1、第二章 工程项目建设程序和前期策划第二章 工程项目建设程序及前期策划本章重点：1工程项目生命周期，工程项目建设程序2项目前期策划的过程和主要工作本章难点：1工程项目构思2项目的目标设计3工程项目的定义教学目的：1.使学生熟悉工程项目的生命周期、掌握工程项目基本建设程序，2了解国外的建设程序，3熟悉工程项目前期策划的过程和主要工作，4熟悉工程项目的定义教学时数：6学时教学手段与方法：教授为主第一节工程项目建设程序一、工程项目的生命周期（从项目到交付使用至直报废为止）（1）项目前期策划阶段（投资前期，项目建议书，可行性研究） 项目实施阶段（投资执行期，设计、计划、招标、施工） 项目的使用（运行）阶
2、段（2）项目的前期策划和确定阶段项目的设计与计划阶段项目的施工阶段项目的使用阶段二、工程项目基本建设程序：工程项目又各建设活动相互间的先后顺序：1、项目建议书项目建议书是业主单位向国家提出的要求建设某一建设项目的建议文件，是对建设项目的轮廓设想，提出拟建项目的理由、依据，在这个阶段编制造价文件投资估算。2、可行性研究阶段项目建议书批准后，应接着进行可行性研究，可可行性研究是对建设项目在技术上和经济上是否进行科学分析和论证。为项目决策提供依据通过多方面比较，提出评价意见，推荐最佳方案。可行性研究分为预可行性研究和详细工程可行性研究。可行性研究报告批准后，是初步设计的依据，不得随意更改和变更。大众
3、型企业和限额以上项目可行性研究报告经批准后，可根据实际需要组建筹建机构，即组织建设单位。3、设计工作阶段（1）两阶段设计：初步设计：目的阐明在指定地点、时间和投资控制数额内，拟建项目在技术上的可能性和经济上的合理性，编制项目总概算。 施工图设计：完整的表现建筑物外型，内部空间分割，具有详细的构造尺寸，编制施工图预算。（2）三阶段设计：初步设计技术设计：对特大桥，长隧道，技术复杂的构造物进行技术分析，编制修正概算。施工图设计（3）一段设计4、施工准备阶段（1）1准备阶段主要工作内容：征地、拆迁和场地平整；完成施工用水、电、路等工程；组织设备，材料订货；准备必要的施工图纸；组织施工招标投标，择优选
4、定施工单位。（1）2报批开工公告建设单位要求批准新开工要经国家计委一审核后编制年度大中型和限额以上建设项目新开工计划报国家批准。国家计委下达项目计划。5、施工阶段，按施工图进行施工组织管理机构、制定管理制度、组织施工、材料和设备订货6、竣工验收和试运行阶段是建设单位、设计单位和施工单位向国家汇报建设项目的生产能力或效益、质量、成本、收益等全面情况及交付新增固定资产的过程。三、国外的建设程序项目决策阶段项目组织、计划阶段与设计阶段项目实施阶段项目试生产、竣工验收阶段第二节工程项目的前期策划一、概述 项目的前期策划就是指项目构思到项目批准立项确定项目为止的这一阶段，主要是上层管理者的工作，前期策划
5、工作的主要任务实寻找并确定项目目标、定义项目，并将项目进行详细技术经济论证。二、项目前期策划的过程和主要工作1、项目构思和选择构思产生于上层系统的需要和期望2、项目的目标设计和项目定义（对目标的书面说明）（1）情况分析和问题研究（2）目标设计（提出目标因素，建立目标体系）（3）项目的定义，规定项目的构成和界限，对项目的目标做出说明（4）项目的审查 评价目标分析 提出项目建议书3、可行性研究，对实施方案进行全面的技术经济分析三、项目前期策划工作的重要作用1、项目构思和项目目标的确定项目方向的问题2、影响全局四、工程项目构思1、构思的产生（1）通过市场研究发展新的投资机会，投资领域，投资地点（2）
6、上层系统进行运行存在问题和困难（3）为了实现上层系统的发展战略（4）项目业务（5）通过生产要素的合理组合，产生项目机会2、项目构思的选择，考虑如下因素（1）上层系统问题和需求的实现性（2）考虑到环境的制约和充分利用资源、利用外部条件（3）充分发挥自己已有的长处五、项目的目标设计目标是对预期结果的描述情况分析（调查）问题定义（分析、诊断原因、将来发展、可能性及影响）提出目标因素目标系统建立（一）提出目标因素1、目标要素的来源（1）问题的定义（解决其中的各个问题的程度）（2）有些边界条件的限制（3）上层系统设置的战略目标2、常见的目标因素（1）问题的解决程度（2）项目自身的目标（工程规模、经济性目
7、标、时间目标）（3）其他目标因素（二）目标系统的建立1、目标系统结构（1）系统目标 项目上层系统决定的（功能、技术、经济、社会、生态目标）（2）子目标 由系统目标导出或分解得到，或子系统的补充，或边界条件对系统目标的约束（3）可知行性 子目标分解为可执行目标2、目标因素的分类（1）按性质强制性目标：法律、法规限制，政府的规定、政策、技术规范期望目标因素：尽可能满足的，有一定范围弹性的目标因素，例如：总投资、投资效益率（2）按目标因素表达定量目标如工程规模、投资回收率，总投资定性目标：如改善或地方形象，改善投资环境，使用户满意 3、目标因素之间的争执（1）强制性目标与期望目标发生矛盾，则必须满足
