1、内审管理评审记录范本内审管理评审记录范本编号：SQ-8.2.1-01A-01 审核目的: 检查本公司的质量治理体系的符合性和运行的有效性。包括：质量手册是否适用于本公司起重吊具产品的制造和服务。对事实上现全过程是否进行的操纵与治理，是否能够证实其有能力稳固地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品。通过体系的有效运行和连续改进，以及保证符合顾客与适用的法律法规要求是否能增进顾客的中意。被审核部门(岗位):总经理，治理者代表，办公室，车间，业务部，质检部；审核依据:1.GB/T19001-2000 idt ISO9001:20002.质量手册 与程序文件3与质量治理体系有关的治理标准、工作标准、操
2、作规程、检验规范、作业指导书以及应用到的所有相关的法律法规。审核方法:集中式审核审核时刻、连续时刻：2004-07-08至2004-07-09 时刻： 时刻： 时刻：审核实施打算编号：SQ-8.2.1-01A-02 审核组组长：XXX 组员：XXX 2004 年07月8-9 日 第 页，共 页1审核目的：检验质量治理体系的符合性，是否能够迎接外审；2审核依据：GB/T 190012000 idt ISO 9001：20003审核覆盖产品：起重吊具的制造与服务；4审核时刻： 2004 年 07 月 08 日至 2004 年 07 月 09 日 首次会议时刻： 07 月 08 日 9 时 分 末次
3、会议时刻： 07 月 09 日 16：00 时 分5现场审核期间请被审核方有关人员参加以下活动：首、末次会议：最高治理者或其代表及与审核有关的治理人员参加。审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。6审核安排：日期时刻部门审核涉及的质量治理体系标准要求7 月8 日首次会议9:00-11:3014:00-16:0016:30-17:30总经理、治理者代表办公室业务部4.1;5.1;5.2;5.3;5.4;5.5;5.6;6.1; 6.4;8.1;8.4;8.54.2;5.4.1;5.5.1;5.5.3;5.6.1;5.6.3;6.2.1;6.2.2;8.2.2;8.2.3;8.4;8.
4、57.2;8.2.1;8.3审核组会议7月 9 日9:00-11:3014:00-15:00生产部(车间)质检部5.5.1;6.3;6.4;7.1;7.4; 7.5;8.2.3;8.37.6; 7.4.3;8.2.3;8.2.4;8.3;8.516:30-17:00审核组会议17:00-17:30末次会议 内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共 页 第 页审核员：XXX XXX受审部门生产部时刻 年 月 日 时 时质量标准条款审核内容、方法记 录评判53质量方针541质量目标74采购7417427431对质量方针明白得；2询问采购在质量治理中的作用。1目标分解内容；2供方评审记录完
5、备性及评判标准；询问采购实施过程。1询问如何对所采购物资进行操纵2要求提供合格供方名录3抽查2个合格供方名录的评定记录4查阅5月份采购打算5查阅5月份的采购产品的验证记录。提问被审人员，正确说明了对质量方针的明白得。提问被审人员正确回答出：A负责对厂所有采购原、辅材料合格分供方的评审工作。B不合格的物资进行更换、退货；C全面负责厂所需原材料的采购供应，确保质量治理体系在本部门正常运行；D供方进行评判，确保采购合格的产品；E制定采购打算，预备采购资料，执行采购作业；F负责对采购物资及原材料进行的验证；G负责协助业务部对产品所需采购的物资满足能力进行评审。采购产品的按期完成率达到100%抽查编号为
6、SQ-7.4-01A-01的供方评定记录表，规范的做好了供方的评定工作，并保留好相应的记录。对供方提出了技术依据和检验依据：被审人员陈述出采购全过程包括采购信息的表述，符合标准要求。采购人员对供方进行评定，并在合格供方名录中选取合格供方进行采购。抽查编号为SQ-7.4-01A-02的合格供方名录符合标准要求抽查2份SQ-7.4-01A-01的供方评定记录表。对合格供方评定、业绩考评严格按照标准要求。并对其企业执照复印件，产品质量保证证书。采购人员依照采购操纵程序要求按照采购打算进行采购，并保留好了记录。抽查了编号为：SQ-7.4-01A-04采购打算和编号为：SQ-7.4-01A-06符合标准
