1、建筑工程资料管理规程本规程是根据北京市建设委员会关于开展全面修订北京市工程建设标准1:作的 通知(京建科教2002371号)的要求，山北京市建设工程质量监督总站会同 北京市建设监理协会，组织中建一局建设发展公司、北京建工集团第三建筑工程 公司、北京市城建档案馆等单位对建筑安装工程资料管理规程(DBJ01-51-2000)共同修订完成。在修订过程中，编制组进行了广泛的调查研究，按照“结合实际、强化管理、过 程控制、合理分类、科学组卷”的指导原则，以原规程框架内容为基础，征求了 相关单位和专家的意见，结合了国家新颁布施匸质量验收规范中有关工程资料的 要求，总结了北京市近年来工程资料的管理经验，贯彻
2、了中华人民共和国建筑 法、建设工程质量管理条例,参考了北京市建设工程监理规程(DBJ01-41-2002)和相关地方标准等文件，并充分考虑到建筑业工程管理的发 展趋势，最后经审查定稿。本规程主要修订内容有：完善了工程资料分类、编号原则，工程资料管理程序， 工程物资的试验、检验规则以及工程资料用表；将国家新颁布施工质量验收规范 有关资料的内容与要求纳入本规程资料管理范畴，并重点增加了支护、桩基、预 应力、钢结构、幕墙、装饰装修等工程资料的具体要求；建立了新的施工资料组 卷体系；明确了应单独组卷的子分部工程与管理要求；统一了报验的原则，将监 理资料内容与北京市建设工程监理规程相结合；增加了过程控制
3、与质量管理 的重要施匚资料用表；提出了工程资料讣算机管理与应用的更高要求：强化了勘 察、设计单位的职责；明确了城建档案馆在工程竣工前对工程档案进行预验收的 要求。为了提高本规程质量，请各单位在执行过程中，注意积累资料，总结经验，随时 将有关意见和建议反馈给北京市建设委员会科教处(通讯地址：；邮政编码：； E-mail:),以供今后修订时参考。1总则1.0.1为加强北京市建筑工程资料的规范化管理，提高工程管理水平，保证工程 实体质量，体现工程资料为工程质量验收的重要组成部分，结合本市实际情况， 特制定本规程。1.0.2本规程依据中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例等国 家现行的有关工程建设
4、的法律、法规、规范、标准和北京市有关规定编制。1.0.3本规程适用于北京市行政区域内新建、改建、扩建的建筑工程资料管理。 凡在北京市行政区域内参与工程建设的建设、勘察、设计、监理和施工等单位均 应执行本规程。1.0.4工程资料的验收应与工程竣工验收同步进行，工程资料不符合要求的，不 得进行工程竣工验收。1.0.5工程资料的形成、收集和整理应采用计算机管理，凡按规定向城建档案馆 移交的工程档案应逐步实现以缩微品和光盘载体的工程档案代替纸质载体的丄 程档案，属国家和北京市重点、大型工程项LI的工程档案必须釆用缩微品，其它 项目的工程档案宜采用缩微品。1.0.6北京市工程资料管理除应执行本规程规定，
5、尚应符合国家现行有关规范、 标准和政府部门的有关规定。2术语2.0.1 工程资料(building document)在丄程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括基建文件、监理资料、施工 资料和竣工图。2.0.2 基建文件(capital construction document)建设单位在工程建设过程中形成的文件，分为工程准备文件和竣工验收等文件。工程准备文件(preliminary document of construction project)工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成 的文件。竣工验收文件(handing over document)建
