1、工程项目管理总结完整第一章工程项目和项目管理第一节工程项目一、【项目】在规定的开始时间和结束时间内具有预定目标，并使用若干资源（常受到某种约束）的一组互相独立而又互相关联的活动。“项目无处不在”二、【工程项目】是指通过投资活动获得满足某种生产或生活需要的建筑物（或构筑物）的一次性活动（行为系统）。它的对象是具有预定要求的工程技术系统。如一定生产能力的车间或厂房、公路、桥梁等。三、工程项目的【特点】(P18)1.特定的对象2.有特定的目标3.有一定的约束条件（人力、物力、技术等）4.特殊的组织和法律5.复杂性和系统性6.一次性（no-repeat）7.风险性四、项目中涉及到的【各方人员】1.项目
2、投资者又称融资单位2.设计单位3.工程建设单位(项目法人负责制）4.咨询和监理公司(项目总监负责制）5.工程承包公司（项目经理负责制）6.政府有关部门（建委、质监站等）【项目法人责任制度】 是指由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值实行全过程负责的制度。 项目法人可按中华人民共和国公司法的规定设立有限责任公司（包括国有独资公司）和股份有限公司等【项目经理负责制】它以工程项目为对象，以项目经理负责为前提，以施工图预算为依据，以创优质工程为目标，以承包合同为纽带，以求得最佳经济效益为目的，从而实现从项目开工到竣工验收、交付使用的一次性全过程施工承包和经营管理
3、。 它体现了“指标突出、责任明确、利益直接、考核严格，既负盈也负亏”的原则。第二节工程项目管理一、成功的项目二、项目取得成功的前提三、项目管理四、工程项目管理五、工程项目管理的历史发展六、工程项目管理的职能七、工程项目管理的基本目标八、工程项目管理的基本内容九、工程项目管理系统十、现代工程项目管理的特点一、【成功的项目】(P31)1. 满足工期、费用、质量要求；2.使社会各方均满意，企业获得好的信誉和形象;3. 能充分利用各种资源；4.较好地解决了工程中出现的风险、困难和干扰；5. 工程项目具有可持续发展的能力和前景与环境相协调。二、项目取得成功的【前提】(P32)1、正确、可行的战略研究2、
4、科学、合理、经济的技术设计3、高水平、高质量的、强有力的项目管理三、【项目管理】“对项目进行的管理”(可从多个角度进行描述）（P43)【项目管理】(PM：project management):在项目工作中应用知识、技能、工具和技术完成项目，以便满足或超过项目相关者需要和期望。-C-PMBOK【范围管理】范围管理(project scope management):它包括确保成功地完成项目，项目要包括并且仅包括所要求完成工作的过程。它由立项、范围计划编制、范围核实和范围变更控制组成。【时间管理】时间管理(project time management)：它包括确保项目规定时间完成所要求的过程。
5、它由工作定义、工作排序、工作持续时间估算、进度计划开发和进度控制组成。【成本管理】成本管理(project cost management):它包括项目在批准的预算内完成项目所要求的过程。它由编制资源计划、费用估算、费用预算和费用控制组成。【质量管理】质量管理(project quality management):它包括确保项目将满足所执行的标准需要所要求的过程。它由编制质量计划、质量保证的质量控制组成。【人力资源管理】人力资源管(project human resource management)：它要求使参加到项目的人员得到最有效地使用。它由编制组织计划、招募工作人员和队伍建设组成。【沟
6、通管理】沟通管理(project communication management):它包括确保项目信息恰当地收集、分发所要求的过程。它由编制沟通计划、信息分发、执行报告和管理收尾组成。【风险管理】风险管理(project risk management):它包括对于项目风险的识别、分析和应对所要求的过程。它由风险识别、风险量化、风险应对措施开发和风险应对控制组成。【采购管理】采购管理(project procurement management):它包括从执行项目组织的外部获得货物或服务所要求的过程。它由编制采购计划、编制询价计划、询价、供应商选择、合同管理和合同收尾组成。【综合管理】综合管