7、要求。抽查3月份编号为：SQ-8.2.3-01A-01进货验证记录对其采购产品的外观，数量以及出厂检验报告做出了详细的验证。内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共 页 第 页审核员：XXX XXX受审部门办公室时刻 年 月 日 时 时质量标准条款审核内容、方法记 录评判535414242，3422424553询问质量方针与目标查看体系文件，看是否符合QMS要求询问文件保管有哪些本卷须知？询问质量手册如何形成与发放。查看质量手册的发放记录查看受控文件清单，抽查2-3个文件，查看其是否为受控状态，是否为有效文件询问什么是记录记录保管有哪些要求？询问内部沟通是如何进行的。1）正确阐述出对
8、质量方针的明白得。2）办公室对文件操纵的准确度100%办公室对培训的按时完成率100%办公室对纠正与预防措施、改进措施按期完成率90%以上；查看QMS质量手册，体系文件符合QMS要求。被审人员回答出：将文件分类编号治理。各部门将本部门的文件列入受控文件清单，并按文件配备表明确分发的部门或人员。经办公室负责分发厂跨部门文件并操纵其版本。质量治理体系文件原稿由办公室统一储存。各部门负责储存相关的带有受控标识的文件，文件应有序、分类的加以储存以便于识别、存取和查阅。被审人员回答质量手册由办公室组织各部门共同编写，在形成、发放、更换、回收、使用的时候都由审批人员签字后批准发放。符合标准要求。被审人员严
9、格按照质量记录操纵程序要求的保管。并规定了储存期限。抽查了质量手册的发放记录、文件发放、回收登记表加以验证。抽查受控文件清单中的3个文件。均为受控状态，是有效版本。被审人员正确回答出记录的概念文件在受控状态下承诺修改，记录不承诺修改。和记录保管的具体要求，保管期限、储存地点，防护要求等。被审人员阐述出具体的沟通方法，并用信息联络单的形式与各部门进行沟通。验证其信息联络单符合标准要求。内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共 页 第 页审核员：XXX XXX受审部门办公室时刻 年 月 日 时 时质量标准条款审核内容、方法记 录评判6282256查2004年度培训打算是否经总经理批准并下
10、发询问培训包括哪些内容询问如何对培训成效进行评估。查其相关记录?询问内部质量治理体系审核的时机询问内审与治理评审的关系查阅内审记录，看是否符合QMS要求询问治理评审实施时机查看是否有管评实施打算查看管评记录是否齐全，输入与输出是否恰当检查2004年培训打算符合标准要求。检查已进行过的培训共有3次：1质量体系标准的培训，外聘老师口头问诉考核。2关键岗位上岗培训，总经理培训实际操作考核。3内审员培训，外聘老师笔试考核此3次培训全部合格。培训记录储存完好，符合标准要求。查培训打算，有培训成效评估要求本审人员正确阐述出内审的频次，一年至少审核一次，在专门情形下追加审核，符合标准要求。被审人员正确阐述出
11、两者之间的关系并强调出内审是治理评审的输入抽查内审记录符合标准要求。符合标准要求。一年至少进行一次，一样在内审之后，在专门情形下追加治理评审，抽查了治理评审打算，符合QMS要求符合要求，有治理评审的输入资料与输出的改进措施 内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共 页 第 页审核员：XXX XXX受审部门生产部时刻 年 月 日 时 时质量标准条款审核内容、方法记 录评判53质量方针541质量目标71757.5823询问质量方针与质量目标，了解其明白得程度询问车间在质量治理体系中的作用？询问如何获得生产信息询问车间职员是否通过培训，查阅相关培训记录询问关键过程与专门过程有哪些，询问如何
12、对关键过程和专门过程进行操纵查看关键岗位的培训记录询问如何对生产过程进行操纵抽查一个生产日志，看过程是否符合QMS要求询问生产完毕后，拥哪些资料，查看一个记录是否齐全1产品一次交验合格率95%，返工率5%；负责按产品要求的生产任务进行生产；负责对生产设备的爱护及保养；负责生产质量、安全的宣传、教育检查、监督、服务工作；落实厂各项治理制度；负责主管不合格品的操纵；负责对生产过程的监视和测量；负责协助业务部对产品的生产能力以及交付期进行评审。生产调度，以销定产查看了上岗前的岗位培训记录，新进的一批普工共10人无相关培训记录。对专门过程，关键过程，从人员，设备、作业指导书，对关键过程应留下相应的记录
13、，符合QMS要求查看2004年培训记录，符合要求人员、设备、作业指导书、记录符合标准要求生产日志，生产打算，进货检验记录，产品检验记录，合格供评定内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共 页 第 页审核员：XXX XXX受审部门技检部时刻 年 月 日 时 时质量标准条款审核内容、方法记 录评判53质量方针541质量目标423636476824询问对质量方针与质量目标明白得；询问厂技术标准有哪些？如何操纵询问设备如何爱护与保养，查看是否有相应记录查设备治理台帐是否及时更新是否有爱护记录及编号查监视与测量台帐，看是否有编号，受控状态抽查2-3个监视与测量装置，查看其是否有校准打算，是否通
