1、安全生产标准化word版说 明1.为规范全国石油行业安全生产标准化评审工作,合理确定评审等级,根据石油行业安全生产标准化 导则AQ2037-2012和石油行业安全生产标准化 井下作业实施规范AQ2041-2012的有关规定,制定本评分办法。2.本评分办法适用于石油行业井下作业单位安全生产标准化评审。3.满足下列要求的井下作业单位方可参加安全生产标准化等级评审：依法取得安全生产许可证；在评审年度申请之日起前1年内未发生人员死亡的生产安全事故；建立并推行健康安全环境HSE管理体系。4.井下作业单位安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素与若干要求组成。一级要素分值明细表要 素分值1.领导责
2、任和承诺1.302.健康、安全与环境HSE方针203.策划2.1504.组织机构、资源和文件3.2005.实施和运行4.4006.检查5.1507.管理评审6.50总分1000标准化评审得分总分为1000分,最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分百分制标准化评审得分标准中的赋分100式中：标准中的赋分是指井下作业单位经营范围内的标准要求项的赋分之和即1000-不参与评审项赋分之和； 标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。5.本评分办法中累积扣分的,均直到该评审内容分数扣完为止,不出现负分。6.安全生产标准化等级分为一级、二级、三级,一级为最高。标准化等级最终由标准化
3、得分和安全绩效两个指标共同确定,取其中较低的等级确定最后等级。等级划分标准如下：安全生产标准化等级划分表评定等级标准化得分安全绩效一级90评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故二级75三级607.安全生产标准化等级有效期为3年。在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件,取消其安全标准化等级,经整改合格后,可重新进行评审。石油行业井下作业安全生产标准化评分办法一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准领导责任和承诺责任建立、健全本单位的安全生产责任制3建立、健全符合本单位实际的领导、部门和基层岗位安全生产责任制每少一项领导岗位责任制,扣1分；每少一项其它岗位责任,扣0.5分组
4、织制定本单位安全生产规章制度和操作规程3制定覆盖全部生产过程的安全生产规章制度和操作规程每少一项规章制度,扣1分；每少一项操作规程,扣0.5分保障本单位安全生产投入的有效实施2建立评定期内安全生产投入明细表无明细表,不得分；每少一年度明细表,扣1分；每少一项安全生产投入,扣0.5分督促、检查本单位的安全生产工作,与时消除安全生产事故隐患3建立安全隐患排查与采取的控制措施的相关资料无相关资料,不得分；每一项安全隐患未采取控制措施,扣0.5分组织制定并实施本单位的应急预案2制定符合专业实际的应急预案并实施未制定,不得分；每少一项预案,扣0.5分与时、如实报告生产安全事故2制定生产安全事故报告制度并
5、落实谎报、瞒报一次,不得分；迟报一次扣1分；记录一项不符合要求,扣0.5分承诺主要负责人应有明确的、公开的HSE承诺10利用文件、广播、电视或网络等形式公开无承诺,不得分；未公开,扣2分遵守国家和所在地法律、法规与相关规定承诺中未包括,扣2分尊重所在地风俗习惯承诺中未包括,扣2分提供必要的人力、物力、财力资源承诺中未包括,扣2分持续改进HSE体系承诺中未包括,扣2分安全文化建设井下作业单位应开展安全文化建设,组织开展安全宣传教育活动,引导全体员工的安全态度和安全行为,形成具有本单位特色的安全价值观2组织安全生产月活动记录或影像资料未组织开展活动,扣2分1环境日活动记录或影像资料 未组织开展活动
6、,扣1分111.9消防日活动记录或影像资料未组织开展活动,扣1分1其它活动记录或影像资料未组织开展活动,扣1分HSE方针/HSE方针应符合法律法规要求,与本单位生产实际相一致,并传达到员工5内容符合法律、法规和有关要求不符合相关法律、法规和有关要求的,不得分5内容与本专业生产实际相适应每一处不相适应,扣1分10利用文件、广播、电视或网络等形式对全员传达或告知未进行传达或告知,不得分；传达未全面覆盖,扣2分策划危害因素辨识风险评价和风险控制应每年组织一次全面的危害因素辨识活动；针对现场设备设施、生产工艺或生产作业活动中存在的固有危害因素进行识别,形成危害因素清单20原油、天然气、硫化氢、修井液与
