1、美国药品分析实验室CGMP的实施和操作,蒋婉 博士2008年5月,讲座内容,建立和管理 CGMP的分析实验室 CGMP实验室的SOP原始数据的记录和管理标样的建立,要求和管理质量标准的设定和要求测试分析方法的产生和验证产品稳定性试验的程序和实施,讲座内容,分析测试仪器的校准和管理如何处理超标/低标的测试结果FDA对实验室CGMP现场检查和注意事项介绍FDA的和问题和答议介绍超效液相分析色谱仪,建立和管理CGMP的分析实验室,实验室实施CGMP的重要性实验室合理的组织机制实验室必需的SOP实验室的有效管理,建立和管理CGMP的分析实验室,实验室实施CGMP的重要性实验室是整个药物生产过程中一个不
2、可缺少的重要部门 原材料和药物的定性和定量都是依靠实验室的测试原材料和药物的质量和产品的发放都是依据测试的结果和数据实验室测试数据的质量是直接关系到消费者的身体健康,建立和管理CGMP的分析实验室,实验室测试数据的可靠性/可信度是和公司的生产进度,名誉与生存直接相联美国联邦法规标题21 CFR.第210和211部分对分析实验室制定了明确要求和规范分析实验室是FDA在CGMP现场检查中的一个重要部门,建立和管理CGMP的分析实验室,1/2004年至3/2005年，在FDA发出的总数为1974份报告中,371项是针对实验室(19%),设施和机器设备 8%,实验室19%,原材料6%,其他9%,生产部
3、门11%,质量方面47%,建立和管理CGMP的分析实验室,FDA报告实例介绍:实例 1.企业的实验记录中并没有将所有实验数据如实记录下来以证明测试的产品是符合标准和规格。正确的做法:必须有完整的实验记录.产品标准报告单上所有的数据都要有完整的实验记录做为依据。,建立和管理CGMP的分析实验室,FDA报告实例介绍:实例 2.企业并没有对原料药中杂质M增长的原因进行调查,就将测定规格的杂质定量从X%增加为Y%。正确的做法:必须要有相应的调查报告,列出原因(始起和目前要设定的).通过改变程序,由相关部门批准并备案(法规和质保)。,建立和管理CGMP的分析实验室,国内也有许多例案：例1.5月/2006
4、年 齐齐哈尔第二制药厂的伪劣抗菌素针剂造成11人死亡。例2.7月/2006年 安徽华源制药厂生产的抗菌素针剂造成6人死亡。这两例都牵涉到实验室的测试结果和管理。因此实验室是检验和确保产品质量的重要部门,建立和管理CGMP的分析实验室,一个成功的企业:选择好的产品建立合理的机制优秀的员工,建立和管理CGMP的分析实验室,管理实验室：1).合理和有效的组织结构2).一套全面和适用的SOP3).培训，执行和完善SOP,建立和管理CGMP的分析实验室,合理和有效的组织结构:实验室经理/总监，领班或组长(按其功能而分)科学家/科技专家/化学家/分析家/化验员/实验员/审核员协助人员(样品助理,采购，清洁
5、,安全设施),建立和管理CGMP的分析实验室,实验室经理,领班#1,领班#2,领班#3,领班#4,化学家分析员审核员,化学家分析家审核员,化学家分析家审核员,化学家分析家审核员,实验室助理,建立和管理CGMP的分析实验室,经理应和领班有定期的会议领班应有定期的小组会议此外应有员工职业考核制度员工表现的年度评审对员工进行业务培训对各级管理人员进行定期360 度的意见调查对员工进行不定期的意见调查总结和综合调查的意见,制定改进的措施,建立和管理CGMP的分析实验室,建立一套全面和适用的SOP为什么需要标准操作程序?确保实验室的操作符合药品生产质量管理规范产生高质量的测试结果为确保产品质量提供可依据
6、的有效实验数据,建立和管理CGMP的分析实验室,建立一套全面和适用地SOP全面地:SOP 应概括整个实验室的工作流程,不允许遗漏某一或一些环节。但也不要将范围无限扩大,将次环节范围也包括在内。适用地:SOP 必须符合实际，不是仅仃留在书面上应付检查。SOP 需要由专业人员起草,清楚简明。不要太详细,捆住了手脚而无法执行。在使用SOP时,还应不断地改进和完善这些SOP。,建立和管理CGMP的分析实验室,建立一套全面和适用地SOPSOP的格式和内容质保部门应颁布其SOP规定该公司的SOP格式,编号的定义,内容中各段节的排列及SOP审核和批准的责任。通常SOP含有:标题,所涉及的部门,序号,编号,应
