1、监理部项目管理程序制度深圳海上运动基地暨航海运动学校项目管理程序规定第一章 总则一、为规范施工现场各项生产活动，提高工程质量，保证工程进度，搞好文明施工，确保安全生产，维护各方的合法权益，特制定本规定。二、工程施工实行总包负责制。工程质量、工程进度、安全生产、竣工验收等由总包单位统一管理，各分包单位必须在总包单位的同意安排下从事施工活动，没有总包的工程项目由施工单位承担责任。三、本规定下称“乙方”的是指与甲方签定施工合同的单位的统称。第二章 施工准备一、施工单位取得甲方签发的中标通知书后，领取“施工队进场通知”，即作为乙方正式进入施工准备阶段，开始进场施工。二、总包单位进场施工在7天内向监理公
2、司和甲方项目部提交施工组织设计或施工方案。内容如下：1、工程概况2、施工布置3、施工组织设计机构及劳动力、机具配制4、主要施工方法5、保证质量措施6、保证安全措施7、文明施工8、计划、统计、信息、资料管理9、环境保护10、施工总平面布置、施工进度计划横道图、施工进度网络图三、特殊专业（如：燃气、消防、铝合金、钢结构等）进场施工必须具有审批核准的施工图，7天内向监理公司、甲方工程部提交资料：1、资格证书（复印件）2、施工方案（包括质量标准、工程进度、施工方法、措施）3、现场组织机构和人员配备4、主要材料样品和核准证书5、施工图6、新材料、新技术应提供有关的技术参数四、现场负责人应具备下列条件：1
3、、技术负责人具有大专以上学历、中级以上职称、从事本行业6年以上。2、各工种负责（工长）必须具备中专（中技）以上学历、助工或技师以上职称。从事本行业8年以上。3、各工种工人班长必须是六级工以上高级工人，从事本行业10年以上。每个班组还要有两名五级工以上的工人协助班长工作。4、专职质量检查元、安全员必须具备助攻、技师职称、从事质量、安全工作5年以上。5、其他专业技术人员必须有任职资格证。五、做好红线、轴线、标高、控制点的测量工作。六、各施工单位根据自己的承包范围做好材料采购、机具维修工作。办理有关报批手续。第三章 工程变更、计量、支付程序工程变更程序1. 适用范围：所有工程在合同签订后的实施过程中
4、所发生的工程变更；2. 没有监理工程师的变更指令，承包人不能进行任何变更；3. 鼓励设计变更进行方案比选，优化设计以提高工程质量，缩短工期，节约工程成本；4. 实行审批制，严禁未经批准擅自变更并施工的行为。审批实行事前控制，事后监督的动态管理；5. 工程变更必须按照深圳市建筑工务署航海运功学校项目设计变更流程表（试行）进行报审，流程表（试行）附后。工程变更进行分类管理，分为一类、二类、三类、四类四个等级；6. 承包人在收到设计单位提出工程变更图纸或填写签证单三天内填报工程变更申报审批表及附件一式五份，报项目监理单位审查；7. 申报审批表统一采用深圳市建筑工务署工程变更申报审批表及附件，主要内容
5、包括：（1）设计变更单或现场签证（必要时应提供图片资料）、（2）变更估算价、（3）工期影响、（4）必要的附图、工程量计算书及相关资料、（5）相应的电子版资料；8. 现场签证发生时应由发包人（业主）、监理工程师、承包人等相关人员到场共同确认。（必要时应通知设计单位、咨询单位、市审计专业局有关人员）；9. 工程变更在完成申报审批程序（发包人审批同意）后，报市审计专业局备案，监理工程师签发工程变更令后方为有效；10. 若不同意进行工程变更，由监理工程师将签署总监意见和发包人项目主任意见的工程变更申报审批表发给提出方；11. 承包人在收到工程变更令后，应立即遵照变更指令提出工程变更实施方案，进行变更工
