1、铁路工程管理制度汇编含流程图规章制度 4一、施工图现场核对制度 5二、开（复）工报告审批制度 8三、变更设计审查制度 12四、工序质量检查签认制度 14五、监理例会制度 16六、工程质量和原材料检测试验制度 18七、试验室管理制度 23八、工程测量控制制度 30九、工程巡检和旁站监理制度 37十、工程质量问题报告和处理制度 39十一、安全生产管理制度 41十二、施工进度和投资监控制度 47十三、计划统计和报告制度 51十四、环保水保监控和土地复垦监督制度 58十五、标准化管理制度 61十六、信息化管理制度 62十七、监理人员教育培训制度 66十八、监理人员日常管理制度 71十九、监理日志、日记
2、填写管理制度 79二十、施工组织设计（方案）审核制度 80二十一、施工单位技术(作业)交底书复审制度 81二十二、工程竣工验收制度 82二十三、工程监理质量终身责任制度 83二十四、总监理工程师负责制度 84监理人员职责 86一、总监理工程师岗位职责 87二、副总监理工程师岗位职责 88三、质量主要负责人（兼主任）岗位职责 90四、安全主要负责人岗位职责 91五、造价（计量）工程师岗位职责 93六、测量监理工程师岗位职责 94七、环水保监理工程师岗位职责 95八、信息系统管理员岗位职责 97九、中心试验室主任岗位职责 99十、试验室质量负责人岗位职责 100十一、试验室技术负责人岗位职责 10
3、1十二、试验工程师岗位职责 102十三、试验员岗位职责 103十四、试验室信息化管理员岗位职责 104十五、监理组长岗位职责 105十六、专业监理工程师岗位职责 107十七、监理员岗位职责 109监理工作程序流程图 110一、施工监理工作总流程 111二、施工准备阶段监理工作流程 112三、施工阶段监理工作流程 118四、竣工验收监理工作流程 128五、缺陷责任期监理工作流程 129六、施工安全控制监理工作流程 130七、投资控制监理工作流程 134八、进度控制监理工作流程 136九、施工环境保护、水土保持监理工作流程 137十、文明施工监督监理工作流程 138十一、合同管理监理工作流程 13
4、9十二、工程信息管理监理工作流程 146十三、现场协调配合监理工作流程 147十四、资料及提交监理工作流程 148十五、工程各专业监理工作流程 149规章制度一、施工图现场核对制度（一）施工图纸会审1、现场监理人员在接到设计文件、资料、施工图纸后必须认真地对各种文件、资料、施工图纸进行核对和复查并作详细的记录，填写施工图审核意见单，同时将复查核对结果报到有关单位解决。核对和复查的内容有：（1）工程建设强制性标准和初步设计批复意见的执行情况。（2）是否按验收后的工程地质勘察资料进行设计。（3）标准图、通用图、参考图选用是否正确。（4）是否满足运营安全和正常运行要求。（5）施工图文件编制内容、深度
5、和质量是否达到铁路基本建设项目预可行性研究、可行性研究和设计文件编制办法规定和有关规范、规程要求。（6）工程措施、工点技术措施、施工过渡措施、安全措施、施工组织方案。（7）防火、节能、环保、水保、消防、建筑抗震、地质灾害防治等方案及措施。（8）主要工程施工方案、施工过渡措施。（9）工程数量、设备和材料数量、用地数量，审核拆迁数量，并与初步设计数量进行对比。（10）施工安全措施。（11）设计文件的总体性和专业间的衔接。2、对设计文件和施工图纸要综合、全面、相互核对，线路平面图、纵横断面图以及桥、涵、路基结构等要结合一起查看，特别需要注意以下几点：（1）路基、桥涵等建筑物的设计里程、标高以及方向；
