1、,安全管理双体系建设,晨鸣集团安全培训教材,教材编号：AQ-TXJS-002培训层级：编写部门：安全环保部,目 录,一、风险分级管控二、隐患排查治理三、双体系验收标准,风险 分级 管控,隐患 排查 治理,风险 隐患 事故,失 控,失 控,客观存在,必须消除,不能容忍,前 言,一、风险分级管控,（一）术语和定义,生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性。,可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。,根源，是指具有能量
2、或产生、释放能量的物理实体或有害物质。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。,风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。,例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。,一个小区楼道里，堆放着的纸箱子。这些箱子本身不构成危险，因为它不是地雷，但是它是风险源，因为一旦楼道失火将会造成重大人身和财产损害。,危险源辨识：识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。
3、风险评价：对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。,风险分级：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险管控 为有效管控风险，按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难以程度等因素而事先确定不同管控层级的风险管控方式。,（二）风险分级管控的步骤,以生产工艺过程为主线进行危险源识别可选用“工作危害分析（JHA）法”。以动力辅助设施和厂区内及周边环境为基础单元进行危险源识别可选用“安全检查表法”。,1、危险源辨识,2、风险评价与分级,风险矩阵评价法（L
4、S）,风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。L可能性；S后果严重性；R风险度。R=LS,危害事件发生的可能性（L）,判定可能性，可从两个角度：固有风险：指该危险源现实如果存在，该危险源导致后果发生的可能性。示例：皮带轮无防护罩导致人员机械伤害。可能性是指：如果在没有防护罩的情况下，发生事故的可能性。现实风险：是指现场实际状态下，该危险源存在的可能性有多少。即：皮带轮无防护罩这种现象存在的可能性。,危害事件发生的可能性（L）,危害事件发生的严重程度（S）,风险度（R）,根据R的值的大小将风险级别分为以下五级：R=LS=1725：关键风险（级），需要立即停止作业；R=LS=1516：重要风险
5、（级），需要消减的风险；R=LS=812：中度风险（级），需要特别控制的风险；R=LS=47：低度风险（级），需要关注的风险；R=LS=13：轻微风险（级），可接受或可容许风险。,后果等级,将识别的危险源按照风险矩阵法或作业条件危险性评价法进行分级，将所有危险源按风险度分为I、II、III、IV、V级。第级（轻微风险）为可接受或可容许风险，在风险分级管控体系运行中可以按IV。其他危险源则按评价出的IIV级风险度，直接对应相应的IIV风险等级（分别用红橙黄蓝四种颜色表示）。,3、风险管控,管理控制,工程技术措施,教育培训,应急措施,个体防护,（1）辨识步骤风险分级管控基本原则,风险越大，管控级别
6、越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控；,一级、二级风险可由公司直接监管，风险点所在车间总体管控，班组、岗位负责责任范围内容的危险源管控；三、四级风险点可由车间级监管，班组、车间管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。,(2)工程控制,消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。,（3）管理措施,制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；警报和警示信号；安全互
7、助体系；培训；风险转移（共担）。,（4）培训教育,新员工、转岗员工的三级培训；公司级车间、班组级培训；特种作业人员培训；职业卫生培训；消防安全培训；应急培训等。,（5）个体防护,个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。,（6）应急控制,应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断和决策失误；做好应
8、急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；编制应急预案的目的重在“防”，确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。,根据相关法规、规程要求，结合企业实际，风险控制措施的原则是按以下顺序考虑降低风险：a)消除；b)替代；c)工程技术控制措施；d)标志、警告和（或）管理控制措施；e)个体防护装备。,二、隐患排查治理,术语和定义,1,2,3,4,隐患排查,隐患治理,验收,（一）术语和定义,1、什么是事故隐患？,企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发
9、生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。,2、危险源与事故隐患的关系,危险源,隐患,隐患,危险源包括事故隐患；事故隐患是危险源，危险源不一定是事故隐患；危险源的现实风险达到不可承受的程度，则构成隐患。,3、什么是隐患排查？,企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。,4、什么是隐患治理？,消除或控制隐患的活动或过程。,（二）隐患排查,日常隐患排查综合性隐患排查专业性隐患排查 季节性隐患排查 重大活动及节假日前隐患排
10、查 事故类比隐患排查聘请专家隐患排查各级主要负责人履职排查,每一种检查都要制定相应的安全检查表（或检查标准）及检查频次，各级负责人要制定履职清单。,综合性隐患排查专业性隐患排查班组级隐患排查 车间级隐患排查 分厂级隐患排查,公司安委会每半年进行一次 各专业委员会每季度进行一次 班组要在班前、班中、交班前认真进行检查巡查。可根据各自不同的生产工艺特点，在保证安全生产的前提下，每周进行一次；至少每月一次，由厂长或分管厂领导带队进行一次隐患排查,危险源即为隐患排查的对象，概括来说：危及安全生产的不安全因素或重大险情。可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷等。建设、施工、检修过程中可
11、能发生的各种伤害。停工、生产、开工时可能发生的泄露、火灾、爆炸、中毒。可能造成职业病，职业中毒的劳动环境和作业条件。在敏感地区进行作业活动可能导致的重大污染。丢弃、废弃、拆除与处理活动（包括停用报废装置设备的拆除、废弃危险化学品的处理等）。可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务。以往生产活动遗留下来的潜在危害和影响。,“危险源”即为隐患排查的对象。企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定风险点IIV级风险点，形成了危险源识别、分析、评价表；表中所列单元划分、“危险源”为隐患排查的对象，即“排查点”，该“排查点”是企业内分级排查和日常安全检查的关注点