6、程施工，并在十五天内提出工程变更预算报送监理工程师。工程变更预（结）算原则上不得超过经审批的变更费用估算。附件：1、深圳市建筑工务署航海运动学校项目设计变更流程表（试行）2、工程变更申报审批表3、工程变更费用估算表4、工程变更令5、清单漏项申报审批表计量及支付程序1、一、本规定适用于工程建设过程中的计量与支付；2、计量支付的方法及计算规则应依据工程承包合同中的有关计量支付条款和内容；3、 严格工程量清单管理：工程量清单的项目及数量必须按建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2003）规定及施工图纸编制；4、 合同工程量清单是工程计量支付的依据。但是工程量清单中开列的工程量是根据本工程的设
7、计提供的预计工程量，它们不能作为承包人在履行合同义务过程中应予完成工程的实际和准确的工程量；5、 工程变更、清单漏项等的计量与支付，均需事先按有关程序办理并取得发包人及监理工程师的批准同意后方可列入计量支付报表。工程变更单价或总价获发包人批准且报市审计专业局备案完成后，方可列入计量支付申请；6、 当专业监理工程师提出对工程任何部分进行计量核实时，承包人应派人协助专业监理工程师从事计量核实工作。否则，由专业监理工程师所作或批准的计量应认为是对工程的正确计量；7、 专业监理工程师在组织工程计量时，应及时通知发包人、承包人，由三方联测并现场共同签认（必要时通知设计单位、咨询单位有关人员到场），最终以
8、深圳市审计专业局审定为准；8、 报表采用统一格式：（1）计量报表：工程计量核查表、工程量计算书、报验申请表、申请付款明细表（2）支付报表：工程款支付申请表、工程款支付汇总表、工程款支付证书、付款申请书、合同履约评价报告。承包人应严格按要求格式申报计量支付，经审批后的报表不允许有任何涂改；9、 报表分类：按工程进行阶段分为月报表、结算报表、最终报表。月报表在每月末进行，结算报表在工程完工验收合格后进行，最终报表在合同保修期终止后进行；10、计价支付报表中的单价或合价，必须是工程合同清单的价格或经批准的工程量清单修正的价格或经批准的合同工程量清单外的价格；11、为了对永久工程进行计量，承包人应在工
9、作过程中准备好该工程的记录和图纸，并提交给专业监理师一起审查，如双方同意，双方在文件上签证确认；12、专业监理工程师如认为对计量有必要，承包人应提供彩色五寸进度照片，彩色照片应显示部位、地点、时间及必要的文字说明；13、工程款的支付必须严格按照基本建设程序办理；14、计量与支付以技术规范及技术要求完成的实际合格工程数量为依据，按中标修正的综合单价进行支付与结算；15、月进度款按当月实际完成工程价款的90%计算，累计月进度款付至合同总价的90%时应停止支付，待完成结算审计后再行付款；16、承包人不能因实际支付的时间因素而影响工程的正常施工。发包人将不接受因实际支付的时间因素而提出的工期索赔和费用
10、索赔，也不另外支付利息；17、承包人每月底提出截止至当月25日完成的工程量的计量报表和支付报表（一式五份），报送监理工程师签收；18、监理工程师按合同规定对报表进行审核，并提出审核意见；19、总监审核并签署认可后，报发包人审批；凭批准的付款申请表，按工程款支付审批程序到相关部门办理工程款拨付手续。附件：1、 计量支付审批流程图2、 计量报表3、 支付报表图纸交接程序1、 发包人免费提供或其委托的设计单位设计的全部图纸和其他技术资料四份，上述图纸和其他技术资料未经监理工程师同意，承包人不得提供给与本工程施工无关的第三方；2、 设计单位提供的施工图纸必须符合国家有关规范要求，满足承包人施工的深度要