6、（2）道路立交的位置和孔径及净空；（3）结构物的使用功能是否合理。（4）不同结构物之间、不同设计图纸之间的链接尺寸是否一致。（二）施工图现场核对优化1、组织：核对优化工作由总监理工程师牵头，专业监理工程师参加进行。2、核对优化范围（1）桥梁：跨路立交桥，墩台位置设置是否合理，净跨净空是否满足使用要求；跨河桥尤其是变迁性河流地段的桥梁，桥梁是否满足流量要求；特殊地段以桥代路通过的，选择基础类型（含桩长）是否满足相应地区设计暂规附属工程设计是否到位。（2）涵渠：主要是方向、标高、位置能否变动，以确保水流顺畅，力争一涵多用，立交、排洪、灌溉多功能兼顾，避免发生母子涵等。（3）规模较大的挡护工程：工程
7、范围、基础尺寸、挡墙厚度等。（4）站场独立房屋：能否适当移位，避免较大基础工程量地段。（5）取弃土场：位置是否合理、填料是否合格（通过试验），是否符合环保要求，优化程序按铁路建设施工期环境保护管理办法执行。3、核对优化内容：位置、标高、功能、孔跨、净高、其他。4、操作程序（1）监理项目部和施工单位接到施工图或施工资料后，应先进行审核，然后现场放样。（2）现场放样后，施工单位经自检无误后报告项目监理部及时核对。（3）监理项目部接到报告后，会同施工单位进行现场核对，核对无误的工点，填写施工图现场核对优化单并批准按施工图施工。对具备优化条件的工点，则确定具体优化会勘时间，通知建设单位和设计配合组人员
8、参加。（4）对现场是否需要优化难以确定时，监理项目部应邀请建设单位组织设计等部门参加到现场直接核对优化。（5）经过建设、设计、监理、施工单位会勘共同确认优化设计的工点，应即形成四方纪要，在此纪要基础上按相应变更设计程序办理。经过会勘确认应按施工图施工的工点，则填写施工图现场核对优化设计单，并批准按施工图施工。（6）监理项目部对每个工点均需现场认真核对优化，禁止“走过程”。监理日志中应记载工点核对时间，参加人员、中线及标高测量结果、优化结论等项内容，以备建设单位对监理项目部工作考核之用。（三）施工图(设计文件)复查制度1、监理项目部在接收设计文件后必须及时组织监理工程师对设计文件进行复查。2、监
9、理工程师依据国家、铁路总公司及本项目的有关规定对设计文件进行审查。3、复查的重点：（1）符合性复查。即设计文件符合国家强制标准的情况；（2）准确性复查。即专业设计中主要计算数据的准确情况；（3）完整性复查。即各专业的接口衔接。（4）监理工程师对复查中发现的问题要形成书面记录。（5）监理项目部工程监理室公室负责设计问题的汇总，并整理形成意见或建议书，经总监审批后报建设单位处理。二、开（复）工报告审批制度（一）本工程新建、停建的施工标段工程及单位工程，都应在正式开工之前，办理开工报告审批手续。（二）当工程施工的各项准备工作已符合开工或复工条件时，施工单位须填写工程开工/复工报审表及相关资料报监理项
10、目部审批。（三）监理项目部接到施工单位报送的工程开工/复工报审表及相关资料后必须安排监理人员，在规定的时间内进行现场核查确认，当具备开工条件时由总监理工程师审签，并报建设单位同意后签发工程开工/复工令。（四）标段工程开工条件应符合下列要求1、标段工程施工承包合同已经签订。2、首批开工工点完成先行用地审批，临建工程（道路、水、电、通讯、办公和生活设施）满足开工要求，安全、环保、水保等措施符合公司有关规定要求。3、标段内人员、机械设备已按照合同规定到场，上场人员均经过培训，且考核合格。4、按规定完成了施工图现场核对，需完善、优化的项目变更设计图已到齐，并经核对无误。5、主要施工图纸已经完成施工图审
11、查、优化工作。6、标段的现场试验室已建立，仪器设备齐全且已标定，已取得试验资质；检测仪器齐全且经检验合格，检测方案已经通过工程总监审批。7、标段内施工物资储备满足连续施工需要，并已完成材料检验、水质化验、配合比选定等必要的试验工作。8、设计单位的设计交底及现场交桩工作已完成，标段内的复测工作完成，测量结果符合测量规范要求。9、施工指南、施工规范、质量验收标准、实施细则和工序、工艺施工要求已经通过驻地监理和工程总监单位审核同意。10、标段的实施性施工组织设计已经审查通过。（五）单位工程开工条件应符合下列要求1、测量放线准确无误。2、按规定完成了施工图现场核对，需完善、优化的项目变更设计图已到齐，