12、。各级安监部门进行监督检查时，也可参照企业上报的风险点，重点对I、II级风险点的控制情况进行监督检查。,是否是隐患，应以该风险点中危险源的风险是否达到了企业“不可承受”的水平，即是否为“不可承受风险”。具体判定时应考虑以下方面：违反法律、法规、规章、标准、规程、规范的要求；不符合针对风险点制定的“典型控制措施”；不符合主管部门及各级安全监管部门提出的特定要求；不符合企业制定和管理制度、操作规程的要求；违反企业采取的且证明有效的安全和职业卫生管理措施；企业在安全管理方面的追求；其他。,根据工贸企业隐患排查治理体系建设实施指南(试用版)，可分为一般隐患和重大隐患二个等级。,一般事故隐患，是指易导致
13、伤害事故发生且整改难度较小，在发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。对重大隐患，相关行业可制定重大事故隐患目录。,（三）隐患治理,隐患治理实行分级治理，主要包括：岗位纠正、班组治理、车间治理、专业治理、公司治理。,由隐患发生单位确定治理责任人，如确认无能力实施治理，则应向公司申请实施专业治理或公司治理。,隐患排查人员向存在隐患的部门、车间、班组下发隐患排查治理通知单。由隐患整改责任单位负责人或班组立即组织整改，明确整改责任人、整改要求、整改时限等内
14、容。,对于重大事故隐患或难以整改的隐患，隐患整改责任部门、车间应组织制定事故隐患治理方案，经论证后实施。重大事故隐患治理方案应包括：治理的目标和任务；采取的方法和措施；经费和物资的落实；负责治理的单位和人员；治理的时限和要求；防止整改期间发生事故的安全措施。对于简单易行的整改措施，也可参照一般事故隐患的整改要求实施。,对无法立即整改的事故隐患，隐患整改责任部门、车间须采取可靠的安全措施，涉及重大事故隐患还制定相应的应急预案或应急处置措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。,（四）隐患治理验收,一般事故隐患治理完成后，隐患治理效果的验收由隐患提出单位或人员实施，由隐患整改责任部门、车间组织进行验
15、收，验收合格后由向隐患排查主管部门提交一般隐患登记及整改消号审批，验收人进行签字确认，申请隐患验收及关闭销号。隐患排查主管部门对提交一般隐患登记及整改消号审批进行审查，并进行现场复验后，进行隐患验收及关闭销号，复验人进行签字确认。,重大事故隐患治理完成后，由企业隐患排查主管部门组织相关部门、车间、人员进行验收，验收合格经企业主要负责人签字确认后，向监管部门提交重大隐患登记及整改消号审批表，申请隐患验收及关闭销号重大事故隐患的整改验收。,山东省安全生产监督管理局下发：山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准,三、双体系验收标准,（一）政府文件要求,山东省企业风险分级管控和隐患排查
16、治理体系建设验收评定标准安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2882-2016（2017.1.8实施）生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 2883-2016（2017.1.8实施）工贸企业安全生产风险分级管控体系细则DB37/T 2974-2017（2017.7.23实施）工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则DB37/T 3011-2017（2017.11.10实施）,（二）考核要点,基本要求（80分）组织机构（20分）全员培训（20分）风险分级管控体系建设（550分）风险点排查、确定（30分）危险源辨识、分析（150分）风险评价（80分）控制措施（150分）,体系文件
17、（20分）责任考核（20分）风险分级管控（90分）风险分级管控清单（30分）风险告知（20分）,1、考核分值,隐患排查治理体系（270分）编制隐患排查清单（50）确定排查计划（20分）隐患排查实施（100分）一般事故隐患治理（50分）重大事故隐患治理（50分）信息化管理（40分）信息系统应用（40分）持续改进（60分）评审（20分）更新（30分）沟通（10分）,（1）描述：未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设基本要求及应履行的主要职责。（2）
18、描述：抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过 询问：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设培训内容，主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等。,2、否决项,（3）描述：未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未有效落实的，评定验收不通过。抽查：“两个体系”考核奖惩制度；“两个体系”考核奖惩记录，相关财务文件。（4）描述：根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员进行询问,5人及以上未参与相关危险源辨识、分析的，评定验收不通过。抽查：询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否
19、了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型），是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害。,（5）描述：应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。抽查：企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。（6）描述：根据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。抽查：核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施,（7）描述：根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。抽查：企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。（8）描述：30%及以上的风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。抽查：生产现场类隐患排查清单；基础管理类隐患排查清单。,（9）描述：30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。抽查：隐患通报；隐患整改通知单；隐患排查治理台账。（10）描述：根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，验收评定不予通过。重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。抽查：查看隐患治理情况及治理效果。,谢 谢,
