率110、可转换证券的特征是（ABC）。A.兼有公司债券和股票的双重性B.具有是否转让股的选择权C.拥有是否实施赎回条款的选择全D.具有优先股认购公司股票的权利111、参与A.D.R发行于交易的中介机构包括（ABC）。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.登记公司112、下列陈述中符合我过现行代办股份转让系统的交易规定的是（ABCD）。A.配对撮合采用集合竞价方式B.不设价格指数C.根据股份转让公司的质量不同分为每周1次3次5次转让D.设5%的涨跌幅限制113、下列股票发行量为权数加权计算的股价指数有（AC）。A.上海综合指数B.上正180指数C.深圳综合指数D.深圳
26、成分指数114、下列证券公司的行为中须报国务院证券经管机构批准的是（ABCD）。A.设立和撤销分支机构B.变更公司章程C.任免总经理D.变更业务范围115证券公司的主要业务有（ABCD）。A.承销业务B.经纪业务C.自营业务D.融资融券业务116、证券登记结算机构的职责是提供（ABD）。A.集中登记B.集中经管C.集中交易D.集中结算117、结算公司作为中央对手方，与证券公司完成（CD）。A.资金全额结算B.资金着笔结算C.资金净额结算D.证券净额结算118、按照我国证券法规定以下人员不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是（ABD）。A.证券登记结算机构从业人员B.证券公司从业人员C.上市公
27、司高级经管人员D.证券交易所经管人员119、基金被提前终止的情况包括（ABCD）。A.国家法律和政策的改变使得该基金的继续存在为非法或者不适宜B.经管人因故退让或被撤换无新的经管人继续的C.托管人因故退让或被撤换无新的托管人继续的D.基金持有人大会通过提前终止基金的决议120、股份有眼公司监事会行使的职权有（ACD）。A.检查公司财务B.制定公司的基本经管制度C.当董事和经理的行为损害公司的利益是要求懂事和经理予以纠正D.提议召开临时股东大会三、判断题1、所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本（）2、广义的有价证券包括商品证券货币证券和资产证券。（）3、在场外交易市场
28、上交易的证券都是不符合证券交易所上市规范的。（）4、公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（）5、证券市场是价值直接交换的场所。（）6、机构投资者是证券市场最广泛的投资者。（）7、近几年来，证券交易所不断重组，合并，是证券业应对激烈市场竞争的结果。（）8、股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。（）9、我国公司法规定，股票采用直面形式或国务院证券经管部门规定的其他形式。（）10、股票应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。（）11、企业首次公开发行证券需要保荐和保荐人代表保荐，上市公司公开发行证券则不需要任何保荐代表人保荐。
29、（）12、我国公司法规定，股份有限公司向发起人法人发行的股票，应当为记名股票。（）13、影响有价证券价格的因素有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。（）14、股票的市场价格通常与它的内在价值一致。（）15、中国证监会对证券从业人员诚信信息进行日常经管。（）16、一般来说宏观经济的好坏与股价指数的高低之间成同向变化，而利率水平的高低则与股价指数的高低之间呈反向变化。（）17、股东大会作出决议必须经过出席会议的股东所持有权的三分之二以上通过。（）18、优先股股东无表决权，对公司经营决策权没有影响。（）19、非参与优先股票的优先体现不是在股息多少上，而是在分配顺序上。（）20、在我国，法人股股权以法人记名，其中法人既
