1、广州市建设工程档案编制技术规范XXXX12广州市建设工程档案编制技术规范(XXXX-12)DBJICS 93.010P 01广州市地方技术规范DBJ 440100/T 153 2012建设工程档案编制规范2012 12 3 发布2012 12 31 实施目次前言 . IV1范围 . 12规范性引用文件 13术语和定义 14基本规定 35纸质档案整理编制要求 45.1归档范围 45.2质量要求 45.3立卷的原则和方法 55.4案卷的编目 55.5案卷的装订与装盒 65.6装具的要求 76电子档案整理编制要求 76.1归档范围 76.2质量要求 76.3整理要求 87声像档案整理编制要求 97.
2、2归档要求 97.3立卷的原则与方法 97.4案卷的编目 97.5案卷的装订与装盒 107.6建设工程声像档案电子文件的整理 . 108工程文件归档要求 109工程档案预验收 1010工程档案验收与移交 11附录 A（规范性附录） 建设工程档案编制指南 . 13A.1 概述 13A.2 归档范围 13A.2.1 纸质档案 13A.2.2 声像档案 15A.2.3 电子档案 16A.3 建筑工程档案移交顺序清单 16A.3.1 工程准备阶段文件 16A.3.2 监理文件 18A.3.3 建筑工程综合管理记录 18A.3.4 地基与基础工程 19A.3.5主体结构工程 28A.3.6建筑装饰装修工
3、程 34A.3.7建筑幕墙工程 36A.3.8建筑屋面工程 37A.3.9建筑节能工程（围护结构部分） 39A.3.10建筑设备安装工程综合管理记录. 40A.3.11建筑给水、排水及采暖工程 . 41A.3.12建筑电气工程 47A.3.13智能建筑工程 49A.3.14通风与空调工程 53A.3.15电梯工程 55A.3.16建筑节能工程（建筑设备部分）. 55A.3.17竣工图 57A.3.18竣工验收文件 58A.4 市政基础设施工程档案移交顺序清单 59A.4.1工程准备阶段文件 59A.4.2监理文件 61A.4.3工程综合管理记录 61A.4.4道路单位工程 62A.4.5桥梁单
4、位工程 69A.4.6给水排水管道单位工程 80A.4.7 给排水构筑物单位工程 86A.4.8 竣工图 91A.4.9 竣工验收文件 92A.5 管线工程档案移交顺序清单 93A.5.1 工程准备阶段文件 93A.5.2 监理文件 94A.5.3 施工技术文件 94A.5.4 竣工图 98A.5.5 竣工测量成果 98A.5.6 竣工验收文件 99附录 B（资料性附录） 卷内目录格式 . 100B.1 纸质档案示例 100B.2 声像档案示例 102附录 C（资料性附录） 卷内备考表 . 103附录 D（资料性附录） 案卷封面 . 104附录 E（资料性附录） 卷盒脊背 . 106附录 F（
5、资料性附录） 工程档案概况 . 108F.1 建筑工程档案概况表 108F.2 市政基础设施工程档案概况表 110F.3 管线工程档案概况表 111F.4 建设工程档案概况通用表 112附录 G（资料性附录）城建档案移交书 . 113G.1纸质、声像档案移交书 113G.2电子档案移交书114附录 H（资料性附录）案卷目录 . 115附录 I （资料性附录）档案移交目录封面 . 116附录 J（资料性附录）芯页 117J.1照片芯页 117J.2底片芯页 119附录 K（资料性附录）声像档案标签 . 121K.1录像带标签 121K.2盒式录音带标签122K.3光盘著录卡 123附录 L（规范
6、性附录）建设工程档案预验收/ 验收申请表 . 124本规范按 GB/T 1.1-2009 标准化工作导则 第 1 部分：标准的结构和编写进行编制。本规范由广州市规划局提出并归口。本规范起草单位：广州市城市建设档案馆、广州市标准化研究院、广州市建设工程质量监督站。本规范主要起草人：曹孟君、方锋、吴林、蔡艳 红、聂策明、郑飞、吴璟、劳慧、唐仲宁、董菊芹、 黄维青、董松、毛青、曾智、吴琳、令狐翠平、杜星、 李海。本规范为首次发布。建设工程档案编制规范1 范围本规范规定了广州市建设工程档案编制的术语和 定义、基本规定、纸质档案整理编制要求、电子档案 整理编制要求、声像档案整理编制要求、工程文件归 档要
