1、1030发债业务项目管理系统报表生成及项目统计功能描述2实时 报表 总行项目经理可以修改，显示修改之后的统计口径：起息日在本年的就统计，不在本年就不统计20131030发债业务项目管理系统项目信息管理模块功能描述发债业务项目管理系统项目信息管理模块实际上是为系统角色建立一个操作面板和平台，直接反映审批、材料制作等各个环节的项目进展情况，包括报表生成与项目统计功能。其中：一、报表生成功能是指系统自动根据设定条件，定时定期给指定邮件地址发送定制报表的功能。同时以下所有操作面板中的报表均可以下载。1、相关要素（1）审批流程启动时间（经营机构项目经理开始录入预审审批表信息，点击第一次保存的时间）；（2
2、）经营机构审批完成时间（经营机构发债业务主管领导审批完成的时间）（3）项目提交总行日期（经营机构将项目审批提交给总行项目经理的操作日期，系统可自动捕捉生成）；（4）总行项目经理完成项目初评时间（总行项目经理填写审批意见完点击确认并提交给下一环节的时间，系统可自动捕捉生成）；（5）总行公司银行部融资发债中心审批完成时间（总行公司银行部主管部门负责人或总行公司银行部部门负责人填写审批意见完点击确认并提交给下一环节的时间，系统可自动捕捉生成）；（6）经营机构将项目提交区域评审中心时间（经营机构项目经理在流程中填写）；（7）项目完成行内审批时间（经营机构项目经理在流程中填写的授信审批通知书时间或项目被
3、否决时间）；（8）项目审批结论（总行项目经理选择的审批结果：项目通过审批。/有条件通过。有报送协会前需要落实的审批条件。/有条件通过。有发行前需要落实的审批条件。/有条件通过。同时有报送协会前及发行前需要落实的审批条件。/项目被否决。（显示哪条，取决于总行项目经理选择）;（9）项目材料制作启动时间（经营机构项目经理在注册文件清单中上传募集说明书，并提交给总行项目经理的时间，系统可自动捕捉生成）；（10）完成项目材料制作时间（总行项目经理对注册文件清单中所有的文件，点击定稿确认的时间，系统可自动捕捉生成）；（11）项目报送协会时间（之前的系统里面已经设置）；（12）协会签收时间（之前的系统里面已
4、经设置）；（13）协会反馈时间（之前的系统里面已经设置）；（14）领取接受注册通知书日期（之前的系统里面已经设置）；（15）公告时间（请在20131017发债业务项目管理系统-流程说明SHEET“整理流程说明”中第590行“起息日”之前加一个“公告日”，此信息由经营机构项目经理填写）；（16）起息日（之前的系统里面已经设置）；（17）发行利率（之前的系统里面已经设置）。2、表格样式1）单个经营机构周报样式-请参考附件1。表头显示“2013年（经营机构名称，自动生成）融资发债业务项目进度周报（截至10月25日）（本括号内内容不显示，截至时间为周报发送时间，可以自动设定为总行项目经理点击发送按钮的
5、那一周的周五时间）”I、内容说明：以下项目除特别说明外，均请系统自动生成。（1）序号：系统在表格中自动排序即可；（2）项目名称：即预审审批表中的企业名称；（3）企业性质：即预审审批表中的企业性质；（4）行业：同上；（5）品种：同上，产品品种；（6）期限：同上，产品期限；（7）评级：同上，主体评级或预评级；（8）承销方式：同上，独立主承销、联席等；（9）项目类型：同上，注册或备案；（10）本期额度：此项预审审批表中没有，请在20131017发债业务项目管理系统-流程说明SHEET“预审审批表信息录入说明”中第18行之后增加一项，方便系统自动提取；（11）我行额度：此项预审审批表中没有，请补充在（