11、求，并经过规划主管部门、建设主管部门审查、备案；3、 为保证工程进度，专业监理工程师协助发包人向设计单位提出所需的施工图纸、时间和理由，以及说明由于施工图纸延误可能造成的工期影响和其他损失；4、 承包人在收到施工图纸后，应分类清点，并把施工图纸与招标图纸进行对比分析（工程量清单），进行工程量清单复核、查漏；5、 鼓励深化设计进行方案比选，优化设计以提高工程质量，缩短工期，节约工程成本。6、 如施工图纸、设计变更等技术文件有矛盾时，应以最近的修改图纸、设计变更及会审纪要为准；7、 工程量清单的复核：合同签订后56天内，承包人应对工程量清单进行复核，对比招标图纸与施工图纸的差异，进行分类汇总，复核
12、结果如实申报；8、 工程量清单遗漏：对工程量清单遗漏项目的设置，遵循如下规则：招标文件技术规范部分有规定的按招标文件规定执行，没有规定的，按建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2003）执行。遗漏项目的单价确定、计量与支付，按合同有关规定条款执行，承包人应对清单遗漏项目，按清单漏项申报审批表（一式五份）报监理单位、发包人（工务署）校对确认。最终结算单价以市审计专业局审定价为准；9、 本工程需要深化设计的工作内容：预应力梁施工设计、幕墙工程、铝合金门窗、卫生间隔断、综合管线布置等。深化的设计图纸应满足原设计和施工技术规范要求，并经过设计总承包、监理单位、发包人（工务署）批准后方可实施。第
13、四章 结算资料管理1、 所有结算资料除了满足工程结算要求外，还应满足工程文件材料归档管理办法（试行）的要求；2、 竣工结算文件按规定是长期保管，它作为办理工程结算款支付的必备材料。因此，所有结算资料必须为原件，必须有相关单位及人员的签章或签字；3、 工程结算一般以每个施工合同为结算对象，结算资料同样以每个施工合同为对象进行整理、分类，归档；4、 工程结算资料必须实事求是、真实准确、合法合理，不得弄虚作假；5、 工程结算资料应按工程结算书的构成要求装订成册，一式五份，送监理公司审查；6、 工程结算书封面采用规定的统一格式；封面必须盖单位公章，编制人、审核人、负责人均应签字，其中编制人和审核人需盖
14、注册造价工程师执业专业章，必须装订成册；7、 工程变更必须及时按工程变更管理办法的规定办理有关审批手续，结算时提高原件才予以确认；8、 工程变更必须按单位工程编号、分类、归档；9、 承包人应提供工程结算资料的内容：（一） 合同（组成包括：协议书、中标通知书或委托书、投标文件澄清纪要、投标文件及其附件、合同专用条件、合同通用条件、招标文件及补遗书、其它）；（二） 结算书及电子文档；（三） 竣工图纸；（四） 图纸会审（交底）的会议纪要；（五） 工程量计算书（或钢筋抽料表）及电子文档；（六） 工程变更图纸、变更令及工程变更申报审批表；（七） 施工现场变更签证及工程变更申报审批表；（八） 工程竣工验收
15、证明；（九） 开、竣工报告；（一十） 中间计量资料；（一十一） 其它竣工档案（资料）或其它资料；10、 工程结算书的构成：（一） 合同工程量清单结算造价；（二） 工程变更、现场变更签证造价（一单一算）；（三） 新增工程结算造价；（四） 其它。结算资料的内容、格式应符合有关规定，并具完整性和合法性。因资料不齐而影响结算审核工作，由承包人负责。第五章 施工管理及监理管理程序一、各施工单位按甲方和监理公司批准的施工组织设计和施工方案进行施工。施工单位做好图纸会审工作。发现施工图有影响建筑产品使用功能或不安全因素，土建与安装有矛盾的，写成书面文件经监理公司和甲方交设计单位修改，把设计中疏漏或不妥，消灭