12、并经核对无误。3、完成征地、拆迁或先行用地审批，施工场地清理、平整、硬化达到规定要求，临建工程（道路、水、电、通讯、办公和生活设施）满足开工要求，安全、环保、水保等措施符合公司有关规定要求。4、进场人员满足施工需要，且均经培训合格。5、已明确该单位工程的现场技术负责人。6、施工机具设备已按投标承诺进场，满足施工需要，并已安装调试就绪。7、进场材料满足连续施工需要，且完成了检验、水质化验、配合比选定等必要的试验工作。8、实施性施工组织设计编制完成并已审批。9、施工工序有关工序的施工工艺已经过审核；涉及的重大施工方案、技术方案已经总监单位审核通过；观测、检测方案已通过审查。10、针对该工程的突发事
13、件处理办法和保证措施已编制。11、本工程施工工期的有关保证措施已编制。12、其它应做的准备工作已完成。（六）轨道工程开工除满足以上要求外，还应具备以下条件。1、路基、桥、隧的沉降观测结果满足铺设轨道的技术要求。2、线路下部工程通过工程监理单位验收。（七）重要的临时工程开工申请必须由监理单位审批后方可开工。其开工报告手续按单位工程开工报告程序办理。（八）标段、单位工程开工报告填报要求1、标段、单位工程开工申请报告附件应齐全，重要测量资料、试验资料、施工组织设计等均应作为开工申请报告的附件。2、在单位工程开工申请报告单中必须说明施工图现场核对情况，未完成施工图现场核对的项目不得申请开工。3、标段、
14、单位工程开工申请报告单采用A4纸，非签字栏应打印，字体采用4号宋体字。（九）项目总监、监理工程师在审查确认、批复单位工程开工申请报告之前，应仔细核实是否具备开工条件，对未经施工图现场核对、没有可靠安全、环保、水保等措施的项目不予批准开工。（十）停工管理制度1、项目监理机构发现下列情况之一时，总监理工程师应及时签发工程暂停令：（1）建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的。（2）施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的。（3）施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的。（4）施工单位违反工程建设强制性标准的。（5）施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。2、总监理工程师在签发
15、工程暂停令时，可根据停工原因的影响范围和影响程度，确定停工范围，并应按施工合同和建设工程监理合同的约定签发工程暂停令。3、总监理工程师签发工程暂停令应事先征得建设单位同意，在紧急情况下未能事先报告时，应在事后及时向建设单位作出书面报告。工程暂停令应按监理规范要求进行填写。4、暂停施工事件发生时，项目监理机构应如、如实记录发生的情况。5、总监理工程师应会同有关各方按施工合同约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用有关的问题。6、因施工单位原因暂停施工的，项目监理机构应检查、验收施工单位的停工整改过程、结果。7、当暂停施工原因消失，具备复工条件时，施工单位提出复工申请的，项目监理机构应审查施工单位报
16、送的工程复工报审表和有关材料，符合要求后，总监理工程师及时签署审查意见，并报建设单位批准后签发工程复工令；施工单位未提出复工申请的，总监理工程师应根据工程实际情况指令施工单位恢复施工。8、工程复工报审表、工程复工令应按监理规范要求填写。三、变更设计审查制度（一）监理项目部依据建设单位的工程变更设计管理方法、施工承包合同、委托监理合同，设计文件处理变更设计。（二）工程变更由提议单位填写变更设计申报表(变更要求及说明、设计方案或设计文件、工期与费用估算)。（三）总监组织专业监理工程师审查，了解现场实际情况，收集与工程变更有关的资料，对工程变更的费用和工期作出评估。（四）总监就工程变更的费用和工期与