7、求及工程档案验收和移交要求。本规范适用于广州市城市规划区内的各项新建、 改建、扩建、续建和重要部位维修的建设工程。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是 注日期的引用文件， 仅所注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的 修改单）适用于本文件。GB/T 10609.3 技术制图复制图的折叠方法GB/T 50323 城市建设档案著录规范GB/T 50328-2001 建设工程文件归档整理规范CJJ/T 158-2011 城建档案业务管理规范DA/T 18 档案著录规则QJ 1587 基本建设工程档案管理规定DBJ 440100/T 121.1-
8、2012 声像档案质量要求第一部分：照片声像档案质量要求声像档案质量要求DBJ 440100/T 121.2-2012 第二部分：视频DBJ 440100/T 121.3-2012 第三部分：音频3术语和定义GB/T 50328-2001、CJJ/T 158-2011 、DBJ 440100/T 121.1-2012 、 DBJ 440100/T 121.2-2012 和 DBJ 440100/T 121.3-2012 界定的以及下列术语和定义适用 于本规范。3.1建设工程项目经批准按一个总体设计进行施工，经济上实行独 立核算，行政上具有独立组织形式的基本建设单位。 一个建设工程项目可以有多个
9、单项工程，也可以只有 一个单项工程，建设工程项目一般包括建筑工程、市 政基础设施工程和地下管线工程。3.2单位工程 具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产 能力或工程效益的工程，并构成建设工程项目的组成 部分。3.3建筑工程 为新建、改建或扩建房屋建筑物和附属构筑物设 施所进行的规划、勘察、设计和施工、竣工等各项技 术工作和完成的工程实体。3.4市政基础设施工程 为新建、改建或扩建城市基础建设项目和附属建、 构筑物设施所进行的规划、勘察、设计和施工、安装、 维护和竣工等各项技术工作和完成的工程实体。3.5管线工程 新建、改建、扩建的各种地上架空线路、地下管 道、线路以及相关的地下工程。3.
10、6建设工程文件在工程建设过程中形成的全部文件，包括工程准 备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验 收文件，也可以简称为工程文件。3.7工程准备阶段文件工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设 计、招标等工程准备阶段形成的文件。3.8监理文件监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的 文件。3.9施工文件 施工单位在工程施工过程中形成的文件。3.10竣工图工程竣工后，真实反映建设工程项目施工结果的 图样。3.11竣工验收文件 建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。3.12建设工程档案在工程建设活动中直接形成的具有保存价值的文 字、图表、声像等各种形式的历史记录，经整理后形 成，也可简称
11、工程档案，建设工程档案一般包括纸质 档案、电子档案和声像档案。3.13案卷由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。3.14立卷按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分 门别类整理成案卷，亦称组卷。3.15归档 建设单位完成其工作任务后，将工程建设过程中 形成的文件整理立卷后，按规定移交档案管理机构。 3.16建设工程声像档案 在工程规划、建设、管理过程中直接形成的，具 有保存价值的照片、录像、录音等以声像为主、文字 为辅的历史记录。3.17建设工程电子档案 具有参考和利用价值并作为档案保存的建设电子 文件及相应的支持软件、参数和其他相关数据。4基本规定4.1建设、勘察、测绘、设计、施工、监理
12、等单位应将 建设工程文件的形成和积累纳入工程建设管理的各个 环节和有关人员的职责范围。4.2工程勘测、设计、施工、监理等单位应做好工程档 案的收集、积累、归档、保管等工作，并及时交建设 单位汇总。4.3工程建设单位应设置档案保管场所，配备城建档案 工作人员，及时收集、妥善保管工程建设过程中产生 的档案材料，并应按有关规定向城建档案管理机构移 交。4.4城建档案管理机构应对工程文件的立卷归档工作 进行监督、检查、指导。在工程规划验收前，应对工 程档案进行预验收，预验收合格后，出具工程档案认 可文件。4.5城建档案管理机构应当对建设单位工程档案的形 成、编制、整理、归档工作进行监督、检查，并组织