16、在施工之前。如因乙方未能发现施工图中的疏漏，有所谓“施工图有误”造成返工的，甲方不予签认。二、施工单位设3专人收集、整理、保管各种工程资料，为竣工验收做好基础工作。三、施工现场实行工程例会制度。工程例会是对施工进度情况从多方为进行沟通的平台。甲方委托监理公司定期召开工程例会。凡是与甲方有合同关系的单位，必须派人参加。施工例会形成的决议要执行。四、施工单位的施工人员应保持相对稳定。确因工作需要进行调换的，施工单位应以书面的形式讲调换的人员姓名、职务，通知甲方和监理公司。其后任必须履行前任的工作。五、为了确保工期，减少资源浪费，施工单位根据工程进展情况，对人力、物力随时做出调整。同时做到合理用水、
17、用电。确保施工正常进行。六、为了保证工程质量，重点做好以下几项工作：1、质量保证措施要切实可行，人、财、物要落实，且不可哗众取宠。特别对质量通病，如钢筋布置、接头、混凝土模板拆除、防水处理、门窗堵漏等要有专人检查，做好记录。2、严格按施工规范和行业标准进行施工。3、做好自检记录和隐蔽工程记录。4、材料要有合格证，钢材、混凝土要有检验试验报告。5、各种设备要有出厂合格证，产品说明书，生产厂家质量保证书。6、建筑产品各部位及零部件均应满足设计要求。7、对不合格的工程部位要推到重来，不留隐患。8、施工单位不准将自己承包的工程非法转包或分包。9、施工单位投标项目经理和主要技术负责人必须常驻施工现场。七
18、、为了防止发生工伤事故，搞好安全生产，施工单位必须做到：1、遵守安全操作规程2、安全措施不得形同虚设。3、按有关规定在施工现场悬挂安全警示牌、安全标志牌。4、临时施工道路要平整，确保运输、消、救护车畅通无阻。5、特殊工种必须持有劳动局颁布的特殊工种操作证。6、施工人员不准带小孩进入现场。7、施工人员不准穿拖鞋、不准穿高跟鞋。8、进入现场要戴安全帽，高空作业要戴安全带。9、发生工伤事故及时上报政府主管部门，并将情况向甲方通报。10、做好消防工作。八、各施工单位根据自己编制的施工总体进度计划，每月、每季向甲方和监理公司提出月、季计划，分包单位的进度计划要经过总包单位的审核和确认后方可上报甲方和监理
19、。九、文明施工1、施工用料、工程用料应合理对方整齐，各类材料立标示牌。施工人员行走方便。2、施工废料、垃圾1-3天清理一次，集中堆放到指定地点，定期运离现场。3、楼上、楼下、地下室不准大小便。4、施工现场不准倾倒剩饭、剩菜。5、施工单位生活区保持整洁、卫生。严禁生活用水管道铺设的在污水临近或底下。6、遵守深圳市有关环保、卫生的有关规定。7、按深圳市关于文明施工的规定做好各项工作。工程项目实施监理的总体工作程序明确保修期工作，监督承包单位完成保修任务 一般分项工程质量监理工作程序返工 施工测量监理工作程序不同意接下页框架图合格 同意检验基坑、基槽土质情况 合格合格 地基与基础质量监理工作程序不合
20、格承包人根据设计和规范要求自检合格，并报有关经验 合格，签字不合格合格主体工程质量监理工作程序合格 完成成品、半成品、构配件及设备监理工作程序承包人填报建筑材料报验单或填报施工进场设备报验单有疑问1、生产厂家产品合格证2、生产厂家的生产设备、工艺及产品的检验证明。监 理 工 程 师 检 查对影响使用功能或观感的原材料进行质量预控抽查原材料、构配件及设备的质量不同意同意签发：成品、半成品报审表签发不允许使用通知，做好退场记录。 工程材料监理工作程序否是 装饰工程质量监理工作程序 填写开工申请单 -按要求填写各栏目，并附上： 承包单位 施工操作工艺； 质量要求； 审核开工申请单 不同意 各项材料试