17、建设单位、施工单位进行协商，意见一致后由总监签发工程变更单。（五）监理项目部依据工程变更单监督施工单位实施，严禁施工单位擅自变更。（六）未经总监理工程师同意而实施的变更，监理项目部不予计量。（七）监理项目部审查设计变更文件时，应了解实际情况，收集与工程变更有关的资料。总监理工程师指定专业监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其它有关资料，按照施工合同的有关条款，完成对工程变更费用和工期的评估。（八）设计单位应根据工程变更情况编发设计变更通知单（重大或复杂的设计变更应出设计变更施工图纸，不得仅以文字说明代替），监理项目部应对设计变更通知单进行审核，同意后交施工单位实施。（九）监理项目部要建立
18、变更设计台账，做好变更设计资料归档工作。变更设计归档资料包括：1、变更设计建议书；2、现场确认意见和影像资料；3、变更设计会审纪要；4、变更设计文件；5、变更设计初审意见；6、变更设计批复；7、变更设计通知单及变更设计施工图。四、工序质量检查签认制度（一） 日常工程质量检查制度1、为保证工程质量和安全文明施工，监理项目部总监（副总监）、质量安全负责人、监理组长、监理工程师四级巡检方式对施工过程和监理活动进行监督检查。2、监理巡检人员在巡检过程中对发现的工程质量、安全、环境污染问题，应立即口头通知施工单位整改，并作好记录，必要时签发监理工程师通知单，要求施工单位限期纠正；比较严重的问题或已形成事
19、故，应立即报告总监理工程师。3、监理巡检人员在巡检过程中发现下级监理单位或监理人员未履行监理职责应提出批评，并作好记录，对严重的失职或违法违规行为应报告总监理工程师。4、专业监理工程师对自己监理的工程进行巡检，发现质量隐患或违规施工情况，立即口头要求整改，并及时补发监理工程师通知单，整改完毕需须进行复查。5、总（副）监理工程师累积每周不少于3天到工地进行巡视检查，并及时填写总监巡检记录和施工安全和质量检查记录表；监理组长每周要不少于5天到工地进行巡视检查，监理工程师除正常工序报验检查外，每天不少于一次对工地进行巡检。6、总监理工程师每月一次、副总监理工程师每月两次分别对工地进行一次全面巡检，监
20、理组长每周一次对工地进行一次全面巡检。总监理工程师巡检由副总监、监理组长（所在小组工点）参加，每次对现场存在的安全质量问题发布总监巡检通报，同时抄送业主。（二）隐蔽工程检查制度1、工程隐蔽前，施工单位自检合格后填写工程报验申请表报监理工程师。2、监理工程师在委托监理合同规定的时限内，组织有关人员到现场检查、核实。3、合同约定的重点部位或特殊设计或与原设计变动较大的隐蔽工程，监理工程师应会同建设单位、施工单位和设计单位共同检查。4、监理工程师对检查合格的工程予以现场签证，并准许施工单位进行下一道工序。对检查不合格的工程，监理工程师应在工程报验申请表上签署检查不合格及整改意见，由施工单位对不合格工
21、程进行整改或返工，自检合格后向项目监理部重新报验。5、隐蔽工程未经监理人员检查签认，不得进入下道工序施工。6、隐蔽工程检查合格后，经长期停工，复工后应按上述程序重新组织检查签证。（三）工序质量检查制度1、每道工序工作完成，进入下道工序前，施工单位应根据各专业铁路工程施工质量验收标准进行自检、自查，合格后填写检验批资料及TA8工程报验申请表，并按规定报专业监理工程师，专业监理工程师安排隐蔽检查计划并通知施工单位。2、合同约定的重点部位或特殊设计或与原设计变动较大的隐蔽工程，应会同建设单位、施工和设计单位共同检查,符合要求后予以签认。如检查不合格或检查所填写的内容与实际不符，监理单位不予签证，并将