7、理(project integration management) :它要求能够恰当地协调各种项目元素。它由项目计划开发、项目计划执行和整体变更控制组成。四、【工程项目管理】(P42)英国建筑学会项目管理实施规则的定义“为一个建设项目进行从概念全方位的计划、控制与协调，以满足委托人的要求，使项目得以在所要求的质量标准的基础上，在规定的时间内，在批准的费用预算内完成” 工程项目管理是以工程项目为管理对象，在一定的约束条件下，为最优化地实现项目目标，根据项目的内在规律，对项目寿命周期全过程进行有效的计划、组织、指挥、控制和协调的系统管理活动。五、工程项目管理的历史发展国外工程项目管理的发展1965
8、年欧洲成立了国际项目管理协会（IPMA），1969年美国成立了项目管理协会（PMI）。1985年PMI编制的项目管理知识体系指南（PMBOK）被许多国家进行项目管理培训时用。20世纪80年代项目管理理论和方法趋向成熟偏差分析形成系统的理论和方法，由经典的质量管理方法向ISO9000和ISO14000系列发展，工程风险管理日益受到重视，出现沟通管理理念和方法，出现了不少功能强大的商品化软件，以及大批理论专著和研究成果国内工程项目管理的发展20世纪80年代，工程项目管理理论首先从西德和日本传入我国。1982年，在鲁布革水电站引水导流工程中首次进行了项目管理试验。1987年推行项目法施工，建立以施工
9、项目管理为核心的企业经营体制。1988年建设监理制度在我国确立。1991年在中国优选法统筹法与经济数学研究会下成立了项目管理研究委员会（PMRC）。1992年成立中国工程咨询协会，标志着我国工程咨询行业正式形成。2002年建设部以国家标准发布了建设工程项目管理规范。2003年和2004年，建设部分别颁布关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见和建设工程项目管理试行办法。六、【工程项目管理的职能】(P48)1、成本管理2、工期管理3、质量管理4、HSE(健康、安全、环境)管理 5、组织和信息管理 6、采购与合同管理 7、风险管理 8、其它(如范围管理等)七、工程项目管理的【基本目标】传
10、统三大目标：质量目标、工期目标、投资目标现代工程还强调：环境、安全、健康、各方满意费用目标、进度目标和质量目标的关系八、工程项目管理的【基本内容】1. 工程项目建设程序2. 决策立项阶段3. 设计阶段4. 实施阶段5. 终结阶段1.工程项目建设程序 工程项目建设的各个阶段和各个工作的先后顺序称为工程项目建设程序，它通常由决策立项、勘察、设计、实施和终结（保修）等几个阶段组成。科学的建设程序应当在坚持“先勘察、后设计、再施工”的基础上，突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则。【工程项目建设程序】 目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，发生了关键性的变化。关键性的变化 1、在投资决策阶段实行了项
11、目决策咨询评估制度；2、实行了工程招标投标制度；3、实行了建设工程监理制度；4、实行了项目法人责任制度。【项目法人责任制度】是指由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、务偿还和资产的保值增值实行全过程负责的制度。项目法人可按中华人民共和国公司法的规定设立有限责任公司（包括国有独资公司）和股份有限公司等【坚持建设程序的意义】依法管理工程建设，保证正常建设程序科学决策，保证投资效果顺利实施建设工程，保证工程质量顺利开展建设工程监理2.决策立项阶段1) 提出项目建议书2) 进行可行性研究3) 决策立项1)【项目建议书】 是根据投资意向、市场研究和投资主体件，由建设单位（业主）向国家提出
12、建设某一工程项目的建议文件。在建议书中要阐明拟建项目的必要性和可能性，并对拟建项目给出轮廓性描述。提出的拟建项目必须符合国民经济长远规划，符合部门、行业和地区规划的要求。2)【可行性研究】 是在项目建议书被批准后，对工程项目在技术上和经济上是否可行，进行的科学分析和论证，是项目决策的依据。可行性研究的主要任务是通过多方案比较，提出评价意见，推荐最佳方案。3)【决策立项】 是在可行性研究报告被批准后，作出的正式立项决定。3.设计阶段1) 审查初步设计2) 审查技术设计（扩大初步设计）3) 审查施工图设计4) 编制招标文件1) 【审查初步设计】 根据可行性研究报告的要求，对拟建项目进行的实施方案设