14、过校检询问如何对产品质量进行检测出厂检验率100%，被审人员能够正确阐述出质量方针与目标的明白得采购标准，产品检验标准设备有爱护制度与记录，符合QMS要求符合，设备定期进行爱护，有爱护保养规定符合，有校准标识符合，校准记录 由质检员在生产过程中巡检，产品出厂都必须检验，每年送检；查两个检验记录合格；内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共 页 第 页审核员：XXX XXX受审部门业务部时刻 年 月 日 时 时质量标准条款审核内容、方法记 录评判53质量方针541质量目标727.2.17.2.27.2.3821对质量方针明白得；询问在质量治理中的作用。目标分解内容；询问如何获得顾客要求
15、，有什么样的质量记录询问如何对顾客的要求进行评审，有什么样的质量记录检查2-3个顾客要求的评审记录询问假如顾客对产品要求进行更换，该如何处理询问如何对顾客中意率进行监控，如何获得顾客对产品的评判？顾客服务中意程度95%了解顾客要求，组织顾客要求评审，与顾客进行沟通，调查顾客中意度符合，顾客中意度符合通过 了解，市场调查，各种渠道，顾客合同顾客要求评审表符合，专门的合同必须填写顾客中意度调查表回答符合文件更换操纵程序每次对顾客中意程度进行调查，符合质量治理体系检求第一与顾客联络，保持顾客信息，确认责任部门并跟踪实施。内审检查表编号：SQ-8.2.1-01A-03 共 页 第 页审核员：XXX X
16、XX受审部门总经理等治理层时刻 年 月 日 时 时质量标准条款审核内容、方法记 录评判514.14.13.15.45.65.48.51询问总经理的职责、权限、范畴。2询问质量治理体系运行时刻，什么缘故要建立质量治理体系。3质量治理体系覆盖的范畴是什么？4询问是否有删减内容，5询问建立质量治理体系的依据。6实施质量治理体系的目的。8建立质量治理体系的依据，8寻问本公司质量方针的释义。9质量目标，2004分解的质量。10询问如何把质量意识传达到相关部门与岗位。11询问如何表达质量治理体系是连续改进。 传达，质量方针，管代，资源，管评符合法律法规，证明连续满足顾客中意，连续改进ISO9001：200
17、0，除去7.3;7.3; 符合的法律法规，ISO9001：2000，质量手册符合ISO9001：2000要求证据：2004年质量目标培训、办公室考核，内部沟通会议、培训、文件沟通。改进操纵程序不符合报告编号：SQ-8.2.1-01A-04 序号:01受审核部门生产部部门负责人XXX审核员XXX审核日期2004年7月9日不合格事实陈述：查看了车间工人上岗前的岗位培训记录，新进的一批普工共10人无相关培训记录，询问其中2人，均不明白此工作的重要性和危险性及发生火灾或其它突发事件时处置措施不符合标准条款：GB/T 19001-2000 中的6.2.2不合格类型：一样 不合格缘故分析：本批职员刚到车间
18、工作3天，由于公司部门预备内部审核的资料，碰巧周末放假休息，而生产线上急需工人，就临时未培训上岗。 部门负责人：XXX 日期：2004年7月9日建议的纠正措施打算：在近期内组织对新进工人的培训，使其了解和其相关的规章制度，熟悉操作规程和作业指导书，熟悉对突发事件的处置方法。 部门负责人：XXX 日期：2004年7月9日预定完成日期：7月11日 审核员认可：XXX 日期：2004年7月9日纠正措施完成情形：办公室同生产部已在11日上午按规定完成对新职员的培训，相关培训记录已由办公室储存 部门负责人：XXX 日期：2004年7月12日纠正措施的验证：在办公室检查培训记录和询问培训的人员，确认完成培
19、训，达到培训要求 审核员：XXX 日期：2004年7月12日 内部质量治理体系审核报告可另附纸表达编号：SQ-8.2.1-01A-02 序号:审核目的：检查本公司质量体系是否符合GB/T19001-ISO9001：2000标准要求。审核范畴：质量手册覆盖的所有部门和标准条款，重点是GB/T19001-ISO9001：2000所要求的各标准条款及涉及的各职能部门。审核依据：GB/T19001-ISO9001：2000、质量手册、程序文件 审核日期：2004.06.8-9受审核部门：质量治理体系所涉及的所有部门审核组长： XXX 审核员： XXX 审核过程综述：在审核组认真认确实对质量治理体系涉及