21、验报告；监理工程师 材料出厂合格证。 同意，并作批示 开工 填报质量验收通知单 -承建商根据合同条 承包单位 款，规范要求，自 检合格，并报有关 现场检查，并抽样检测 不合格 资料。 监理工程师 返工 合格 承包单位填写分项（部）工程质量验收单报 监理工程师签认 建筑设备安装工程质量监理工作程序接下框架图 接上框架图 给排水安装工程质量监理工作程序分项工程验收 建筑电气安装工程质量监理工作程序按要求填写各栏目，并须附上：施工组织设计、施工方案；电气上岗人员及证件；施工、检测住仪表设备、工具、数量品种；承包人、分包人资质证明。 接下页框图 接上页框图送配电调试灯具试亮与设备联调，消防报警联调，共
22、用天线调试。配电箱、柜等安装质量验收空调通风工程质量监理工作程序 熟悉图纸，将工艺图与土建图对照， 填写开工申请 - 按要求填写各栏目， 核查有无矛盾，参加图纸会审 并须附上： 监理工程师 承建商 施工组织设计、方案； 工人、技术人员数量； 机械品种、数量； 审核内容包括： 审核开工申请 承建商、分包人资资； 承包人资质； 监理工程师 操作人员上岗证书； 施工组织设计； 审核结果 不同意 承建商修改完善 施工组织方案 同意 现场制作零部件内容： 各种风管、静压箱； 制作零部件、预埋件及隐蔽工程 调节阀门、风帽及罩类； 承建商 消声器、空气 处理室等； 材料或器材验收，必要时作材性试验 不合格
23、退换 监理工程师 现场验收制作的零部件、预埋件及隐蔽工程 不合格 返工 监理工程师 签认零部件制作质量验收单或隐蔽工程验收单 监理工程师部件及设备安装准备 设备开箱检查内容： 安装现场验收内容： 设备型号、规格、 设备基础、管道孔洞； 数量是否符合设计； 设备开箱验收 安装现场验收 预埋件的坐标位置、 设备外观是否完好； 业主、承建商、 承建商、监理工程师 标高、大小等； 零配件是否齐全； 监理工程师 业主解决 不合格 验收结果 合格 验收结果 不合格 通知整改 安装内容： - 部件及设备安装 制作的风管、调节阀门、 承建商 静压箱等； 消声器、空气处理室空 部件及设备安装质量验收 不合格 返
24、工 调机、通风机、冷冻机 监理工程师 组、水泵冷却塔等 签认安装质量验收单试压（验）内容： 监理工程师 空调供回水管路的试压； 制冷管道气密性试验真 空度试验； - 系统强度、严密性、真空度等试验及敏感件试验等 冷却水管的试压冷凝水 承建商 管的严密性试验； 防火阀易熔件试验； 现场检查或复测 不合格 整改 监理工程师 通风机、水泵、冷却塔 签认试（耐）压或试验报告单 及制冷机组的试运转； 监理工程师 系统风量、风压及风机 转数的测定； 系统风管漏风率的测定； 系统单机无负荷试车 - 承建商 工程需要时尚应测定空 调露点温度、室内送风 现场检查或复测 不合格 重新返工整改 温度及室内温、湿度；
25、 各有关专业监理工程师 签认单机试运转记录 监理工程师 室内空气温度及湿度的 测定与调整； - 由业主负责，对系统进行负荷试验测定与调整 不合格 返工 室内气流组织的测定； 业主、设计单位、承建商、监理工程师 整改 室内噪声的测定； 签认测定数据与调整报告 业主、承建商、总监理工程师 自动调节系统的参数整 审核单项工程所有质量检验评定表及评定等级 定和联动调试； 总监理工程师 审核竣工资料 总监理工程师 竣工交付使用电梯安装工程质量监理工作程序测试内容： 整机性能试验与检测 整机安全设施检测 轿厢运行速度的测试 负荷试验及平衡系数的测定 起制动、加减速测定 水平振动加速度的测试 轿厢平层精度噪