22、意见记入工程日志簿。处理后经重新检查确认合格后方可进行签证。3、对隐蔽过程、下道工序施工后难以检查的重点部位，安排监理员进行旁站监理。4、工序未经监理人员检查签认者，不得进行下道工序。5、工序检查合格后，经长期停工，复工后应按上述程序重新组织检查签证。6、检验批资料应在现场检验合格后，立即进行签认 ，如有特殊情况，可适当延时，但最晚不能超过24小时。五、监理例会制度（一）第一次工地例会制度1、第一次工地例会应选在建设、施工单位、现场监理项目部进驻现场的较早时间，监理项目部总监理工程师在本监理合同段下达正式开工令之前的适当时机举行。2、第一次工地例会由建设单位主持，承包单位、项目监理机构、设计单
23、位参加。现场监理项目部负责会议记录，形成纪要应由各方会签。3、第一次工地例会内容：（1）建设单位代表宣布项目监理项目部总监理工程师、副总监理工程师、监理组长、施工单位项目经理姓名及其权限、职责；（2）监理项目部总监理工程师介绍现场监理项目部的机构设置、人员配备及其职能、权限，并提交相应图表及其他需要说明的内容；（3）施工单位项目经理介绍现场经理部的组织机构、人员配备及其职能、权限，并提交相应图表，详细介绍各项施工准备工作的完成情况；（4）设计单位介绍设计现场配合机构的机构设置、人员配置及其职责、权力等；（5）建设单位介绍建设项目管理机构的机构设置、主要人员、职责范围，征地拆迁等外部条件的落实情
24、况和开工条件；（6）与会各方商定召开工地例会的时间、议程及参加人员。（二）工地例会制度1、工地例会应按第一次工地例会商定的时间定期召开，并形成会议纪要。当建设单位、施工单位或监理项目部中任何一方认为有必要或出现亟待解决的重大问题时应召开专题会议研究处理。 2、工地例会由监理项目部总监理工程师或授权的专业监理工程师主持召开，施工单位和建设单位代表参加，必要时应邀请建设单位、设计单位参加会议。3、工地例会应包括下列会议内容：（1）研究施工过程中质量、安全、环保、进度、投资及合同方面存在的问题，分析原因，制定措施，寻求解决办法；（2）听取监理单位对工作的意见、建议和要求；（3）互相通报近期工作重点和
25、安排，以便协调配合；（4）与工程有关的其他事项。4、工地例会由监理项目部(监理组、监理工程师)形成会议记录和纪要；会议纪要经与会负责人签字后下发执行。六、工程质量和原材料检测试验制度（含报验送检程序、平行检测程序、见证检测程序以及无损检测工作监理程序等）（一）工程质量的检测试验制度1、工程实体质量的检测，主要是工程完工后的检验，如桩基础的桩身质量检测等，对具体检测的项目、检验数量和检验方法按具体专业工程验标规定。2、施工单位应根据各专业铁路工程施工质量验收标准进行自检、自查，合格后填写检验批资料及TA8工程报验申请表，并按规定报专业监理工程师，经专业监理工程师验收合格并同意后方可验收。合同约定
26、的重点部位或特殊设计或与原设计变动较大的工程，应会同建设单位、施工和设计单位共同检查,符合要求后予以签认。如检查不合格或检查所填写的内容与实际不符，专业监理工程师不予签证，并将意见记入监理日记。处理后经重新检查确认合格后方可进行签证。3、施工过程中的检测，主要是对施工过程中诸如填料比例、砂浆和混凝土配合比的检验，对施工安装的中线、位置的检验，对涉及到结构安全和使用功能的性能指标如路基压实度、砂浆和混凝土的强度、电气设备安装性能等的检验。4、每道工序完成后，施工单位应根据各专业铁路工程施工质量验收标准进行自检、自查，合格后填写检验批资料及TA8工程报验申请表，并按规定报专业监理工程师，经专业监理