13、指导和培训。4.6列入城建档案接收范围的工程，建设单位在建设工 程规划验收前，应当提请城建档案管理机构对建设工 程纸质档案、声像档案、电子档案进行预验收。4.7城乡规划主管部门在办理建设工程规划管理业务 时，对未办理城建档案预验收的工程应督促其建设单 位按规定办理。4.8建设单位在工程档案通过了预验收、并完成了各专 项（质量、消防、规划、环保等）验收后，应当提请 城建档案管理机构对建设工程的纸质档案、 声像档案、 电子档案进行正式验收，验收合格后，由城建档案管 理机构出具建设工程档案验收合格证。4.9建设工程档案应真实、准确，并与工程实际相符； 其中纸质档案文件应字迹清楚、图样清晰、图表整洁，
14、 并确保签字盖章手续完备；声像档案文件的内容要与 主题密切相关，并应做到图像清晰、声音清楚；电子 档案文件的内容除了具备纸质档案文件和声像档案文 件的质量要求外，还应确保装载电子档案文件的介质 不磨损、不划伤。4.10工程档案一般不少于两套 , 其中一套包含原件的档 案应移交城建档案管理机构，其余工程档案由建设单 位保管。4.11地铁、园林绿化和水利部分可参照本规范进行编 制，或按照 GB/T 50323、DA/T 18 和 QJ 1587 要求进 行竣工档案编制。5纸质档案整理编制要求5.1 归档范围5.1.1对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主 要过程和现状、具有保存价值的纸质文件，
15、均应收集 齐全，整理立卷后归档。5.1.2归档范围：建设工程文件的归档范围见附录 A.25.1.3移交内容：建筑工程、市政基础设施工程和管线 工程档案的移交内容，分别见附录 A.3 、A.4 和 A.55.2 质量要求5.2.1归档的工程文件应当为原件。5.2.2工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程 勘察、设计、施工、监理、测绘等方面的技术规范、 标准和规程。5.2.3工程文件应采用耐久性强的、不得使用易褪色的 材料。5.2.4工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为 A4 幅面 (297210mm)，图纸宜采用国家标准图幅。5.2.5工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、 耐久性强的纸张
16、。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是 新蓝图或计算机直接出图，不应使用图纸的复印件出 图。5.2.6所有竣工图(含深化设计的竣工图)均应加盖竣 工图章、设计出图专用章和“施工文件审查章”。a)竣工图章的基本内容应包括：“竣工图”字样、 施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制 日期、监理单位、现场监理和总监。竣工图章应使用不易褪色的红印泥，并盖在图标栏上方空白 处；b)竣工图章尺寸宜为 80mm 50mm，示例如图 1 所示：竣工图施工单位编制人审核人技术负责人编制日期监理单位总监现场监理图1 竣工图章示例5.2.7利用施工图改绘竣工图，必须以变更图章标明变 更修改依据，变更图章尺寸宜为： 40
17、mm 15 mm，可采 用的形式如图 2 所示：见变更设计通知单年月 日第 号第 条图 2 变更竣工图章示例5.2.8凡施工图结构、工艺、平面布置图等有重大改变， 或变更部分超过图面 1/3 ，应当重新绘制竣工图。 并在 图标上方或旁边以文字注明变更修改依据。5.2.9对发生设计变更的工程项目，要求编制设计变更 汇总表，并加盖施工单位和监理单位公章。该汇总表 组卷时应放在所有设计变更通知单之前。5.2.10不同幅面的工程图纸应统一折叠成 A4 幅面 (297mm210mm)，横向按手风琴式折叠，竖向按顺 时针方向向内折，图标栏露在外面，具体要求按 GB/T10609.3进行。5.2.11管线工