7、用范围,责任部门管理人,程序,有效之日,页数,审核人签名和审批人签名.必须有专栏列出修改SOP的原因。,建立和管理CGMP的分析实验室,建立一套全面和适用地SOP所有的SOP都必须由质保部门审核,并需征求相关部门的意见,最后由质保部门批准。SOP在启用之前,必须有一SOP培训时间.保证有关部门和员工在这一期间对其SOP进行了相应的培训和训练.SOP的培训必须要有记录。这是FDA检查官员要检查的内容之一。SOP培训记录的日期必须是在其SOP生效日之前。SOP是需要不断地改进和完善的。当发现某一SOP需要修改,应立即通过控制改变的程序进行修订,避免下次再发生无法遵守这一”SOP”的情况。,建立和管
8、理CGMP的分析实验室,实验室的工作流程:,接受分析项目,操作仪器进行样品分析,准备分析样品和相关仪器,获得和报告分析结果,建立和管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOP通常应包括下列方面的标准操作程序:SOP-1.使用和管理化学试剂和样品制定程序,规范标签(收到日期和有效期),存放条件,试剂数据库的管理,确保所有被使用的试剂都在有效期之内。SOP-2.使用和管理标样制定建立标样的程序,对USP,EP,BP,JP and CP 标样的管理,标签的要求,标样的使用,存放条件和标样的档案。这是非常重要的一个标准操作程序.关于建立标样的程序,将专题讨论。,建立和管理CGMP的分析实验室,一套
9、全面和适用的SOPSOP-3.记录和使用实验笔记本制定发放实验笔记本或已印好编号实验记录纸的程序、注明编号规定、建立存档和领取记录本规定。实验笔记本是原始的文件,用于原始数据的记录,必须严格管理。制定记录实验的规章,规定如何记录等.FDA对原始数据的记录有专门的规定.这一内容将专题介绍。,建立和管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOPSOP-4.使用天平和记录称样程序称样是测试样品的重要环节,记录的称样重量是重要的原始数据。应有规定的使用天平的程序、校准有效期与限量的标签、统一称样的记录格式,有效数字的要求,天平有效数字的显示.样品的称重记录必须要真实性和正确性,必须当场记录。,建立和
10、管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOPSOP-5.计算实验数据的有效数字和报告实验结果列出各实验测试所需的有效数字和报告结果规定。通常是实验记录本(原始数据)应比标准规定报告单上多一位数。例如,某一杂质,规格为不超过0.10%,报告单上应有两位数,0.09%,记录本上应有0.091%为原始数据,并注明报告为0.09%。这是ICH的要求。对残余有机溶剂,应用ppm,通常不带小数。但应在SOP中列出规定。原则是:所有在报告单上的实验结果都应在所索引的原始数据记录中找到。,建立和管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOPSOP-6.审核实验室的分析数据和报告GMP规定,报告的数据应经
11、第二人员的核实.SOP 列出审核员的责任,制定审核实验室数据的程序.审核员必须在审核后签名并写明日期.制定审核员在审核中有异议时的程序等.例如审核后,分析员做了修改,应如何操作.,建立和管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOP SOP-7.使用和管理测试仪器的使用记录本如果实验室中的仪器没有连接计算机,没有电子使用登记录.应设定使用者记录的规定,阐明使用者的责任,列出管理使用登记本人员的责任.这一程序是为了确认实验的真实性.这使用登记本也为仪器校准的OOS提供了追踪所测试产品的重要记录,建立和管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOPSOP-8.分析方法的建立，批准和管理使用正确