7、添加剂、压裂酸化液、液态氮二氧化碳、高温蒸汽等介质危害识别结果未进行危害辨识,不得分；无记录危害因素清单,扣10分；已辨识,但内容不全,每少一点项,扣0.5分作业机、井架、游动提升系统、井控装置、循环系统、压裂酸化车组、蒸汽发生器、加热炉、锅炉、压力容器、海上作业平台、平台上设备设施危害识别结果试油气、测试、修井、侧钻、压裂酸化、稠油试采、海上作业平台等作业现场危害识别结果起下钻、射孔、测试、洗压井、诱喷放喷、套磨铣、定向侧钻、压裂酸化、防砂、堵水、稠油试采等工艺流程危害识别结果浓雾、暴雨雷电、沙尘暴、风暴潮、高温、洪凌汛、泥石流等自然环境危害识别结果在作业现场人员的危害识别结果对于识别出的危
8、害因素,组织风险评估,确定出井喷失控、硫化氢事故中毒、火灾爆炸、洪凌汛、海难、沙尘暴、山体滑坡等不可接受的风险不可接受的风险,进行分级管理10确定出井喷失控、硫化氢事故中毒、火灾爆炸、洪凌汛、海难、沙尘暴、山体滑坡等不可接受的风险,组织风险评估,进行分级管理。对于属于上级管理的风险进行上报的记录未进行评估,不得分；未进行分级,不得分；无上报记录,不得分；重要风险因素每缺一项,扣1分根据风险级别制定相应的削减或控制措施10制定了风险的控制措施,具有相应记录无控制措施和相应记录,不得分；措施记录内容每一项不符合,扣0.5分根据风险识别与评价的结果,对试油气、修井、测试、侧钻、压裂酸化、稠油试采、海
9、上作业平台等关键装置或要害部位确定领导干部联系点。领导干部定期到联系点检查,并保存记录3建立试油气、修井、测试、侧钻、压裂酸化、稠油试采、海上作业平台等关键装置或要害部位登记表没有登记表,不得分；每少一项,扣0.5分2对试油气、修井、测试、侧钻、压裂酸化、稠油试采、海上作业平台等关键装置或要害部位,建立领导干部安全联系制度未建立联系制度,不得分；每少一处未确定,扣0.5分3对应的关键装置和要害部位有确定的安全联系人未确定联系人,不得分；每少一处未确定,扣0.5分2安全联系人的定期联系记录无记录,不得分；毎少一项,扣0.5分应按照国家相关规定的要求,每年至少组织1次全面的安全生产事故隐患排查活动
10、,或根据风险评价确定的不可接受风险,对构成事故隐患的,进行登记、建立隐患信息档案 5建立隐患整改制度,明确隐患管理部门,每年至少组织一次全面的安全生产事故隐患排查活动未建立制度,不得分；未明确部门,不得分；未开展活动,不得分5制定隐患治理方案；建立隐患信息档案未制定隐患治理方案,不得分；未建立隐患信息档案,不得分；内容每一项不符合,扣0.5分应按重大危险源安全管理制度对危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估,制定重大危险源安全管理技术措施,对确认的重大危险源与时登记建档,并按规定备案5进行重大危险源辨识和安全评估,制定重大危险源安全管理技术措施未进行辨识评估,不得分；无管理技术措施,不得分
11、；每少一项,扣1分5对确认的重大危险源与时登记建档,并按规定备案未建档,不得分；未进行备案,不得分；每少一项扣1分法律法规和其他要求应对现行的HSE法律法规、标准规范进行识别,列出所采用的法律法规、标准规范目录,并定期更新与公布10明确管理部门负责HSE法律法规识别、跟踪和管理工作部门未明确,不得分 10所采用的法律法规、标准规范目录清单涵盖了生产经营活动相关的业务领域无规范目录清单,不得分；每一项不符合,扣1分 10每年更新并公布没有进行更新、公布,不得分；每一项不符合,扣1分目标和指标应根据本单位安全生产的实际,明确井喷、硫化氢事故中毒、人身伤亡、火灾爆炸、海上溢油、海难等HSE目标10明
12、确井喷、硫化氢事故中毒、人身伤亡、火灾爆炸、海上溢油、海难等HSE目标没有建立明确目标,不得分；一项不明确,扣1分应制定年度HSE指标,层层签订HSE责任书10制定年度HSE指标,层层签订HSE责任书未制定指标,不得分；未签订HSE责任书,扣2分,下级HSE指标不明确,每项扣1分计划与方案应根据HSE目标指标,制定年度HSE工作计划或工作要点5年度HSE工作计划或工作要点,目标分解,指标量化无年度HSE工作计划或工作要点,不得分；目标未分解扣1分,指标未量化,扣1分5确定风险辨识、隐患治理、教育培训、交通管理、自然灾害防控等年度重点工作未确定年度重点工作,不得分；每少一项,扣0.5分5制定了重