26、音测试 其它测试安装测试验收报告签章审核质量评定质量等级审核电梯质保资料审核竣工资料竣工交付使用 现场施工 安全控制的监理工作程序满足检查标准 现场文明施工控制的监理工作程序不满足检查标准 工程项目进度计划控制监理工作程序合同保修期结束同意 保修阶段监理工作程序发监理指令第六章 竣工验收与保修一、所有施工单位在交工验收时，其建筑产品必须符合施工及验收规范。负责组织相关做好初验工作。二、交工初验收时发现不符合要求的工程项目需整改的，施工单位应根据监理公司和甲方规定的时间期限完成，按施工合同执行。三、交工资料齐全，符合档案馆要求，将交工资料输入电脑光盘。四、交工验收时，建筑垃圾清理干净，室内要清洗
27、，玻璃擦干净，墙面、天棚不得有污点。总包单位做好保护工作。五、交工验收时，总包单位要提供质量保证书，住宅使用说明书。所有施工单位都要签署工程质量保修书。六、工程保修期限与责任地下室、屋面、厨房、卫生间、铝合金门窗等防水、防漏保修期五年。电气安装、给排水，从投入使用之日起，保修期二年。装修工程从交工验收之日起，保修期二年。钢筋混凝土结构按设计年限终身保修。基坑支护保修期限为设计使用期，基坑使用期间须确保基坑的安全稳定。七、工程保修范围与责任保修范围：凡是与甲方签订施工合同的单位，结算价款所涵盖的工程项目均在保修范围之内。保修责任：施工单位承包的工程项目，在保修期内，凡是属于质量问题或属于使用假冒
28、伪劣材料，影响使用功能，影响美观或出现隐患现象的，施工单位按物业公司规定的时间无偿进行维修。在维修期内，施工单位对维修的工程以书面的形式由物业公司进行验收。验收后其维修的工程仍不合格，物业公司可另选专业公司进行维修，其费用从施工单位保修金中扣除。第七章 违规责任一、施工单位进场即开始计算工期，以监理或甲方的开工令中指定的开工日期为准，开工起始日期不依据与甲方签订施工合同日期为准。因无施工合同已进场的，如果属于甲乙双方达成意向的，在进场后必须尽快补签施工合同。二、违反本规定，进场后7天未向甲方和监理公司提交施工组织设计的，每拖一天罚款1000元。以此类推。进场30天内仍未向甲方提交施工组织设计的
29、，罚款五万元，甲方无条件保留解除合同的权利。三、违反本规定，没有承建资格而签定施工合同属于无效合同，不准进场施工。已进场施工的要责令退场，由此造成的经济损失，由无资格证书的施工队负责。四、违反规定作如下处罚：没有向甲方项目部和监理公司提供已经权威部门批准的施工图，不准施工。没有提供施工方案，没有提供主要材料样品，没有提供特殊的工艺程序和有关技术参数，不利于甲方和监理公司监督检查的，除补充齐资料外，还要以处合同价1-3%的罚款。五、违反规定，实际施工人员与施工单位向甲方提交的人员配备不符，除责令调整外，还处以1万元以上，5万元以下罚款。因施工人员综合素质底下，工程质量低劣，工程进度缓慢，甲方和监
30、理公司有权责令或退场，由此造成的经济损失由施工单位赔偿。六、违反本规定，施工组织设计、施工方案未经甲方和监理公司批准进行施工的，其施工费用甲方不予确认。因施工方案不当给甲方造成损失的，要按实赔偿。施工图没有进行联合会审，因设计笔误或不妥而造成返工的，乙方承担全部责任。七、违反规定，施工单位没有派人参加工程例会的，缺席一次罚款1000元；虽然已经派人参加但没有按时参加会议的，每迟到一次罚款200元。以此类推。凡是没有参加工程例会的施工单位，必须执行工程例会的各种决议和安排。八、违反本规定，处罚如下：施工单位向甲方和监理公司提交的质量保证措施，实践证明属于“纸上谈兵”，形同虚设，除责令改正处，还处以5000-20000元罚款。工程质量初验不合格，出责令整改外，再根据分部分项工程质量情况，处以1000-50000元的罚款。属于偷工减料的，结算总价下浮3-10%。材料没有出厂合格证，没有产品说明书和生产厂家质量合格证和有莞技术参数，一律不准使用。已经用到工程上去