12、的分析方法才能获得真实可信的测试结果.因此各公司都应制定对分析方法进行管理的规定.定出方法文件的格式,列出编号和序号的规定.规定分析方法的产生过程,正式使用的程序和进行修改的手续以确保所用的分析方法都是经过审核并符合规定的.,建立和管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOPSOP-9.标准规定的建立，批准和管理产品的标准规定是保证产品质量的证书.必须建立制定原材料,原料药和产品标准规定的程序.列出建立USP,EP,BP和CP标准规定的程序和要求,尤其是对建立本厂产品的标准规定,要对这一程序有明确的规定并列出详细的要求.对标准规定的格式和编号也应规格化.制定标准规定正式化的过程,正式启用的
13、要求,进行修订的程序和文件管理的规定.这样才能保证产品的测试项目的标准规定不会因人为的意愿而改变.在研发阶段的标准规定是允许定为或将指标范围定得很宽,留有余地.,建立和管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOP SOP-10.处理分析结果低标/超标(OOS)的程序分析的结果不符合产品的标准规定,并不表示产品就不合格.所有的低标或超标的结果都必须通过调查,经核实后,既在排除实验中有可能的所有错误之后,才能正式确认产品的此项测试不合格.因此必须建立对低标或超标测试结果进行调查研究的程序、列出在各情况下的处理方法,立案存档的规定和文件管理的要求.如何进行对低标或超标的结果进行调查研究?这一内容
14、将列为专题讨论.,建立和管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOPSOP-11.验证分析方法的程序,批准和管理测试GMP产品的分析方法必须是经过验证的.FDA是要求按照ICH的指导文件来进行分析方法的验证.因此应对其过程制定标准操作程序.建立方法验证方案的程序、针对各类分析方法,列出对各项验证实验的要求,制定验证报告的格式,修订验证报告的要求和文件管理的规定.这一内容将专题介绍.,建立和管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOPSOP-12.分析方法的转让随着制药企业走向全球化,分析方法转让已越来越普及.通常是公司的总部或某一分部完成方法的全面验证,然后对各分公司(不同的地区或国度
15、)进行该产品的方法转让.因此必须对分析方法的转让建立程序,制定对各类分析方法转让的规定和要求,规定方法转让文件的产生,格式,批准过程,存档和管理.SOP-13.产品规格报告(CofA)的产生和发放公司必须建立如何产生产品批规格报告的标准操作程序.产品批规格报告的审核,批准和发放程序都应有文件指导.列出各部门的职责和要求.,建立和管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOPSOP-14.实验方法中允许的偏离这一标准操作程序是用来描述通常在分析方法中没有列出的细节.注意特定分析方法的程序是必须执行的,只有在其分析方法中没有时才遵守这一SOP.列出允许偏离的前提,程序和要求.内容包括产品均勻性测
16、试的两个阶段;液相溶剂的标签和有效期的规定;测试样品的数量和进样次数的规定;原料药含量测试中标样-1和标样-2吻合度的要求;含量和杂质测试过程中对标样的要求等.,建立和管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOPSOP-15.使用和管理控制药品的程序如实验室要分析受控制管理的药物时,必须有这一SOP.建立使用这类原料药和药物的程序,明确管理人员的责任和使用者的责任,并列出文件存档的要求细节.这也是国家药管局的要求.,建立和管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOP SOP-16.保存和管理分析仪器的原始电子数据实验室现在都使用相应的色谱仪软件,如Empower,Millenium,C