13、点工作的组织保障和技术保障措施未制定措施,不得分；每少一项,扣1分应对排查出的事故隐患编制隐患治理计划,制定隐患治理方案或监控措施,并予以实施。做到隐患整改措施、责任、资金、时限和预案五到位10编制隐患治理计划,制定隐患治理方案或监控措施未制定计划、方案或监控措施,不得分；每少一项,扣1分5落实隐患整改措施、责任、资金、时限和预案五到位未落实,不得分；每少一项,扣1分组织机构、资源和文件组织机构和职责应成立HSE委员会5成立HSE委员会并形成文件未成立HSE委员会,不得分；未与时调整,扣2分应设置HSE管理部门,基层单位设置HSE管理小组或HSE管理岗5单位设置HSE主管部门,基层单位设HSE
14、管理小组或专兼职HSE岗位部门未设置,不得分；小组未设置,扣1分；每缺少一个岗位,扣0.5分 应制定HSE责任制,明确各级领导、职能部门和基层队以与各岗位的HSE职责10制定HSE责任制并明确职责未制定HSE责任制,不得分；责任制每一项不符合,扣0.5分HSE管理者代表主要负责人应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表,分管安全生产工作4任命HSE管理者代表并以文件形式明确未明确管理者代表,不得分；无任命文件,扣2分HSE管理者代表应取得安全#书3管理者代表取得安全#书未取得安全#书,不得分HSE管理者代表全面负责本单位HSE管理体系的运行与实施工作,与时向HSE委员会报告HSE管理体系的
15、运行情况3形成HSE管理体系运行情况工作报告无相关工作报告,不得分资源人力资源HSE管理部门配备专职HSE管理人员或HSE监督人员5HSE管理部门配备专职HSE管理人员或HSE监督人员300人以上单位未配备专职的,不得分；300人以下单位未配备专、兼职的,不得分,岗位每缺员1人次,扣0.5分 基层队配备专兼职HSE管理人员或HSE监督人员5基层队配备专兼职HSE管理人员或HSE监督人员未配备,不得分；每缺员1人,扣0.5分移动式海上作业平台应设专兼职HSE监督人员,有专职医生驻岗5移动式海上作业平台应设专兼职HSE监督人员,专职医生驻岗未设专兼职HSE监督人员,不得分 ；岗位每缺员1人次,扣0
16、.5分；无专职医生驻岗,不得分；岗位每缺员1人次,扣0.5分物力资源应提供个体防护用品与防护用具10按配备标准发放安全带、工作服、绝缘手套、安全鞋、护目镜、安全帽、耳塞或护耳罩、救生衣等个体防护用品与防护用具,并建立记录未配备,不得分；无发放记录,扣2分；配备不齐,每缺少1项,扣0.5分应提供安全设备设施与附件10按要求配备正压式空气呼吸器、防坠落装置、逃生装置、防碰装置、防爆通风设施、漏电保护器、报警设备、救生艇筏、助航系统、通讯等安全设备与附件,并建立记录未配备,不得分；无发放记录,扣2分；配备不齐,每缺少1项,扣0.5分应提供应急物资5按要求配备加重和处理材料、除硫剂、溢油分散剂、吸油毡
17、、消防器材、急救药箱、船体堵漏材料等应急物资未配备,不得分；每少一类,扣0.5分安全生产投入按有关规定提取和使用安全生产费用3分3按规定提取并使用安全生产专项费用无安全专项费用,不得分,提取不足的,扣1-3分 建立费用台账,专款专用2分2建立安全生产专项费用使用台账,并专款专用无台账,不得分能力和培训员工应具有与岗位相适应的教育培训经历6操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训未培训,不得分；每少1人次,扣1分 6新入厂人员在上岗前应经过三级安全教育培训未培训,不得分；每少1人次,扣1分6在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前,应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训未培训,不得分；
18、每少1人次,扣1分6操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者,应进行队级和班组安全教育培训未培训,不得分；每少1人次,扣1分6从事特种作业的人员进行特种作业操作资格培训未培训,不得分；每少1人次,扣1分员工应具备岗位风险辨识和应急处置能力5现场技能抽查员工是否具备岗位风险辨识和应急处置能力每1人不具备,扣0.5分, 没有职业禁忌症5岗位人员满足岗位要求,二级甲等与以上医院出具的健康体检证明；对怀疑有职业禁忌症的,具有卫生防疫部门出具的鉴定每发现一例岗位禁忌证,扣1分应按安全培训计划安排岗位员工进行培训,取得国家、行业要求的下列证书6主要负责人、安全管理人员安全#书主要负责人未取证,不得分；安全