6、设工程项U竣工验收活动中形成的文件。2.0.3 监理资料(consulting document)监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的资料。2.0.4 施工资料(construction document)施工单位在丄程施匸过程中形成的资料。2.0.5 竣工图(as-builtdrawing)工程竣工验收后，真实反映建设工程项LI施工结果的图样。2.0.6 工程档案(building archive)在丄程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式 的历史记录。2.0.7 立卷(filing)按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分类整理成案卷的过程，亦称组卷。2
7、.0.8 归档(putting into record)文件的形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷后，按规定移交档案 管理机构。3管理职责3.1通用职责3.1.1X程资料的形成应符合国家相关的法律、法规、施工质量验收标准和规范、 工程合同与设计文件等规定。3.1.2丄程各参建单位应将工程资料的形成和积累纳入工程建设管理的各个环 节和有关人员的职责范围。3.1.3程资料应随工程进度同步收集、整理并按规定移交。3.1.4工程资料应实行分级管理，山建设、监理、施工单位主管(技术)负责人 组织本单位工程资料的全过程管理工作。建设过程中工程资料的收集、整理工作 和审核工作应有专人负责，并按规定
8、取得相应的岗位资格。3.1.5丄程各参建单位应确保各自文件的真实、有效、完整和齐全，对工程资料 进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等的，应按有关规定予以处罚，情节严 重的，应依法追究法律责任。3.2建设单位职责3.2.1应负责基建文件的管理工作，并设专人对基建文件进行收集、整理和归档。3.2.2在工程招标及与参建各方签订合同或协议时，应对工程资料和工程档案的 编制责任、套数、费用、质量和移交期限等提出明确要求。3.2.3必须向参与工程建设的勘察、设计、施工、监理等单位提供与建设工程有 关的资料。3.2.4曲建设单位采购的建筑材料、构配件和设备，建设单位应保证建筑材料、 构配件和设备符合设计文
9、件和合同要求，并保证相关物资文件的完整、真实和有 效。3.2.5应负责监督和检查各参建单位工程资料的形成、积累和立卷工作，也可委 托监理单位检查工程资料的形成、积累和立卷工作。3.2.6对须建设单位签认的工程资料应签署意见。3.2.7应收集和汇总勘察、设计、监理和施工等单位立卷归档的工程档案。3.2.8应负责组织竣工图的绘制工作，也可委托施工单位、监理单位或设计单位, 并按相关文件规定承担费用。3.2.9列入城建档案馆接收范圉的工程档案，建设单位应在组织工程竣工验收 前，提请城建档案馆对工程档案进行预验收，未取得建设工程竣工档案预验收 意见的，不得组织工程竣工验收。3.2.10建设单位应在工程
10、竣工验收后三个月内将工程档案移交城建档案馆。3.3勘察、设讣单位职责3.3.1应按合同和规范要求提供勘察、设计文件。3.3.2对须勘察、设讣单位签认的工程资料应签署意见。3.3.3工程竣工验收，应出具工程质量检查报告。3.4监理单位职责3.4.1应负责监理资料的管理工作，并设专人对监理资料进行收集、整理和归档。3.4.2应按照合同约定，在勘察、设计阶段，对勘察、设计文件的形成、积累、 组卷和归档进行监督、检查；在施工阶段，应对施工资料的形成、积累、组卷和 归档进行监督、检查，使工程资料的完整性、准确性符合有关要求。3.4.3列入城建档案馆接收范围的监理资料，监理单位应在工程竣工验收后二个 月内