17、hemstation,来收取,计算和储存电子数据.这是实验室的原始数据需要建立进行管理的标准操作程序.范围包括HPLC,IC,GC,滴定仪等.,建立和管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOP SOP-17.校准和管理实验室的称量天平称重的准确与否是直接影响到分析结果的正确.企业必须保证天平处于良好的状态.这一SOP制定如何校准天平的规定,每天的校准项目和要求,全面校准的间隔和要求以及校准文件的管理.,建立和管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOPSOP-18.校准和管理测试分析仪器对所有的分析仪器也应建立定期的校准规定和要求.列出校准的项目,定出各项的校准的标准规定.建立仪器档
18、案和校准记录.对HPLC和GC的校准间隔如要延长需要有数据来支持.,建立和管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOP SOP-19.监测,校准和管理稳定性试验恒温箱产品的稳定性实验是需要在不同的温度和湿度下进行的,因此建立管理稳定性试验恒温箱的程序是保证稳定性数据正确性的首要环节.必须制定监控制度,24小时的记录,设定警告系统,失控报告和分析失控情况报告,校准文件的管理,建立和管理CGMP的分析实验室,一套全面和适用的SOPSOP-20.处理不符合标准规定的校准结果制定的各项校准标准规定在校准操作中也会出现不符合规定的情况,需要列出在这类情况下的处理程序.所有的OOS校准结果都应经过调查
19、核实后才能定为不符合标准规定的校准结果.在调查中可采用更换新零件来排除仪器故障.应做好相关文件的管理.,建立和管理CGMP的分析实验室,培训，执行和完善SOPSOP在生效之前必须有一段培训时间,因此该SOP 必须在其生效之日前完成培训.培训记录日期也必须在生效日之前.否则是违反GMP.培训方法和效果因各公司情况和其SOP内容而定.可由专人进行讲授,或举行小组讨论,或采取自我培训.对重要的SOP培训,进行测试可获得较好的效果.必须建立有效的培训记录管理制度所有的SOP培训必须要有记录.不论是书面记录或使用电子软件来记录,都应指定专人管理,并定期抽查.这也包括对有关技术或使用特定仪器培训的记录.,
20、建立和管理CGMP的分析实验室,在日常工作中严格遵守和执行SOP标准操作程序(SOP)不是书面的程序,重要的是SOP必须在日常工作中使用和执行,才能保证产品的质量.这就需要教育员工,让分析员和审核员明确其责任,组长的督促责任,建立再培训制度.在实际操作中不断地完善SOPSOP不是一份永不改变的文件.相反地SOP应当在实际应用中不断地进行完善.在应用中发现不足,进行修订并扩大范围完善其程序,建立和管理CGMP的分析实验室,FDA中实例:质控实验室工作人员没有定期受到SOP培训，虽企业制定了如何处理未达标测试结果和进行偏离调查的标准操作程序.由于厂家忽视对员工的培训，导致实验室出现了对未达标的结果
21、不报告。如何回复这?,实验室中原始数据的记录和管理,记录原始数据重要性记录原始数据要求原始数据记录管理原始数据电子记录和电子签名,实验室中原始数据的记录和管理,如果没有文件记录、那未任何事情都未曾发生过“If it is not documented,it has never happened.”CGMP 对记录原始数据要求1.永久性:必须用黑色或蓝色墨水园珠笔.不允许用铅笔和涂改液.对仪器热敏纸记录原始数据的要求.2.清楚易读：记录的内容必须清楚明了,不可模梭两可.若发现了书写错误(包括错别字),应用单线划掉,改正,写上原因,签名缩写和日期.,实验室中原始数据的记录和管理,如果没有文件记录、
22、那未任何事情都未曾发生过“If it is not documented,it has never happened.”CGMP 对记录原始数据要求3.及时性记录：所有的记录都必须是当场的及時记录,不允许事后追加.文件分为数据和信息两类.第一类数据是由分析员和仪器产生的原始数据,这类数据是不可以补记的.第二类数据与信息是在第一类数据的基础上获得的.比如从原始数据上得出的计算结果和结论,这些信息不是原始数据,可以补记,但应注明所引用的原始数据的出处.,实验室中原始数据的记录和管理,4.完整性：记录的内容不仅要清楚,而且必须完整.应做到第二者能够理解,甚至重复其程序.注意附加的信息要有完整的出处,