19、管理人员每人次不符合,扣0.5分7基层队队长、副队长、HSE管理人员、HSE监督人员、技术员、班长司钻、作业机司机和作业工等井控证；从事含有硫化氢作业的现场人员硫化氢防护技术培训证每人次不符合,扣0.5分, 6从事特殊作业的岗位人员按照法律法规的要求应取得相应的#书每人次不符合,扣0.5分6涉海作业人员海上石油作业安全救生#、硫化氢防护技术培训证、健康证每人次不符合,扣0.5分沟通、参与和协商应建立内外部HSE信息沟通的渠道2通过文件、报表、内部刊物、网络或会议、 记录等方式,进行内部信息沟通无记录,不得分；每少一项,扣0.5分3通过报表、宣传材料或会议、 记录等方式,进行外部信息沟通无有效沟
20、通渠道,不得分；无记录,扣2分 鼓励员工参与和协商HSE方针目标、规划、制度的制定和评审,参与风险辨识与控制措施的制定与实施,参与隐患排查与事故处理调查等事务5员工参与HSE事务的活动记录,如：HSE活动记录、合理化建议、职代会HSE提案、参与隐患排查等无相关记录,不得分；记录每一项不符合,扣0.5分文件应编制管理手册、程序文件等体系文件10建立有效的管理手册、程序文件等体系文件无体系文件,不得分；内容每一项不符合,扣0.5分安全管理制度10建立安全生产考核、隐患排查治理、重大危险源、教育培训、消防、设备设施、劳动保护用品、职业健康、井控、危险化学品、交通、涉海、事故、领导干部联系点、HSE例
21、会、HSE责任制等管理制度无制度,不得分；每少一项,扣0.5分作业许可制度5建立动火、高处/舷外、大型吊装、受限空间、临时用电等作业许可制度无制度,不得分；每少一项,扣0.5分操作规程与作业指导书5制定试油气、测试、修井、侧钻、压裂酸化、稠油试采、平台船拖航就位、升降压载等操作规程或作业指导书无文件,不得分；每少一项,扣0.5分文件控制应按文件管理制度对HSE管理体系文件的编制、评审、批准、发放、修订、销毁等进行管理5落实文件管理制度 无文件管理制度,不得分5建立文件修订记录无修订记录,不得分；每少一项记录,扣0.5分5建立文件收发、留存、销毁记录每缺少一项记录,扣0.5分5建立体系文件清单无
22、体系文件清单,不得分实施和运行设施完整性井下作业设备与安全设施应同时配套、安装、使用。海上作业平台船需经入级和法定检验,海上作业平台船与滩海陆岸上的专用设备应经发证检验机构的检验10作业设备在购置时,其消防设施、救生与逃生设施、安全防护设施、有毒有害气体检测仪器等安全设施设备与附件,按要求同时配套、安装、使用未配备,不得分；每一项不符合,扣0.5 分5海上移动式作业平台、固定式平台和滩海陆岸设施上装有的井下作业专业设备经发证检验机构检验并持有相关检验证书未检验、无证书,不得分；每一项不符合,扣0.5分海上作业平台船建造的安全评价、设计审查、竣工验收应符合政府安全监管部门要求10按要求对海上作业
23、平台船进行安全评价、设计审查、竣工验收,并建立相关文件资料未进行安全评价、设计审查、竣工验收,不得分；无相关文件资料,扣5分；资料每一项不符合,扣1分应落实试油气、测试、修井、侧钻、压裂酸化、稠油试采等各作业设备设施运行、操作和维护的管理责任与规程。落实海上作业专业设备设施运行、操作和维护的管理制度,对设备设施登记建档15落实作业机组、井控装置、压裂酸化车组、蒸汽发生器、油气分离器、压力容器与安全防护等设备设施运行、操作和维护的管理责任与规程,并建立设施台账档案、设备设施的现场管理记录； 明确设备设施运行、操作和维护的责任人无台账档案,扣5分；无现场管理记录,扣5分；记录不完善、无运行、操作和
24、维护责任人,每一项,扣1分10建立海上作业平台船：升降系统、船体结构、拖带锚泊系统、消防系统、救生系统、通讯系统、动力系统等设备责任与规程,并建立相关档案、注册与检验报告无设备档案,扣5分；未注册或未检验,扣1分应对设备设施采购实施质量控制,监控安装过程,投用前进行检查和确认15保存设备设施采购技术协议或技术要求、安装施工档案、投用前检查验收资料无采购技术协议或技术要求,无安装施工档案,投用前没有进行检查验收,每缺一项扣1分应对报废设备设施进行风险与影响分析,对存在危害的设备设施制定出处置方案10制定设备设施报废处理方案。压裂车使用的放射源的报废按照国家规定的报废程序进行申报和处置无处理方案,
25、不得分；每缺一项扣1分承包商和供应商管理应与承包商和供应商签订HSE合同或协议,也可在合同或协议中有HSE方面的内容。对承包商和供应商实施准入管理,不应将工程项目发包给不具备相应资质的承包商和供应商15签订HSE合同或协议；审查承包商、供应商资质；建立准入资料HSE合同或协议每一项不符合,扣1分；承包商、供应商资质每一项不符合,扣1分；准入资料每一项不符合,扣1分应对承包商和供应商进行监督和检查,应统一协调管理本作业现场内的承包商的作业活动15进行监督检查并建立并保存记录；对作业现场统一管理,并建立协调记录未监督检查,不得分；未统一管理,不得分；每缺少一项记录,扣1分；记录每一项不符合,扣0.