11、移交建设单位。3.5施工单位职责3.5.1应负责施工资料的管理工作，实行技术负责人负责制，逐级建立健全施工 资料管理岗位责任制。3.5.2应负责汇总各分包单位编制的施工资料，分包单位应负责其分包范围内施 工资料的收集和整理，并对施工资料的真实性、完整性和有效性负责。3.5.3应在工程竣工验收前，将工程的施工资料整理、汇总完成。3.5.4应负责编制两套施工资料，其中移交建设单位一套，自行保存一套。3.6城建档案馆职责3.6.1应负责接收、收集、保管和利用城建档案的日常管理工作。3.6.2应负责对城建档案的编制、整理、归档工作进行监督、检査、指导，对国 家和北京市重点、大型工程项LI的工程档案编制
12、、整理、归档工作应指派专业人 员进行指导。3.6.3在工程竣工验收前，应对列入城建档案馆接收范圉的工程档案进行预验 收，并出具建设工程竣工档案预验收意见。4工程资料管理4.1基建文件管理4.1.1基建文件必须按有关行政主管部门的规定和要求进行申报、审批，并保证 开、竣工手续和文件完整、齐全。4.1.2工程竣工验收应山建设单位组织勘察、设计、监理、施工等有关单位进行, 并形成竣工验收文件。4.1.3X程竣工后，建设单位应负责工程竣工备案工作。按照北京市关于竣工备 案的有关规定，提交完整的竣工备案文件，报北京市建设委员会竣工备案管理部 门备案。4.1.4基建文件管理流程4.2监理资料管理4.2.1
13、应按照合同约定审核勘察、设计文件。4.2.2应对施工单位报送的施工资料进行审查，使施工资料完整.准确，合格后 予以签认。4.2.3监理资料管理流程4.3施工资料管理4.3.1施工资料应实行报验、报审管理。施工过程中形成的资料应按报验、报审 程序，通过相关施工单位审核后，方可报建设（监理）单位。4.3.2施工资料的报验、报审应有时限性要求。工程相关各单位宜在合同中约定 报验、报审资料的申报时间及审批时间，并约定应承担的责任。当无约定时，施 工资料的申报、审批不得影响正常施工。4.3.3建筑工程实行总承包的，应在与分包单位签订施工合同中明确施工资料的 移交套数、移交时间、质量要求及验收标准等。分包
14、工程完工后，应将有关施工 资料按约定移交。4.3.4施工技术资料管理流程4.3.5施工物资资料管理流程4.3.6施丄质量验收记录管理流程4.3.7工程验收文件管理流程6基建文件（A类）内容与要求 6.1基本规定6.1.1新建、改建、扩建的建设项U,建设单位都必须按照基本建设程序开展工 作，配备专职或兼职档案资料管理人员，档案资料管理人员应负责及时收集基本 建设程序各个环节所形成的文件资料，并按类别、形成时间进行登记、立卷、保 管，工程竣工后按规定进行移交。6.1.2涉及到向政府行政主管部门申报的基建文件，应按政府行政主管部门的有 关规定执行。6.2决策立项文件（A1）6.2.1A1-1项目建议
15、书建设单位编制并申报。6.2.2A1-2项LI建议书的批复文件建设单位的上级部门或国家有关主管部门批复。6.2.3A1-3可行性研究报告建设单位委托有资质的工程咨询单位编制。6.2.4A1-4可行性报告的批复文件大中型项LI III国家发展计划委员会或由国家发展讣划委员会委托的有关单位审 批；小型项U分别山行业或国家有关主管部门审批：建设资金自筹的企业大中型 项LI III北京市发展计划委员会审批，报国家及有关部门备案；地方投资的文教、 卫生事业的大中型项目由北京市发展计划委员会审批。6.2.5A1-5关于立项的会议纪要、领导批示山建设单位或其上级主管单位形成。6.2.6A1-6专家对项LI的