13、计。同时编制项目总概算。2) 【审查技术设计】 是在初步设计的基础上，根据更详细的调查资料来编制的、进一步决定如工艺流程、建筑结构等重大技术问题的设计文件。同时要编制项目修正总概算。3）【审查施工图设计】 是在初步设计（或技术设计）被批准后，设计和绘制的具体、详细的可据以施工的图纸。编制出施工图预算。4）【编制招标文件】 在施工图设计完成后（或同时）,协助业主编制招标文件和标底，并要为工程项目施工招标做好各项准备工作。4.实施阶段1) 协助业主组织施工招标2) 协助业主作好施工准备3) 施工监督和控制4) 协助业主进行生产准备工作1）【协助业主组织施工招标】 按有关规定，协助业主通过招标的形式
14、优选施工单位，并与其签订工程承包合同。2）【协助业主作好施工准备】征地、拆迁和场地平整;完成施工用水、电、路等工程；由施工单位组织人力、组织设备、材料订货等。具备开工条件后要求施工单位应及时提出开工报告。3）【施工监督和控制】严格按合同约定的质量、造价、工期要求，监督控制工程项目施工的全过程。4）【协助业主进行生产准备工作】 工业项目在建设施工的同时，就要进行生产准备，以保证项目一旦建设完毕就可及时投产，尽早发挥投资效益。5.终结阶段1) 协助业主组织竣工验收2) 评定质量等级3) 审核竣工结(决)算4) 交付使用及后评估1) 【协助业主组织竣工验收】 组织竣工验收的前提：工业项目必须经试运转
15、、能生产出合格产品；非工业项目能够正常使用。2) 【评定质量等级】 首先，施工单位自评,并提出竣工验收申请；然后，建设单位组织设计、施工、监理等单位联合检查验收,同时,由政府主管部门要对验收的过程及程序进行见证。3) 【审核竣工结（决）算】 竣工结算一般应由施工单位编制，建设（监理）单位审核批准。4) 【交付使用及后评估】 交付使用，就是施工单位完成全部工作后，将建设项目正式交付给建设单位。项目后评估即对项目进行总结，研究目标实现的程度，存在的问题。9、工程项目管理系统十、现代工程项目管理的特点1.科学化（理论、方法、手段）2.社会化和专业化3.标准化和规范化4.国际化第二章工程项目前期策划第
16、一节工程项目前期策划概述第二节项目的目标设计第三节工程项目的定义第四节工程项目的可行性研究第五节前期策划中的几个问题第一节工程项目前期策划概述一、前期策划的概念二、前期策划的作用三、工程项目的构思一、【前期策划】将项目从构思到项目批准，直至正式立项统称为项目的前期策划。 项目的前期工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据，是项目的决策过程。二、前期策划的【作用】 1.项目构思和项目目标是确立项目方向的依据 2.项目的前期工作影响全局案例：南京国际大酒店要破产?(现代快报2003.1.3)三、工程项目的构思1.任何一个工程项目都从构思开始； 构思是如何产生的？
17、(p22)2.对构思进行选择综合考虑“构思环境能力”相互协调，以求达到最佳组合。第二节项目的目标设计一、目标设计的重要性二、工程项目的目标管理的方法三、项目目标的分解四、项目目标设计的步骤五、目标设计中应注意的几个问题一、目标设计的【重要性】 目标是对预期结果的描述，是项目成功的前提，实施过程的主线和依据，完毕后的最终效果。 目标设计是以环境和上层系统的状况为依据的。（与一般的研究和革新项目目标是不同的）二、工程项目的【目标管理方法】1. 项目实施前就必须有明确的目标2. 在项目的目标设计中，首先要设立项目总目标，再用系统分析的方法进行分解3. 将项目目标落实到人4. 将项目目标落实到项目的各
18、个阶段5. 强调全寿命期集成管理项目目标6. 推行目标管理存在的问题（P24)推行目标管理存在的问题1)前期很难设计出科学、合理的目标系统2)项目批准后，不能随便改动项目目标3)常常偏向于局部目标，缺少全局的观点4)其它问题（过分注重定量的目标）三、目标的分解四、目标设计的步骤1.情况分析2.问题定义3.提出目标因素4.构成目标系统1.【情况分析】情况分析是在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析、评价，以作为目标设计的基础和前导性工作。2.【问题定义】问题定义是目标设计的诊断阶段，它从上层系统全局的角度出发，并抓住问题的核心，从中研究并得到问题的原因、背景和界限。对大的复杂的工程