26、5分承包商制定的应急预案应纳入井下作业单位应急预案的管理中；应服从作业现场安全管理,在应急情况下,实行联动机制15承包商制定的应急预案内容包含有射孔、录井、定向、测井等技术服务相关方联动要求；作业现场应急情况下,与相关方实行联动机制应急预案无相关方联动要求,每缺一项扣1分；不能实行联动机制,每一次,扣1分应对承包商和供应商进行HSE工作业绩评价,与时更新合格承包商和供应商名录10对承包商和供应商进行HSE绩效评价并建立相应记录；与时更新合格承包商和供应商名录未进行评价,不得分；未与时更新名录,不得分；记录每一项不符合,扣0.5分社区和公共关系应对生产设施相关方进行调查, 并与相关社区和部门建立
27、联系5陆地井下作业单位应与周边企事业单位、村庄等周边相关方建立起联系；海上井下作业单位或由所在采油平台与渔业部门、海事部门等建立联系,并保持有效沟通无相关协议与联系方式,不得分；联系不全,每缺一部门扣1分,无沟通内容和记录的,扣2分应履行告知义务,采取各种方式向相关方告知主要安全风险和防范措施5履行告知义务,向相关方告知主要安全风险和防范措施并建有相关记录无告知,不得分；记录每一项不符合,扣1分应开展改进社区与公共关系的活动5开展改进社区与公共关系的活动并建有相关记录没有开展社区与公共关系改进活动,不得分；记录每一项不符合,扣1分作业许可应对包括动火、高处/舷外、大型吊装、受限空间、临时用电等
28、生产过程的危险作业,实施作业许可管理10识别危险作业项目,落实作业许可管理制度或程序无制度或程序的,不得分；每一项不符合,扣0.5分对危险作业按规定实施作业许可审批作业,许可流程应包括申请、批准、实施、延期、关闭等,对作业风险进行识别、分析,制定并落实控制措施；作业许可票填写内容应符合相关制度或管理程序要求,作业许可票保存期限至少一年10落实作业许可制度；填写作业许可票证；作业许可票保存期限至少一年无作业许可票证,不得分；每一项不符合,扣0.5分动火作业8作业前进行危害辨识,制定风险防范和削减措施,执行没有动火票不动火,动火防范措施不落实不动火,监护人不在现场不动火的三不动火规定未进行危害辨识
29、、无施工方案和审批,不得分；每一项不符合,扣1分高处/舷外作业8作业前进行危害辨识,制定风险防范和削减措施,向施工作业人员进行安全交底,对安全防护设施进行检查禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上含6级的等恶劣气象条件下进行露天高处/舷外作业未进行危害辨识、无施工方案和审批,不得分；每一项不符合,扣1分大型吊装作业8作业前进行危害辨识,制定风险防范和削减措施,向施工作业人员进行安全交底起重设备在起吊前应进行检查,吊装过程应有专人指挥,特殊吊装应制定吊装作业方案,并经审批。禁止在雷电、暴雨、大雾或风力6级以上含6级的恶劣气候条件下进行吊装作业未进行危害辨识、无施工方案和审批,不得分；每一项不符合,扣1分受限空间作业8对受限空间含氧量进行与时检测,对于易燃、易爆设备容器进行可燃或有毒气体检测必要时采取强制通风措施出入口设置警示标志,作业