20、的部门进行了认真认真审核，得到相关部门与岗位的全力配合，圆满的完成了此次审核任务。1不合格项统计与分析包括：数量、严峻程度、特定部门优缺点、特定要素执行情形、存在的要紧问题等：1）各部门均能执行标准条款的要求及文件的规定实施；2）生产部发觉不合格项1项。从内审情形分析，要紧存在以下几方面问题：1）对标准与文件未能准确明白得；2部分人员对标准实施力度不够。对质量治理体系的评判包括：文件化体系与标准的符合程度、实施成效、发觉和改进体系运行的机制及措施等：1从本次审核的情形来看，整个质量体系都有效的按标准的要求运行，能够达到预定目标2建议：重新组织培训，加强相关人员对文件的明白得培训。结论：本公司的
21、质量治理体系是适宜与有效的，差不多符合ISO9001：2000标准要求,能够迎接第三方审核。审核报告分发对象：总经理、治理者代表、办公室、业务部传阅审核组长：XXX 日期：2004-7-10 日期： 日期：内审首末次会议签到表时刻： 编号：SQ-8.2.1-01A-06 序号:姓 名部 门职 务姓 名部 门职 务不合格项分布表编号：SQ-8.2.1-01A-07 序号: 部门标准要求总经理办公室技术部质检部生产加工部采购人员其它合计4.14.25.15.25.65.45.55.66.16.2-6.36.47.17.27.37.47.57.68.18.2.18.38.48.5合计11编制: 日期
22、: 审核: 日期:治理评审打算序号: 编号：SQ-5.6-01A-01评审目的: 就质量方针和质量目标，评判厂质量治理体系的现状，评判质量治理体系的连续适宜性、充分性、有效性。评审参加部门、人员:主持：总经理出席：治理者代表、质量治理体系涉及的各部门负责人评审内容：1、质量治理体系审核报告；2、质量方针和质量目标及事实上施情形；3、产品、过程质量趋势；4、重大质量事故的处理；5、顾客投诉的处理；6、纠正和预防措施实施情形包括前次治理评审决议事项的实施情形；7、厂组织机构、职责分配、资源分配是否适宜；8、体系的要素及相应的文件是否有修正的需要；9、顾客或职员对质量治理体系有益的建议。各部门评审预
23、备工作要求:各部门依照评审内容的要求预备相应资料：1.内部质量体系审核的总结报告；经理办公室2.质量方针和质量目标实施情形：3纠正和预防措施实施情形报告；物资供应科、经理办公室、质检科、生产加工部打算的评审时刻:第1次治理评审定于2004年7月20日，在厂会议室进行。1.内审情形分析报告。发言部门：治理者代表2.质量方针和质量目标的实施情形报告。发言部门：各部门3.纠正和预防措施实施情形报告。发言部门：物资供应科、办公室、质检科、生产加工部4.厂的组织机构、职责分配、资源分配是否适宜。各部门自由发言5.体系的要素及相应的文件是否有修正的需要。发言部门：各部门自由发言6.顾客或职员对质量治理体系
24、有意的建议。发言部门：各部门自由发言7.厂质量体系现状、连续适应性、充分性、有效性总体评判。发言者：治理者代表8. 总经理总结性发言及提出相应的纠正预防措施要求。编制: 审核: 批准: 日期:治理评审通知单 序号: 编号:SQ-5.6A-02评审会议时刻:2004年07月20日评审会议地点:公司会议室参加人员:总经理、治理者代表、质量治理体系涉及的各部门负责人评审内容要点:1、质量治理体系审核报告；2、质量方针和质量目标及事实上施情形；3、产品、过程质量趋势；4、重大质量事故的处理；5、顾客投诉的处理；6、纠正和预防措施实施情形；7、厂组织机构、职责分配、资源分配是否适宜；8、体系的要素及相应
25、的文件是否有修正的需要；9、顾客或职员对质量治理体系有益的建议。编制: 审核: 批准: 日期: 治理评审报告 序号: 编号:SQ-5.6-01A-03 评审会议时刻、地点: 2004年7月 20日 公司会议室评审目的:就质量方针和质量目标，评判质量治理体系的现状，评判质量治理体系的连续适宜性、充分性、有效性。参加评审人员:总经理、治理者代表、质量治理体系涉及的各部门负责人评审内容摘要:1全公司应树立以顾客为关注焦点意识；2厂的质量治理体系是有效的，质量方针与目标是适宜的；3厂质量治理体系需要连续有效进行，不断提高评审结论:1司的质量治理体系是有效的2质量方针与质量目标是适宜的3厂资源配备是适宜的改进、纠正和预防措施摘要及责任部门:12003年10月份，厂质量治理体系有关的岗位与部门，再次进行ISO9000培训，加深学习。2）2003年10月，外聘教师统计技术进行培训，增加厂质量治理体系的数据有效分析方法3）以上改进措施由办公室主持实施。编制: 审核: 批准: 日期:纠正和预防措施处理单编号：SQ-8.5-01A-01 序号:01存在潜在不合格事实陈述及责任部门：2004