19、项目，要得到问题的定义常常是不容易的。3. 【提出目标因素】1) 目标因素 况分析和问题的定义以后，按照问题的结构以及边界条件的限制，提出的解决问题的程度，即为目标因素。 项目的目标是为了解决上层系统的问题和满足上层系统的需要，同时要注意边界条件的限制。2)目标因素的来源1）问题的定义，也即按问题的结构，确定解决其中各个问题的程度2）条件的限制（如，资源限制、法律限制、周边组织的要求等）3）上层系统直接设置3) 常见的目标因素1）问题的解决程度(项目建成后所达到的功能和状态)2）项目自身的目标（工程规模、经济性目标、项目时间目标）3）其它目标因素等（工程的技术标准、降低成本、环保、节约能源等）
20、投资项目收益率投资收益率是年利润总额或平均利润总额与项目总投资的比率。年利润总额年产品销售收入年产品销售税金及附加年总成本项目总投资固定资产投资投资方向调节税建设期利息流动资金投资项目收益率的确定1）资金成本（资金筹集费应支付的利息）；2）项目所处的领域或部门；3）项目风险的大小；4）通货膨胀的影响； 5）对合资项目必须考虑各投资者期望的投资收益率；6）其它因素（投资额的大小、建设期和回收期的大小等）4) 应注意以下问题1）目标因素应全面，不能遗漏2）真实地反映上层系统的需要和要求3）切合实际，实事求实4）要有一定的弹性，应考虑各种风险5）必须重视时间的限制6）充分考虑各方的利益。时间的限制
21、项目的使用期(一般工业厂房是3050年；民用建筑主体结构的耐用年限分为四级，1530年、3050年、50100年、100年以上；公路工程设计年限一般按等级控制在1020年）; 产品方案的生命期(一般为510年);项目的建设期(项目上马到工程建成投产)。4. 【构成目标系统】 对目标因素进行分类、归纳、排序和结构化，形成目标系统，使项目的目标协调一致。1）目标系统的结构2) 目标因素的分类(1) 按性质分类强制性目标：必须满足的目标，包括法律、法规的限制、政府的规定、政策、技术规范的要求等；期望性目标：尽可能满足的目标，它具有一定的弹性。如：项目的总投资、总工期等。(2) 按目标因素的表达分类定
22、量目标：能用数字表达的目标（如：投资规模、投资回报率等）定性目标：不能用数字表达的目标(如：使用户满意)3) 目标因素之间的争执1）强制性目标与期望性目标发生争执2）强制性目标之间发生争执3）期望目标之间发生争执4）在目标系统中，系统目标优于子目标，子目标优于可执行目标五、目标系统设计中的几个问题1. 项目的目标要照顾到各方面的利益2. 防止盲目性、防止思维僵化和思维的近亲繁殖3. 妥善处理市场需求与经济生产规模的矛盾第三节工程项目的定义(*)一、【项目的定义】以书面形式描述项目经过优化的目标系统，为上层系统的评价和审查提供依据，也为下阶段作可行性研究提供基础条件。是目标设计的里程碑。项目定义
23、的主要内容1）提出问题2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义3）系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标4）边界条件的限制5）提出可能解决的方案和建议6）经济性说明二、【项目的审查】 主要审查风险评价、目标决策、目标价值评价、目标设计过程等。在审查中应注意以下问题：1.防止自我审查2.客观地顾及所有重要的各方3.审查应以动态的观点，从上层系统的角度出发 审查的主要指标（P33）三、【项目的选择】 在项目选择时，应注意以下问题：1.是否符合企业的经营战略目标；2.能否充分利用企业现有的资源和优势；3.项目成功的可能性和风险性。四、【提出项目建议书】 项目建议书是对项目目标系统和项目定义
24、所作的说明和细化，它必须包括专业设计、实施阶段所必需的总体信息、方针和说明等。项目建议书的提出标志着项目目标设计的结束。第四节工程项目的可行性研究一、可行性研究的要求二、可行性研究的主要依据三、可行性研究的主要内容四、可行性研究的评估五、可行性研究的审批一、可行性研究的【要求】1.按客观规律办事，进行客观的、大量的调查研究，充分占有资料2.可行性研究应详细、全面，定性和定量分析相结合，用数据说话3.进行多方案比较(构思、市场、技术措施、厂址、融资方案等）4.加强风险分析（预测的不确定性）二、可行性研究的【主要依据*】1.国家经济和社会发展的长期计划、规划、投资政策、以及国家和地方的法规2.批准