6、10）后；（12）目前进度：随后详细描述，请见下文。（13）承揽机构：预审审批表中有，请自动生成，显示到分行或者事业部分部即可，不需要到支行等；（14）项目经理：此项目总行项目经理；（15）备注：文本框，可手动输入100汉字。总行项目经理可修改。（16）总注册额度与我行注册额度：（为自动生成这两个数据，请对20131017反馈中“五、说明SHEET“预审审批表信息录入说明”中第17行“承销比例”补充如下”作如下调整）20131017反馈中原描述：预留三个可填项承销比例：1、主承销商（手动填写银行等名称，汉字一般不会超过25个）承销（手动填写数字）亿元，比例（手动填写数字）%；32、副主承销商/
7、联席主承销商（手动填写银行等名称，汉字一般不会超过25个）承销（）亿元，比例（）%；33、财务顾问（有承销责任）（手动填写银行等名称，汉字一般不会超过25个）承销（）亿元，比例（）%。（可能多个，请预留空间）3以上内容不变，但主承销商、副主承销商/联席主承销商、财务顾问的名称，请改为选择，选项如下：工行农行中行建行交行国开行进出口行招行中信银行兴业银行光大银行民生银行华夏银行浦发银行广发银行平安银行恒丰银行渤海银行北京银行上海银行南京银行浙商银行中信证券中金公司其他（如选择本项，则显示文本框，要求手动填写名称，汉字一般不会超过25个）。因此，总注册额度为20131017发债业务项目管理系统-流
8、程说明中SHEET“预审审批表信息录入说明”中第18行“拟注册（备案发行）规模”数据；我行注册额度为承销比例中主承销商、副主承销商/联席主承销商、财务顾问包括“民生银行”的，所有承销额度的合计（单位亿元）。（17）表中项目从上到下排列类别，包括：A、本年度已发行项目：符合条件：经营机构项目经理填写了“起息日”或“发行利率”的项目，自动归集到此类项下；B、待发行项目：符合条件：填写了“领取接受注册通知书日期”或“公告时间”的项目，自动归集到此类项下；C、可备案项目：符合条件：1、总行项目经理手动添加；或者2、系统运行后，新进入系统的项目，如果“注册额度-本期额度”0，则在该项目填写“起息日”或“
9、发行利率”后，系统自动在“可备案项目”项下，生成剩余额度的项目信息。其中（1）-（8）及（10）、（15）、（16）项信息自动生成，与注册项目保持一致。其中：（9）内容自动调整为“备案”；（11）剩余额度：=“注册额度-本期额度”；（12）我行额度：=（11）*我行承销比例（此项目预审审批表中有）；（13）目前进度：随后描述。D、通道内项目：填写“项目报送协会时间”的项目；E、材料制作阶段项目：系统中有“项目完成行内审批时间”的项目；F、授信评审审批阶段项目：系统中有“总行公司银行部融资发债中心审批完成时间”的项目；G、公司银行部审批阶段项目：系统中有“项目提交总行日期”的项目；H、经营机构通
10、道内项目：经营机构项目经理提交给下一环节的项目；Q、其他项目：项目进度中经营机构审批意见、公司部审批意见或授信审批意见为不同意的项目，自动移动到“其他项目”类别中。此外，总行项目经理可以点选以上各分类中的项目，拖入“其他项目”类别。注：（1）以上分类，主要根据时间，如果两个门槛时间都存在，则归入靠前时间的类别。比如，某项目既有“总行公司银行部融资发债中心审批完成时间”，又有“项目提交总行日期”，则自动归入F阶段。项目归属于哪个阶段，按照从A到H的顺序依次判断，一出现满足条件的，就归入这一类，不管接下来的条件是否满足其他类别。（2）每个项目都根据上述属性进行分类，不存在不能归入上述类别的项目，如