16、有关建议文件山建设单位组织形成。6.2.7A1-7项LI评估研究资料山建设单位组织形成。6.3建设用地、征地、拆迁文件（A2）6.3.1A2-1征占用地的批准文件、对使用国有土地的批准意见分别山市政府和国土资源、房屋土地管理部门批准形成。6.3.2A2-2选址意见通知书（乂称规划意见书）山北京市规划委员会审批形成。6.3.3A2-3建设用地规划许可证山北京市规划委员会办理。6.3.4A2-4国有土地使用证山北京市国有土地管理部门办理。6.4勘察、测绘与设计文件（A3）6.4.1A3-1工程地质勘察报告山建设单位委托的勘察设计单位勘察形成。6.4.2A3-2水文地质勘察报告山建设单位委托的勘察单
17、位勘察形成。6.4.3A3-3建筑用地钉桩通知单山北京市规划委员会审批形成。6.4.4A3-4验线通知单山北京市规划委员会审批形成。6.4.5A3-5规划设计条件通知书（乂称规划意见书）山北京市规划委员会审批形成。6.4.6A3-6审定设计方案通知书山北京市规划委员会审批形成。6.4.7A3-7有关部门对审定设计方案通知书的审查意见和要求取得的有关协议 分别山人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、河湖、教育等部 门审批形成。6.4.8A3-8初步设计图纸及说明由设计单位形成。6.4.9A3-9施工图设计及说明由设计单位形成。6.4.10A3-10设计计算书由设计单位形成。6.4.11
18、A3-11消防设计审核意见山市消防局审批形成。6.4.12A3-12施工图设计文件审查通知书和审查报告山北京市规划委员会委托的设讣单位审查形成。6.5工程招投标与承包合同文件（A4）6.5.1A4-1-A4-4勘察、设讣、施工、监理招投标文件曲建设单位与勘察、设计、施工、监理单位形成。6.5.2A4-5- A4-8勘察、设计、施工、监理合同文件由建设单位与勘察、设讣、施工、监理单位签订形成。6.6工程开工文件（A5）6.6.1A5-1年度施工任务批准文件山北京市建设委员会批准形成。6.6.2A5-2修改工程施工图纸通知书 山北京市规划委员会审批形成。6.6.3A5-3建设工程规划许可证山北京市
19、规划委员会办理。6.6.4A5-4建设丄程施工许可证 山北京市建设委员会办理。6.6.5A5-5工程质量监督手续由市、区(县)质量监督机构办理。6.7商务文件(A6)6.7.1A6-1工程投资估算文件山建设单位委托工程造价咨询单位形成。6.7.2A6-2工程设计概算山建设单位委托工程造价咨询单位形成。6.7.3A6-3施工图预算山建设单位委托工程造价咨询单位形成。6.7.4A6-4施工预算由施工单位形成。6.7.5A6-5工程结、决算山合同双方形成。6.7.6A6-6交付使用固定资产清单山建设单位形成。6.7.7A6-7建设工程概况山建设单位向城建档案馆移交工程档案时填报。6.8工程竣工验收及
20、备案文件(A7)6.8.1A7-1建设工程竣工验收备案表山建设单位在建设丄程竣工验收合格后负责填报。6.8.2A7-2工程竣工验收报告山建设单位形成。6.8.3A7-3由规划、公安消防、人防、环保等部门出具的认可文件或准许使用 文件分别山验收单位和建设单位形成。6.8.4A7-4房屋建筑工程质量保修书山建设单位与施工单位签订。6.8.5A7-5住宅质量保证书和住宅使用说明书山建设单位提供。6.8.6A7-6建设工程规划验收合格证山规划行政主管部门组织验收，验收合格后，山规划行政主管部门在建设工程 规划许可证附件加盖规划验收合格章。6.8.7A7-7建设工程竣工档案预验收意见山城建档案馆形成。6
21、.9其他文件(A8)6.9.1 A8-1物资质量证明文件按合同约定III建设单位采购的材料、构配件和设备等的物资质量证明和报验文 件，应由建设单位收集、整理，并移交施工单位汇总。6.9.2 A8-2工程竣工总结山建设单位编制的综合性报告，简要介绍工程建设的全过程。凡组织国家或市级丄程竣工验收会的丄程，可将验收会上的工程竣工报告作为工 程竣工总结；其他工程，建设单位可根据以下要求编写工程竣工总结：1概述1） 工程立项的依据和建设LI的；2） 工程概况，包括工程位置、规模、数量、概算（包括征用土地、拆迁、补偿 费）、结算、决算等；3） 工程设计、工程监理、工程施工招投标情况。2设计、施工情况设计情