8、强制性目标的要求(2)强制性目标之间存在矛盾: 构思不行；清除某一些强制性目标，降为期望目标(3)期望目标间的争执：定量目标间可采用优化方法 定性目标间可以通过确定优先权（或定义权重）（4）在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。六、工程项目的定义（一）项目定义：指以书面形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式，是项目目标设计的里程碑。（二）项目的审查和选择1、项目审查：风险评价、目标决策、目标价值评价、对目标设计里程的审查2、项目选择：（1）通过项目能够最有效地解决上层系统问题，满足上层系统的需要（2）使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的贡献大小而定。（）企业的现有
9、资源和优势能得到最充分的利用（）项目本身成就的可能性最大和风险最小，选择成就期望值最大的项目（三）提出项目建议书第三节 工程项目的构思构思的产生任何工程项目都从构思开始,根据不同的项目和不同的项目参加者,项目构思的起因不同,可能有: 1.通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资领域。 2.上层系统运行存在问题或困难。 3.为了实现上层系统的发展战略。 4.项目业务。 5.通过生产要素的合理组合，产生项目机会。项目构思的选择 由于构思产生于对上层系统的直观了解，而且仅仅是比较朦 胧的概念，所以对它也很难进行系统的定量评价和筛选，一般 只能从如下几个方面来把握：1.上层系统问题和需求的现实性。即上
10、层系统的问题和需要是实质性的，而不是表象性的，同时预计通过采用项目手段可以顺利的解决这些问题。 2.考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。 3.充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。这样综合考虑“构思-环境-能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。经过认真的研究之后，觉得这个项目的建设是可行的、有利的，经过权利部门的认可，则项目的构思转化为目标建议，可提出做进一步的研究，进行项目的目标设计。第四节 工程项目的目标设计目标管理方法目标是对预期结果的描述.要取得项目的成功,必须有明确的目标。工程项目采用严格的目标管理方法，这主要体现在
11、如下几方面： 1.在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。 2.在项目的目标系统设计中首先设立项目总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。3.将项目目标落实到各责任人，将目标管理同职能管理高度结合起来，使目标与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下、由整体到部分的目标控制体系，并加强对责任人的业绩评价，鼓励人们竭尽全力圆满完成任务。 4.将项目目标落实到项目的各阶段，项目目标作为可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的标准，使计划和控制工作十分有效。5.在现代项目中人们强调全寿命期集中管理，它的重
12、点在于项目的一体化，在于以项目全寿命期为对象建立项目的目标系统，再分解到各个阶段，进而保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和完整性。6.在项目管理中推行目标管理也有很多问题。主要表现在： （1）在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的； （2）项目批准后，由于一些原因使得目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动； （3）在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考核、评价的依据。 （4）其他问题。情况的分析情况分析的作用情况分析是在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析、评价，作为目标设计的基础和前导工作。 1.通
13、过对情况的分析可以进一步研究和评价项目的构思，将原来的目标建议引导到实用的理性的饿目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。 2.通过情况分析可以对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。 3.通过情况分析确定项目的边界条件状况。4.为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。 5.通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。情况分析的内容 情况分析首先要作大量的环境调查，掌握大量的资料，包括： 1.拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。 2.上层系统的组织形式，企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题