25、的项目建议书3.国家批准的资源报告，国土开发整治规划等4.国家进出口贸易和关税政策5.建设地点的自然、经济、社会等基础资料6.市场调查报告三.可行性研究的【主要内容】 目前，国际上对可行性研究报告的内容还不统一，但是，可以概括为以下三个方面：1）进行市场研究，以解决项目建设的必要性 问题；2）进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可能性问题；3）进行财务和经济分析，以解决项目建设的合理性问题。国家计委关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法1.总论2.需求预测和拟建规模3.资源、原材料、燃料及公用设施情况4.设计方案5.建厂条件与厂址方案6.环境保护7.企业组织、劳动定员和人员培训（估算
26、数）8.实施进度建议9.投资估算和资金筹措10.社会及经济效果评价四.可行性研究的【评估】评估主要从以下三个方面来进行： 项目是否符合国家有关政策、法令和规定； 项目是否符合国家宏观经济意图，是否符合国民经济长远规划，布局是否合理； 项目的技术是否先进适用，是否经济合理。五.可行性研究的【审批】 拟建项目经过项目建议书阶段、可行性研究以及对可行性研究进行评估后，则应按项目的审批权限由各级决策部门进行决策。第五节前期策划中的几个问题一、重视项目前期策划的重要性二、应争取高层的支持三、协调好战略层和项目层的关系四、项目的实施和运行，达到项目目标需要许多条件五、应注意问题、目标和项目的联系与区别一、
27、重视项目前期策划的重要性（1）不按科学的程序办事；（2）在这个阶段不愿意花费时间、金钱和精力（3）在作项目目标设计时，许多人过多地考到自己的局部利益（4）重要性（见p83图32）第三章工程项目组织第一节工程项目组织概论第二节工程项目的组织形式第三节工程项目管理的组织形式第四节项目经理第一节工程项目组织概论一、项目组织的概念二、项目组织的基本结构三、项目组织与项目管理组织四、工程项目组织策划五、项目组织的特点六、项目组织的基本原则七、项目组织的行为问题一、项目组织的【概念】 “项目组织”是指从事项目具体工作的、以某种规则形成的职务结构，是由项目的行为主体构成的系统。 该组织是为了完成特定的目标,
28、在项目寿命期内临时组建的，是暂时的。 项目组织强调，“目标任务工作过程人员”的统一。二、项目组织的【基本结构】.在工程项目中的两种工作过程:1）专业性工作过程2）项目管理过程（两个层次）.项目组织的三个层次（p68,Fig.4-3)1.项目的所有者2.项目管理者3.承包商1.项目的所有者 该层是项目的发起者，居于项目组织的最高层，对整个项目负责，他最关心的是项目整体经济效益。主要责任：确立目标、选择不同的方案、制订实现目标的计划、对项目进行宏观控制，以保证项目目标的实现。（对项目进行宏观控制，给项目经理以持续的支持p67）2.项目管理者 项目管理者（项目组织层）通常是一个由项目经理领导的项目经
29、理部（或小组）。项目管理者由业主选定，为业主提供有效的独立的管理服务，负责项目实施中的具体的事务性管理工作。 主要责任：实现业主的投资意图，保护业主的利益，保证项目整体目标的实现。3.承包商 承包商是具体项目任务的承担者(设计单位、施工单位、供应商等)，构成项目的实施层。 主要责任：（1）完成合同规定的任务，进行必要的管 理工作（质量、安全、成本、进度）（2）向业主和项目管理者提供信息和报告（3）遵守项目管理规则三、项目组织与项目管理组织 项目组织：主要是由负责完成项目结构图中的各项工作的人、单位、部门组合起来的群体。 项目管理组织：主要是由完成项目管理工作的人、单位、部门组织起来的群体。.注
30、意：1）本书中的“项目管理组织”项目监理部（或项目管理小组）2）项目管理组织作为一个组织单元，包括在项目组织中四、工程项目组织策划五、工程项目组织的【特点】1）具有目的性2）完整性3）临时性4）项目组织与企业组织关系复杂5）受环境的制约6）项目组织内有多种组织关系(专业和行政、合同关系)7）项目组织具有高度的弹性和可变性8）项目组织内很难形成共性的行为方式六、项目组织的【基本原则】1）目标统一的原则2）责权利平衡3）适用性和灵活性原则4）组织制衡原则5）保证人员和责任的连续和统一性6）适宜的管理跨度与管理层次7）合理授权案例标语：责权利平衡 有责无权活地狱保证人员和责任的连续和统一性1）最好由一个单位或部门全面负责2）项目的主要承担者应对最终结果负责，与