23、空页和空白行数的处理.5.时间顺序性:原始数据记录的日期顺序应与记录本的页数相吻合.这要求与文件记录的及時性是一致的.这一规定也是防止补加新的信息.,实验室中原始数据的记录和管理,6.真实性：所有的原始记录都必须是真实的.这不仅是要求使用按SOP发放的实验记录本,要求化学家如实和及時地记录天平称样的重量,液相溶剂的pH值,溶出度溶液的温度等,而且这些记录的内容必须经第二位人员的核实其真实性和准确性.,实验室中原始数据的记录和管理,FDA现场检查实例:,实验室中原始数据的记录和管理,核实数据准确性的要求所有的CGMP测试数据和计算结果都应由另位合格的人员进行审核,确认后才能有效审核员必须按SOP
24、要求来进行审核，履行职责.审核员应注意的事项审核记录的数据和信息,尽量避免与记录者挂钩书面审核和手迹签名电子数据审核和电子签名更改，修订与签名,实验室中原始数据的记录和管理,FDA实例实验的记录并没有第二位人员的签名和日期以证明这记录的正确性和完整性以及符合SOP的标准已被核实.如何回答这?,实验室中原始数据的记录和管理,FDA实例企业的实验记录中并没有将所有实验数据如实记录下来以证明分析的产品符合标准与规格.质控实验记录本和文件档案缺乏完整的测试分析数据,没有列出未达标的结果,有关的色谱图,样品的重量及数据的处理方法.企业的工作人员用达标的数据去取代未达标的结果.取代的方法包括更换色谱图标题
25、,更换样品瓶,更改样品的重量及数据的处理方法.这是严重地违反CGMP.如何回答这?,实验室中原始数据的记录和管理,FDA现场检查实例：企业的实验记录中并没有将所有实验数据如实地记录下来以证明分析的产品符合标准规定。工作人员并没有检查分析样品所用的高压液相色谱仪是否处于良好工作状态,也没有核实样品的进量,数据处理方法以及样品的重量来保证测试的中间产品,最终产品以及稳定性产品数据的准确性。如何回答?,实验室中原始数据的记录和管理,建立SOP来管理原始数据的文件制定标准操作程序,包括如何使用实验笔记本和记录测试的过程,产生电子色谱图 的档案编号,原始数据的存放和调取以及归档.还包括其它仪器的打印报告
26、,例如热量纸记录的情况.指定管理人员,专人负责,定期检查原始数据文件应分类存档,做好调用与保存的规定,每月应检查尚未还的文件.一旦遗失,这些原始数据的文件是无法取代的。比如产品批的记录.,实验室中原始数据的记录和管理,随着计算机和电子软件走进实验室,原始数据的范围也包括由软件所产生的电子数据,分析家和核实人员的签名也使用电子签名.如何管理原始的电子数据?如何控制改变电子数据的可能性?如果必须要对电子数据进行修改,如何追踪这些修改和核实?,实验室中原始数据的记录和管理,FDA拟有专门CFR Part 21 Chapter 11 下列电子文件和电子签名必须服从这法规:1.以电子形式取代纸张形式来记
27、录其他法规下必须保留的文件2.同时以电子形式和纸张形式来记载其他法规下必须保留的文件,但依赖于电子文件进行监管有关工作3.以电子形式并在其他法规规定下必须上报FDA的文件4.电子签名与其他法规规定的手迹签名有等同的效用,用于批准,审阅及验证,联邦法规标题21第11部分适用性判断流程图,文件/记录,是否以电子文件形式？,是否是原始的文件/记录？,是否受其它法规的约束？,必须遵守联邦法规标题21第11部分,无须遵守联邦法规标题21第11部分,是,否,否,否,是,是,是,实验室中原始数据的记录和管理,遵守联邦法规标题21第11部分的要求1.计算机系统的验证Empower,Millennium,Che