11、出现，系统自动报错。（18）小计：每个分类里面均有一个小计，分别计算“注册额度”、“本期额度”、“我行额度”之和。对于“本年度已发行项目”类别，要计算“本年度实现中收”合计。（19）合计：表末最后一行，对所有“小计”中的“注册额度”、“本期额度”、“我行额度”求和。II、关于“目前进度”的描述。“目前进度”显示如下：格式如附件1中14-16行所示，分为X、Y两列。其中：X列为时间，显示格式（）年（）月（）日，Y列显示进展的具体内容（标准化），如下表1：（审批流程启动时间）项目启动经营机构审批流程（经营机构审批完成时间）项目完成经营机构审批，审批意见为同意/不同意（项目提交总行日期）项目报送总行
12、公司部预审（总行项目经理完成项目初评时间）总行项目经理已经完成初评（总行公司银行部融资发债中心审批完成时间）项目完成总行公司部审批，审批结论同意/不同意（根据总行公司银行部主管部门负责人或总行公司银行部部门负责人选择自动生成）（经营机构将项目提交区域评审中心时间）项目报送区域评审中心（项目完成行内审批时间）项目完成行内审批流程，审批结论为（之前系统中总行项目经理选择的审批结果：项目通过审批。/有条件通过。有报送协会前需要落实的审批条件。/有条件通过。有发行前需要落实的审批条件。/有条件通过。同时有报送协会前及发行前需要落实的审批条件。/项目被否决。（显示哪条，取决于总行项目经理选择）（项目材料
13、制作启动时间）项目开始材料制作（完成项目材料制作时间）项目完成材料制作（项目报送协会时间）项目报送交易商协会（协会签收时间）协会签收（协会反馈时间）协会反馈意见（领取接受注册通知书日期）领取接受注册通知书对于“本年度已发行项目”类别：X列为“（起息日时间）起息，发行利率（发行利率）”，Y列显示内容“本年度实现中收（）万元”（中收数据由经营机构项目经理填写，如未填写，就显示零）对于“可备案项目”类别：X列固定显示“注册有效期截止时间”， Y列显示内容“接受注册通知书到期日”。对于“待发行项目”类别：X列显示“公告时间”， Y列显示内容“公告”。对于其他类别项目的“目前进度”中，均保留以前环节的进
14、度内容。如项目已经进入了“通道内项目”类别，但是该项目处于“材料制作阶段项目”、“授信评审审批阶段项目”等阶段的“目前进展”内容仍然保留。表格说明：表1中，（1）根据项目进展，系统中有相应时间的，才显示。如某项目仅有（项目提交总行日期）到（经营机构将项目提交区域评审中心时间），则显示内容如下表。系统没有找到时间的，不显示在表格中。（项目提交总行日期）项目报送总行公司部预审（总行项目经理完成项目初评时间）总行项目经理已经完成初评（总行公司银行部融资发债中心审批完成时间）项目完成总行公司部审批，审批结论同意/不同意（根据总行公司银行部主管部门负责人或总行公司银行部部门负责人选择自动生成）（经营机构
15、将项目提交区域评审中心时间）项目报送区域评审中心（2）项目经理可以手动添加内容，如（项目提交总行日期）项目报送总行公司部预审总行项目经理可添加日期总行项目经理可添加内容（总行项目经理完成项目初评时间）总行项目经理已经完成初评也可以手动修改，如（项目提交总行日期）项目报送总行公司部预审（总行项目经理完成项目初评时间）总行项目经理已经完成初评，分行要求搁置项目（刷黄色部分为总行项目经理手动输入内容，一般不会超过30个字）以上表格内容字体略小，不然容易造成一个项目占据行数过多，不够美观。III、单个经营机构周报特性：（1）发送范围：总行项目经理本人、总行融资发债中心负责人、项目所属经营机构项目经理、
16、经营机构部门负责人、经营机构分管领导；发送邮件格式如下：本周项目进展：1、（企业名称1）（产品品种）（项目类型）项目：（时间）（项目进展）； 2、（企业名称1）（产品品种）（项目类型）项目：（时间）（项目进展）；说明：A、以上序号为自动生成；B、（时间）为本周新增的时间，如本周项目进展中新出现了（经营机构将项目提交区域评审中心时间），则此处显示（经营机构将项目提交区域评审中心时间）；C、（项目进展）为对应B的进展内容，如显示（经营机构将项目提交区域评审中心时间），则（项目进展）显示为项目报送区域评审中心。特别地，（项目进展）内容如被总行项目经理修改添加过的，则要显示修改添加的内容。（2）发送方