27、工程师验收合格并同意后方可进入下到工序。合同约定的重点部位或特殊设计或与原设计变动较大的隐蔽工程，应会同建设单位、施工和设计单位共同检查,符合要求后予以签认。如检查不合格或检查所填写的内容与实际不符，专业监理工程师不予签证，并将意见记入监理日记。处理后经重新检查确认合格后方可进行签证。（二）工程原材料、构配件、设备的检测试验送检制度1、进场原材料经施工单位检验合格后，施工单位填报TA6进场材料报验单报专业监理工程师确认，经专业监理工程师签认并同意后方可用入工程。施工单位应要求厂家提供厂家资质、产品合格证及技术说明书，质量检验报告和试验报告，进口材料应有国家商检部门出具的商检证明，并作为TA6进
28、场材料报验单的附件。2、工程中使用的主要材料(砂、石、砖、水泥、钢筋、钢材、焊条、外加剂、有色金属、防水材料、保温材料、油漆涂料、沥青等)、建筑构配件及一般设备，必须符合设计要求，并符合国家及当地政府发布的规范、规程、法规和标准的规定。必要时可由建设单位组织承包商、监理项目部等单位对生产厂家进行考察。3、建筑原材料、构配件及一般设备，必须具备出厂合格证、材质和性能试验单。有些材料(如水泥、钢筋、防水材料、砼外加剂等)还应具备复试合格证书。为了保证质量，专业监理工程师除应对各项质量证明文件进行审查外，还可根据有关工程质量管理文件的规定，对进场的实物采用平行检验或有见证取样送检方式进行抽检，各项检
29、验必须合格，否则不得用于工程，并将不合格品及时清除出施工现场。4、“三电”迁改工程的主要零配件及一般设备，应由供货单位提供样品，经建设、承包、监理三方人员共同检验，认为合格适用后才可订货，必要时也可对厂家进行考察。5、重要的设备于订货前，施工单位必须会同建设、设计、监理项目部共同协商并验货（或审查产品样本，考察同类产品等），必要时可由建设单位组织承包、设计、监理单位共同对厂家进行考察，达成一致意见后方可订货。设备到货后在安装前由承包安装单位会同项目监理机构人员共同检验，认为合格后方可安装。6、由建设单位直接供应的材料、构配件和设备，其质量由建设单位承担责任。但于使用或安装前仍应由承包、建设单位
30、会同专业监理工程师共同检验材料、构配件、设备的质量，并作好记录。如认为合格时可用于工程；如认为不合格时应向建设单位提出意见，必要时可向建设单位提出书面文件作为备忘录。7、重要设备的随机文件，监理项目部应督促安装单位妥善保存，作为竣工档案移交给建设单位。（三）平行检测试验制度1、专业监理工程师在对施工单位所报资料查验的基础上，结合监理制定的材料设备质量检测要求文件的相关规定进行数量和质量现场验收。并按铁路工程质量验收标准要求进行。如对检验证明有疑问，监理工程师可以再行组织复检或见证取样试验。在确认其质量后还应对材料设备的存放环境条件进行检查验收。2、未经监理人员验收、验收不合格或平行检验不合格的
31、，监理人员不得签认，并签发监理工程师通知单，限期将不合格的工程材料、构配件和设备清理出场。（四）见证检测试验制度1、专业监理工程师对施工单位报送的工程材料、构配件和设备的报审表及其质量证明资料进行审核，对工程材料按监理合同约定或按验标规定的比例进行见证试验。2、未经监理人员验收或验收不合格的，监理人员不得签认，并签发监理工程师通知单，限期将不合格的工程材料、构配件和设备清理出场。3、有特殊要求的物资、设备应邀请设计单位参加并与建设单位一起签署意见。（五）无损检测制度无损检测工作主要是对钢材及焊接、混凝土强度的检测。1、对桥梁钻孔桩基的无损检测项目，专业监理工程师必须现场见证检测，并在检测单位出具的检测资料上签字。2、桥梁钻孔桩基工程等的应经无损检测项目未经检测、检测不合格或未经见证检验的，监理人员不得签认，不得进行下道工序，并签发监理工程师通知单，限期返工处理或重新检测试验。3、钢管、钢板的材质和焊接材料，必须满足规范和设计要求，焊缝应按规范要求频率进行超声波和X光检查，不合格的焊缝必须返工。4、工厂加工