14、。 3.企业所有者或业主的状况。4.能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他项目的情况。 5.自然环境及其制约因素。 6.社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。 7.政治环境和法律环境。 情况分析方法 可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。问题的定义问题定义的基本步骤为： 1.对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。 2.对原因进行分析，将症状与背
15、景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。 3.分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。提出目标因素目标因素的来源目标因素通常由如下几方面决定： 1.问题的定义，即按问题的结构，确定解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。 2.有些边界条件的限制也形成项目的目标因素。 3.对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，则许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。常见的目标因素 一个工程项目的目标因素可能有如下分类：1.问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。 2.项目自身的（与建设相关）目标。 3.其他目标因素.各目标因素指标的初步
16、确定确定目标因素指标应注意以下几点： 1.真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义之上。 2.切合实际，实事求是。3.目标因素指标的提出、评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的。 4.目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。应保持一定的变动范围。 5.项目的目标因素必须重视时间限定。这个问题通常需要分三个层次来考虑： （1）通常工程的设计水准是针对项目的对象的使用期。 （2）基于市场研究基础上提出的产品方案有它的生命期。 （3）项目的建设期，即项目上马到工程建投产的时间，这是项目的近期。 6.项目的目标是通过对问题的解决而最
17、佳地满足上层系统各方面对项目的需要，所以许多目标因素是由与项目相关的各个方面提出来的。7.目标因素指标可以采用相似情况（项目）比较法、指标（参数）计算法、费用/效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。投资收益率的确定在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主要地位，该指标的确定通常考虑如下因素：1.资金成本2.项目所处的领域和部门3.项目分险的大小4.通货膨胀的影响5.对于合资项目,投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率6.其他因素目标系统的建立目标系统结构 项目目标系统至少有如下三个层次:系统目标 (1)功能目标 (2)技术目标 (3)经济目标 (4)社会目标 (5)生
18、态目标子目标 子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是对子系统目标的补充，或是边界条件对系统目标的约束。它仅适用项目某一方面，对某一个子系统的限制。 执行目标 可子目标可再分解为可执行的目标.他们决定了项目的详细构成。目标因素的分类按照性质,目标因素可以分为:(1)强制性目标,即必须满足的目标因素。 (2)期望的目标,即尽可能满足的,有一定范围弹性的目标。按照目标因素的表达,它们又可以分为: (1)定量目标,即能用数字表达的目标因素。 (2)定性目标,即不能用数字表达的目标因素。目标因素之间的争执 1.强制性目标与期望目标发生争执。 2.如果强制性目标因素之间存在争执,
19、则说明本项目存在自身的矛盾性。 3.期望目标因素的争执。 4.在目标系统中,系统目标优先于子目标,子目标优先于可操作目标。目标系统设计的几个问题 1.由于许多目标因素是与项目利益相关的各种人提出的,所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。 2.在目标系统设计阶段尽管尚没有项目管理小组和项目经理,但它确实是一项复杂的项目管理工作,需要大量的信息、权利和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。 3.在确定项目的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾：对一般的工业生产项目，工程只有达到一定的生产规模才会有较高的经济效益；但按照市场预测，在一定的时间内，产