17、式：总行项目经理手动点击按钮，则发送。可以设置保存按钮，如项目经理填写备注内容，可以在系统中保存。可以设置刷新按钮，点击刷新按钮，每个项目的状态马上刷新。可以设置下载按钮，可以下载使用。（3）发送样式：可参考附件1样式，最好发送的文件为EXCEL文件，或者可以转化为EXCEL文件。如果可以，最好不用WPS文件。（4）在附件1表中，如果某个项目的状态发生了变化，如从某一类别移动到另一类别，或者项目进展有变化，则整个项目条用不同的颜色标注出来，如附件1中第5行；（5）每个总行项目经理往往管理4-8家经营机构，所以是否可以建立一个操作面板，操作面板中每个经营机构都显示一个项目周报的表，这个表跟随项目
18、进展实时变动，每到一周固定时间（如周末），项目经理对项目进展确认后，点击发送按钮，然后周报自动发送；（6）总行融资发债中心负责人（不能跨中心操作，目前有两个中心，分别负责分行与事业部，两个中心的领导不能察看对方中心的项目情况）、部门主管领导、部门领导有权限进入各经营机构操作面板，察看有关信息，但无权修改变动。2）单个总行项目经理周报样式表中内容与单个经营机构周报样式一致。区别在于（1）表头显示：2013年（经营机构1）、（经营机构2）、（经营机构3）融资发债业务项目进度周报（截至10月25日） 说明：上述（经营机构1）、（经营机构2）、（经营机构3）。为总行项目经理一个人分管的各经营机构。如马
19、蒙蒙分管武汉分行、长春分行、大连分行，则表头显示：2013年武汉分行、长春分行、大连分行融资发债业务项目进度周报（截至10月25日）实际上单个项目经理周报是单个经营机构周报中所有项目的合计。因此，如每个项目经理有一个操作面板，则面板上应包括所有单个经营机构周报及一个项目经理周报。如马蒙蒙分管武汉分行、长春分行、大连分行，马蒙蒙的操作面板上既有武汉分行、长春分行、大连分行分别的三个经营机构周报，又有武汉分行、长春分行、大连分行所有项目在一个表格中的总行项目经理周报。（1）发送范围：总行项目经理本人、总行融资发债中心负责人、总行公司银行部部门主管领导；（2）发送方式：总行项目经理手动点击按钮，则发
20、送。（3）发送样式：最好发送的文件为EXCEL文件，或者可以转化为EXCEL文件。如果可以，最好不用WPS文件。（4）如果某个项目的状态发生了变化，如从某一类别移动到另一类别，或者项目进展有变化，则整个项目条用不同的颜色标注出来，如附件1中第5行。（5）总行融资发债中心负责人（不能跨中心操作，目前有两个中心，分别负责分行与事业部，两个中心的领导不能察看对方中心的项目情况）、部门主管领导、部门领导有权限进入各项目经理操作面板，察看有关信息，但无权修改变动。3）区域汇总周报样式表中内容与单个经营机构周报样式一致。区别在于：（1）只适用于分行。负责事业部的二中心，不涉及此周报。（2）区域周报不发送，
21、只显示在融资发债一中心负责人操作面板上。（3）目前区域划分，分为华北、华中、华东、华南、东北5个区域，因此融资发债一中心负责人操作面板上，没有单个项目经理周报，也没有单个经营机构周报，只有5个区域周报，表头显示为：2013年华北区域融资发债业务项目进度周报（截至10月25日）。（4）项目信息与总行项目管理信息保持一致，实时更新，或者更新时间为T+0.5；（5）选择显示的功能。融资发债中心负责人可以选择区域组合显示的方式，如显示华北+华中区域的项目情况，表头显示为：2013年华北、华中区域融资发债业务项目进度周报（截至10月25日）。或者华北+华中+东北，2013年华北、华中、东北区域融资发债业