22、况设计单位、设计内容、工程设计特点及建筑新材料。施工情况开、竣工日期；施工管理、技术、质量等方面。质量事故及处理情况。建筑红线内市政公用工程施工情况（包括给排水、电力、通信、热力、燃气等） 及道路、绿化施工情况。3工程质量及经验教训丄程质量鉴定意见和评价；丄程遗留问题及处理意见。4其它需要说明的问题。6.9.3A8-3工程未开工前的原貌、竣工新貌照片山建设单位收集、提供。6.9.4A8-4工程开工、施工、竣工的音像资料由建设单位收集、提供。7监理资料（B类）内容与要求7.1监理管理资料7.1.1监理规划、监理实施细则监理规划包括工程项LI特征（名称、建筑地点、建筑规模、工程特点等）及工程 相关
23、单位名录（建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、主要分包单位等）； 监理工作的主要依据、监理范围和LI标、工程进度控制、工程质量控制、工程造 价控制、合同其他事项管理、项LI监理部人员构成及职责分工、项LI监理部资源 配置一览表、监理工作管理制度等。监理规划应由总监理工程师组织编制，并经 监理单位技术负责人审核批准。监理实施细则包括：专业工程特点、监理工作流程、监理工作的控制要点及口标 值、监理工作的方法及措施。监理实施细则山专业工程的监理工程师编制，经总 监理工程师审核批准。7.1.2监理月报监理月报的内容包括工程概况、施工单位项LI组织系统、工程进度、工程质量、 工程计量与工程款支付、材
24、料构配件与设备悄况、合同其他事项的处理情况、天 气对施工影响的情况、项LI监理部组成与工作统计、本月监理工作小结和下月监 理丄作重点。监理月报山项U总监理工程师组织编制，签署后，报送建设单位和 监理单位。7.1.3监理会议纪要监理会议纪要山项LI监理部根据会议记录整理，经总监理工程师审阅、山与会各 方代表会签。7.1.4监理工作日志以项LI监理部的监理丄作为记载对象，从监理工作开始起至监理工作结束止，由 专人负责逐日记载。7.1.5监理工作总结监理工作总结的内容包括工程概况、监理组织机构、监理人员和投入的监理设施、 监理合同履行情况、监理工作成效、施工过程中出现的问题及其处理情况和建议、 工程
25、照片（必要时）等。监理工作总结由总监理工程师主持编写并审批。7.2监理工作记录7.2.1工程技术审批资料施工单位应编写工程技术文件，经施工单位技术部门审查通过，填写工程技术 文件报审表报项监理部。总监理工程师组织专业工程监理工程师审核，填写 审核意见，由总监理工程师签署审定结论。7.2.2施工测量放线报审资料施工单位应将施工测量方案、红线桩的校核成果、水准点的引测结果填写施工 测量放线报验表附工程定位测量记录报项LI监理部。施工单位在施工场地设置 平面坐标控制网（或控制导线）高程控制网后，应填写施丄测量放线报验表报 项LI监理部，山监理工程师签认。对施工轴线控制桩的位置，各楼层墙柱轴线、 边线
26、、门窗洞口位置线、水平控制线、轴线竖向投测控制线等放线结果应填写施 工测量放线报验表，并附楼层放线记录报项目监理部签认。沉降观测记录也应采用施工测量放线报验表报验。“检验结果”栏中填写“该观 测点和观测时间是否符合设计要求”，可不填写“查验结论”，仅作为监理单位存档 备案之用。7.2.3丄程进度控制报审资料工程进度报审资料包括：工程动工报审表、施工进度计划报审表、（） 月度工料机动态表、工程延期申请表、工程延期审批表和工程复工 报审表。1施工单位根据现场实际情况达到开工条件时，应向项LI监理部申报工程动工 报审表。曲监理工程师审核，总监理工程师签署审批结论，并报建设单位。2施工单位应根据建筑工