20、品的市场容量较小。第五节 工程项目的定义项目构成定界 上层系统有学多问题，各个方面对项目都有许多需求，边界条件又有很多约束，所以目标因素名目繁多，形成非常复杂的目标系统。对目标因素按照性质可以划分为三个范围：最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的结合U1；最低需求范围。这由必须的强制性目标因素构成，是项目必须 解决的问题和必须满足的目标因素的结合U2 ；优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因素的结合U3 ； 所以U2 U3 U1，即如图所示。则由U3所确定项目目标决定了项目的系统范围。项目定义 项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统,并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思和
21、期望引导到经过分析、选择得到的有根据的项目建议，是项目目标设计的里程碑。包括： （1）提出问题，说明问题的范围和问题的定义； （2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义； （3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的饿环境因素； （4）系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；（5）边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素； （6）提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织安排和实施时间总安排； （7）经济性说明，如投资总额、财务安排、预期效益、价格水准、运营费用等。项目的审查和选择项目审查
22、审查的关键问题是指标体系的建立。这与具体的项目类型有关。对一般的常见的投资项目审查内容可能有： 问题的定义目标系统和目标因素项目的初步评价项目选择 选择的总体目标通常有: 1.通过项目能够最有效的解决上层系统的问题,满足上层系统的需要。 2.使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的贡献作为选择尺度。 3.企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。 4.项目本身成就的可能性最大和风险最小,选择成就期望值大的。提出项目建议书,准备可行性研究1、项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化,同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的根据，将目标转变成具体的实在的项目任务。2、提出要求,确定责任者
23、。3、 建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必须的总体信息、方针、说明。它们应清楚，不能有二义性。前述的项目目标设计以及项目定义过程见图。第六节 工程项目的可行性研究可行性研究是对前述工作的细化、具体化，是从市场、技术、生产、法律（以及政策）、经济、财力等方面进行全面策划和论证。可行性研究前的工作项目经理的任命。研究小组的成立或研究任务的委托。工作圈子的指定。研究深度和广度要求,以及研究报告内容的确定。可行性研究开始和结束的时间的确定以及工作计划的安排。可行性研究的内容 不同的项目，其具体研究内容不同。按照联合国工业发展组织（UNIDO）出版的，其可行性研究内容包括：（一）实施要点
24、（二）项目背景和历史 1.项目的主持者 2.项目历史 3.已完成的研究和/或调查的费用 (三) 市场和工厂生产能力 1.需求和市场 2.销售预测和经销情况 3.生产计划 4.工厂生产能力的确定(四) 原材料投入 1.原料 2.经过加工的工业材料 3.部件 4.辅助材料 5.工厂用物资 6.公用设施,特别是电力 (五) 厂址选择(包括对土地费用的估计) （六） 项目设计 1.项目范围的初步确定2.技术和设备 3.土建工程(七)工厂机构和管理费用 1.机构设置 2.管理费用估计(八)人力(九)制定实施时间安排(十)财务和经济评价项目可行性研究的基本要求1.大量调查研究,以第一手资料为依据,客观地反
25、映和分析问题,不应带任何主观观点和其他意图。 2.可行性研究应详细、全面，定性和定量分析相结合，用数据说话，多用图表表示分析依据和结果。 3.多方案比较,无论是项目的构思,还是市场战略、产品方案、项目规模、技术措施、厂址的选择、时间的安排、筹资方案等，都要进行多方案比较。 4.在可行性研究中，许多考虑是基于对将来情况的预测上的，而预测结果中包含着很大的不确定性，所以要加强风险分析。5.可行性研究的结果作为项目的一个中间研究和决策文件，在项目立项后应作为设计和计划的依据，在项目后评价中又作为项目实施成果评价的依据。第七节 工程项目前期策划中的几个问题1.重视项目前期策划工作的安排。2.一般在项目的前期策划阶段,上层管理者的任务是提出解决问题的期望,或将总的战略目标和计划分解,而不必过多地考虑目标的细节以及如何去完成目标,更不能立即提出解决问题的方案。3.应争取高层的支持。4.协调好战略层和项目层的关系。5.一个项目的实施和运行,达到项目目标需要许多条件,这些条件构成项目的要素。6.在项目的前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项目的联系与区别。