22、务项目进度周报（截至10月25日）。（6）操作面板上固定显示一个表格，上面包括华北、华中、华东、华南、东北全部5个区域的项目信息，表头显示为：2013年分行融资发债业务项目进度周报（截至10月25日）。（8）总行主管部门负责人、部门负责人有权进入察看，无权修改。4）事业部汇总周报样式表中内容与单个经营机构周报样式一致。区别在于：（1）只适用于事业部。负责分行的一中心，不涉及此周报。（2）区域周报不发送，只显示在融资发债二中心负责人操作面板上。（3）按照事业部划分，因此融资发债二中心负责人操作面板上，没有单个项目经理周报，也没有单个经营机构周报，只有7家事业部周报，表头显示为：2013年（事业部
23、名称）融资发债业务项目进度周报（截至10月25日）。（4）项目信息与总行项目管理信息保持一致，实时更新，或者更新时间为T+0.5；（5）选择显示的功能。融资发债中心负责人可以选择事业部组合显示的方式，如显示事业部1+事业部2的项目情况，表头显示为：2013年事业部1、事业部2融资发债业务项目进度周报（截至10月25日）。或者事业部1+事业部2+事业部3，2013年事业部1、事业部2、事业部3融资发债业务项目进度周报（截至10月25日）。（6）操作面板上固定显示一个表格，上面包括所有事业部的项目信息，表头显示为：2013年事业部融资发债业务项目进度周报（截至10月25日）。（8）总行主管部门负责
24、人、部门负责人有权进入察看，无权修改。5）全行汇总周报样式表中内容与单个经营机构周报样式一致。区别在于：（1）仅为主管部门负责人及部门负责人操作面板，总行分行行长有权进入察看，但无权修改。（2）操作面板上仅显示“2013年分行融资发债业务项目进度周报（截至10月25日）”（可由一中心负责人操作面板而来）、“2013年事业部融资发债业务项目进度周报（截至10月25日）”（可由二中心负责人操作面板而来）、及“2013年全行融资发债业务项目进度周报（截至10月25日）”（可由分行与事业部所有项目合计而来）。（3）主管部门负责人及部门负责人可以进入总行公司部任意层级的操作面板察看所有信息，但无权修改。
25、IV、操作面板要保持开放性。如咱们的系统能11月底上线测试，应该可以让总行项目经理将本年度11月之前已经发行的项目情况输入添加到相应的操作面板中。也就是附件1中，总行项目经理可以对每个类别的项目进行添加，内容进行编辑。如系统11月20日上线，则A项目在9月份已经发行成功了，则总行项目经理可以在单个经营机构周报操作面板上在“本年度已发行项目”类别中，手动添加A项目的所有信息。B项目由经营机构报送到总行公司部，处于“公司银行部审批阶段”，则总行项目经理可以在该阶段手动添加该项目信息。但是该项目可能没有“经营机构通道内项目”中的“目前进展”信息，则可以不填写。二、项目统计功能1、属性分类统计：每个总
26、行项目经理可根据企业性质、行业、品种、期限、评级、承销方式、项目类型，以及项目各阶段，如处于“通道内项目”阶段的项目，或者点击选择其中的某些项目，对自己操作面板上的总行项目经理周报中的项目进行统计，如可以将品种中短期融资券的项目单独选中，形成独立表格，下载，点击提交或者汇总按钮，就可以提交给另一位总行项目经理或者中心负责人，接收到表格的总行项目经理或者中心负责人可以对所有提交给自己的表格进行汇总统计。2、流程时间统计：统计项目流程各阶段的时间，可以总行项目经理周报为基础。可单独在总行项目经理、中心负责人、部门领导操作面板中显示一个实时动态的表格：表格形式如附件1中SHEET“流程时间统计”所述