27、程施工合同的约定，按时编制施工总进度计划、季度进 度计划、月进度计划，并按时填写施工进度计划报审表报项LI监理部审批。3施工单位每月25日前报（）月工、料、机动态表。主要施工设备进场 并调试合格后也应填写（）月工、料、机动态表报项目监理部。塔吊、外用电梯等的安检资料及计量设备检定资料应于开始使用的一个月内作为 本表的附件，由施工单位报审，监理单位留存备案。4工程延期事件终止后，施工单位在合同约定的期限内，向项口监理部提交工 程延期申请表，总监理工程师在最终评佔出延期天数，并与建设单位协商一致 后，签发工程延期审批表。5对于较复杂或持续时间较长的延期申请，总监理工程师可用工作联系单给 予施工单位
28、一个暂定的延期时间。6总监理工程师根据实际情况，按合同约定签发工程暂停令。无论由何方原 因造成的工程暂停，在暂停原因消失，具备复工条件时，总监理工程师应要求施 工单位及时填写工程复工报审表，并予以签批。7.2.4工程质量控制报审、验收资料1工程材料、构配件、设备报验资料施工单位应按有关规定对主要原材料进行复试,并将复试结果及备案资料、出厂 质量证明等作为工程物资进场报验表的附件报项LI监理部。施工单位应对拟 采用的构配件和设备进行检测、测试，合格后填写丄程物资进场报验表报项 目监理部，监理工程师签署审查结论。2分项/分部工程施工报验资料施工单位在完成一个检验批的施工，经过自检和施工试验合格后，
29、报监理工程师 查验，监理工程师应对该检验批进行验收，并在检验批质量验收记录上签字。在完成分项工程后，施工单位应按分项工程进行报验，填写分项/分部工程施 工报验表并附分项工程质量验收记录和相关附件。施工单位在完成分部工程施工，经过自检合格后，应填写分项/分部工程施工 报验表并附一分部（子分部）工程质量验收记录和相关附件，报项L1监理 部，总监理工程师应组织验收并签署意见。3监理抽检资料当监理工程师对质量有怀疑时，可以随时进行抽检，并填写监理抽检记录。4不合格项处置记录监理工程师在隐蔽匸程验收和检验批验收中，针对不合格的工程应填写不合格 项处置记录。5质量事故的处理资料施工中发生的质量事故，施工单
30、位应按有关规定上报处理，项U总监理工程师应 书面报告上级单位。6旁站监理记录监理人员在实施旁站监理时应填写旁站监理记录，并山旁站监理人员及施工 单位现场专业质检员会签。7见证取样备案文件每个单位工程应设定12名取样和送检见证人员，见证人员应由该工程的监理 单位或建设单位具备建筑施工试验知识的专业技术人员担任，并由该工程监理单 位或建设单位填写有见证取样和送检见证人备案书（见附表F）,通知施工 单位、检测、试验单位和负责该工程的质量监督机构。单位工程施丄询，监理单位应根据施工单位报送的施工试验计划编制定有见证取 样和送检计划。内容包括单位工程应见证取样和送检的项U；取样的原则与方式; 应做试验、
31、检验总数（估）及见证试验、检验次数（估）等。见证人员应执行有见证取样和送检项LI的管理，按规定填写见证记录（见附 表F）,并有见证人员和取样人员签字。7.2.5造价控制报审资料造价控制报审资料包括（）月工程进度款报审表、工程款支付申请表、 工程款支付证书、费用索赔申请表、费用索赔审批表等。1施工单位根据当月完成的匸程量，按施匸合同的约定计算月工程进度款，填写 （）月工程进度款报审表报项口监理部。施工单位在工程预付款、工程进 度款、工程结算款等支付申请时填写工程款支付申请表报项L!监理部，山负 责造价控制的监理丄程师审核，总监理工程师审核后根据合同的约定签署工程 款支付证书。2索赔事件终止后，承包单位填写费用索赔申请表报项U监理部，山总监理 工程师签发费用索赔审批表。7.3竣工验收资料7.3.1单位工程竣工预验收资