28、mstation,实验室信息管理系统(LIMS)2.审核踪迹(Audit Trail)所有涉及到建立,修改,或取消电子记录操作的踪迹,踪迹信息应由计算机留存,特定人员不允许取消踪迹信息3.电子签名建立电子签名前使用者必经核实,使用者密码必须经常更换，电子签名的过程也必须经过验证.这样电子签名和手迹签名有同等的法律效果.,实验室中原始数据的记录和管理,FDA报告实例1.公司的高效液相色谱体系具有审核踪迹的功能,但没启动工作;而有些高效液相色谱体系虽然审核踪迹软件是在运行,但实验室负责部门从未对审核踪迹的记录和使用情况进行检查.2.企业的计算机体系只需使用者在登录时电子签名,所选密码则永不过期.,
29、实验室中原始数据的记录和管理,FDA报告实例3.厂家对XX程序缺乏书面形式的具体步骤,例如计算机体系的验证,软件和硬件的修改控制,安全性,灾难后复原,病毒检测,复制备案及审核踪迹备案.,实验室中原始数据的记录和管理,FDA报告实例4.计算机体系管理人员的责任不明确,对原始电子记录缺乏适当的安全管理措施.例如可通过每天晚上的复制备案来保存原始电子记录.,标准样品的建立和管理,标样的建立标样的测试规格标样的有效期标样的再测试和有效期的延长标样的管理,标准样品的建立和管理,建立标样的目的首先标样必须符合其标准规定,具有高纯度和高含量.建立标样标准规定,使用统一的标样,降低分析误差.利于对产品稳定性趋
30、向的分析和对超标或未达标测试结果的调查.建立标样标准规定,不用经常使用昂贵的药典标样,节省开支标样的种类:原料药标样辅助剂标样杂质标样,标准样品的建立和管理,来源于USP标样:如未标明,含量为100%.有效期列于USP标样网页建立本公司的第二标样:必须完全符合USP标准规定,含量测试必须用HPLC.增加有机溶剂和其他杂质等测试,设立有效期来源于EP/BP标样:购买时附有COA.但有的标样仅用于鉴定的标样,有效期列于测定报告单建立本公司的第二标样:必须完全符合EP/BP标准规定,含量测试必须用HPLC.增加有机溶剂和其他杂质等测试,设立有效期,标准样品的建立和管理,如何建立本公司的第一标准样品应
31、选高纯度的样品.可采取重结晶来提高纯度,进行全面鉴定和分析保证其特征,效力,纯度和含量标样的质量标准和测试外观描述(Description):白色至淡黄色的结晶状粉未.化学结构的全面鉴定(Identification):1H/13C NMR,质谱,元素分析,红外和紫外光谱.有必要时,X-光粉未衍射光谱,标准样品的建立和管理,如何建立本公司的第一标准样品纯度测试(Purity):有机杂质(HPLC),无机杂质(燃烧残留,重金属残留),残留有机溶剂(GC)其他测试:水份含量及其它挥发性物质(WC/LOD),旋光度,溶解度,酸碱度,熔点等此样品必须符合所有测试项目的规定含量/效力(Potency):
32、质量守恆计算,含量%=100%-水份含量%-全部杂质%-(燃烧残留%-残留溶剂%)含量%:不低于99.0%.含量不能依靠滴定法,缺乏专一性,标准样品的建立和管理,辅助剂标样列于USP NF,必须符合其测试标准.建立本厂的第一辅助剂标样,要求与原料药第一标样类似,结构鉴定项目可减少,但物理结构的检测则是很重要,尤其对固体药物产品和悬浮药剂的生产.例如颗粒分布率,晶体结构(X-光粉未衍射光谱),密度(Density),粘度(Vicosity)杂质标样选择和测定程序类似于原料药第一标样,但着重于结构鉴定和含量两项.结构必须正确,用氢/碳谱和高分辨质谱来确定.含量采用(HPLC)峰面积的百分比来确定.
33、其它测试可免,水分含量视各杂质情况而定含量:应不低于90%.还应有其他10%杂质的信息.,标准样品的建立和管理,标样的有效期和延长原料药和辅助剂的有效期不能超过生产厂家的有效期.注意使用30天之限的规定.原料药标样的有效期需要实验室建立的稳定性数据(1 年 至 2年)杂质标样在建立了计算参数(RRF)后,仅用于定性鉴定.杂质标样定性鉴定样品的制备,管理和使用,标准样品的建立和管理,标样的再检测原料药标样的再检测项目:外观描述,水分含量,有机杂质和含量辅助剂标样的再检测项目类似标样有效期的延长应有SOP来控制.通常为1 年.只有在有实验室建立的稳定性数据时,可一次设为2年.,标准样品的建立和管理,标样的管理(建立SOP)制定标样的标签格式和内容各实验室应有专人负责,研发标样应与质控实验室的标样分开管理管理人员的责任制定标样的档案(电子档案),质量检测报告(CofA),定期检查,确保所有使用中