27、。计算时间时，如系统中没有相关时间，则自动记为0。此表格中可以根据品种、类型、承销方式、评级进行分别统计，形成独立表格，下载，点击提交或者汇总按钮，就可以提交给另一位总行项目经理或者中心负责人，接收到表格的总行项目经理或者中心负责人可以对所有提交给自己的表格进行汇总统计。3、发行情况统计：单独在总行项目经理、中心负责人、部门领导操作面板中显示一个实时动态的表格，表格形式如附件1中SHEET“发行情况统计”（本表中的内容与周报关联即可）所述。其中：表头：（自动生成）年发行情况一览表（截至（自动生成）月（自动生成）日）（1） 产品：根据周报中的产品分类统计；如有其他产品，请系统自动生成。（2） 序
28、号：系统自动生成；（3） 项目名称：周报中提取；（4） 承揽机构：周报中提取，分行或者事业部，不显示支行或者事业分部；（5） 发行规模：同周报中的“本期额度”；（6） 我行额度：同周报中的“我行额度”；（7） 项目类型：，周报，注册或备案；（8） 承销方式：同周报；（9） 期限：同周报；（10） 存续期计入今年的收入、公司银行部收入、金融市场部收入：20130911发债业务项目管理系统需求补充第15页描述：体现在20131017发债业务项目管理系统-流程说明SHEET“整体流程说明”第592-596行。原描述如下：在完成发行工作后，分行项目经理要及时填写“起息日”、“到期日”、“发行利率（%）
29、”、“当年实现中收（万元，保留小数点后两位）（只记录发行后可以填写的第一次中收）”，系统自动生成“中收合计”。（因为中收可能不是一次收取，因此要允许分行项目经理在“当年实现中收”后，增加“时间”、“存续期实现中收”（算一条）选项，最多可增加十条。每增加一条后，自动对中收数量加总，生成新的“中收合计”）。调整为：在完成发行工作后，分行项目经理要及时填写1、“起息日”；2、“到期日”；3、“发行利率（%）”；4、“实现中收时间”（时间）；5、假定“中收时间”填写的年度为2013年，则显示：（1）“2013年公司银行部实现中收（万元，保留小数点后两位）”；如没有可以填写0；（2）“2013年金融市场
30、部实现中收（万元，保留小数点后两位）”；如没有可以填写0；（3）“存续期计入2013年的中收” （万元，保留小数点后两位）；如没有可以填写0；（4）“2013年实现中收合计” （万元，保留小数点后两位）（为上述（1）+（2）+（3），系统自动生成）6、允许经营机构项目经理增加4、5，即2013年结束后，2014年如果还有中收，可以在后面继续增加中收时间及5中（1）-（4）各项。7、“项目中收总计” （万元，保留小数点后两位）（系统自动生成，为所有“中收时间”项下（4）的求和）。因此，附件1SHEET“发行情况统计”表头中的存续期计入今年的收入、公司银行部收入、金融市场部收入分别对应上述黄色高亮
31、部分中5、的（3）、（1）、（2）。（11） 信用评级：同周报；（12） 发行利率：同周报；（13） 发行日期：起息日，同周报；（14） 区域或事业部：事业部按照事业部的名称，区域要看分行属于哪个区域，比如华北、东北等等。系统自动生成。（15） SHEET中“发行情况统计”中，第6行“一季度小计”有关说明：（1） 支数小计X：为本季度发行的支数的总和；（2） 规模小计Y：F列，归于本季度的发行规模之和；（3） 规模小计A：G列，归于本季度的我行额度规模之和；（4） 中收小计Z：Z1+Z2+Z3。（5） 其他二季度小计、三季度小计等跟上述一样。第35行小计，支数为以上4个季度支数小计之和，其他以此类推。第183行总计：支数为以上各产品支数小计之和。（16） 可实现功能：a) 可对针对承揽机构对经营机构进行提取，如只显示承揽机构为“北京管理部”的所有产品发行情况，或者显示“北京管理部”+“南京分行”+“上海分行”。b) 可对项目类型中，单独显示提取注册或