18、程竣工测量图的测绘应符合专业技术规 范、标准。5.3立卷的原则和方法5.3.1 立卷应符合以下原则：a)立卷要遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内 文件的有机联系，符合其专业特点，便于档案的 保管和利用；b)一个建设工程项目由多个单位(子单位)工程组 成时，工程文件应按单位(子单位)工程组卷。5.3.2 立卷可采用如下方法：a)建筑工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段 文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收 文件 5 部分，市政工程文件可按建设程序划分为 工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工 图、竣工验收文件 5 部分，管线工程可按建设程 序划分为工程准备阶段文件、监理文件、施工文
19、 件、竣工图、竣工测量成果、竣工验收文件 6 部 分；b)工程准备阶段文件可按建设程序、专业、形成单 位等立卷；c)监理文件可按单位工程、子单位工程立卷；d)施工文件可按单位工程、 子单位工程、 分部工程、 专业等立卷；e)竣工图可按单位工程、子单位工程、专业立卷；f)竣工验收文件可按单位工程、子单位工程立卷；g)竣工测量成果可按单位工程、子单位立卷。5.3.3立卷过程中应遵循下列要求：a)案卷不宜过厚，文字材料一般不超过 30mm，图纸 一般不超过 40mm，印刷成册的工程文件保持原状；b)建筑工程、市政基础设施工程和管线工程档案的文字材料分别按附录 A.3、A.4和A.5 的顺序排列；c)
20、图纸按专业图纸目录排列，同专业图纸按图号顺 序排列。5.4 案卷的编目5.4.1卷内文件页号应按以下要求编制：a)卷内文件均按有书写内容的页面编号，每卷单独 编号，页号从“ 1”开始；b)页号编写位置：单面书写的文件在右下角，双面 书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。折 叠后的图纸一律在右下角；c)成套图纸或印刷成册的科技文件，自成一卷且连 续编有页号的，不必重新编写页码；d)案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。5.4.2卷内目录应按以下要求编制：a)卷内目录排列在卷内文件首页之前，样式应符合 附录 B.1 的要求；b)文件按照卷内目录的顺序排列，如果在施工中不 产生的文件，在卷内目
21、录上不用打印出来；c)序号：以一份文件为单位，按文件的排列用阿拉 伯数字“ 1”依次标注；d)文件编号：填写文件的发文号、施工用表编号或 图号；e)责任者：填写文件的直接形成单位。有多个责任 者时，选择两个主要责任者，其余用“等”代替；f)文件题名：填写文件标题或图纸的全称；g)日期：填写文件的形成日期或起止日期(竣工图 填写竣工图章上的日期)；h)页次：填写每份文件在本案卷的起始页号。最后 一项文件填写起、 止号，如最后一项文件为单页， 只填写起号(或止页号)即可；i)备注：填写需要说明的问题。5.4.3卷内备考表应按以下要求编制：a)卷内备考表排列在卷内文件尾页之后，样式符合 附录 C的要
22、求；b)卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、各类文 件页数，以及立卷单位对案卷情况的说明；c)立卷人、审核人由立卷单位的立卷人、审核人签 字；d)时间填写完成立卷时间。5.4.4案卷封面应按以下要求编制：a)案卷封面样式符合附录 D；b)档号、档案馆(室)号、缩微号待移交城建档案 管理机构时统一填写；c)案卷题名应简明准确地揭示卷内文件的内容，具 体要求如下：1） 建筑工程档案案卷题名应包括建设工程名称、 单位（子单位）工程名称、分部工程、子分部 工程或专业名称、卷内文件概要等内容，其中 卷内文件概要必须符合附录 A.2.1.1 中所列案 卷内容（标题）、卷内内容（标题）的要求；2） 市政工程
23、档案案卷题名应包括建设工程名称、 单位（子单位）工程名称、分部工程、子分部 工程或专业名称、 里程、卷内文件概要等内容。 其中卷内文件概要必须符合附录 A.2.1.2 中所 列案卷内容（标题）、卷内内容（标题）的要 求；3） 地下管线工程档案案卷题名应包括建设工程项 目名称、单位（子单位）工程名称、专业管线 工程、卷内文件概要等内容。其中卷内文件概 要必须符合附录 A.2.1.3 中所列案卷内容（标 题）、卷内内容（标题）的要求。d） 当同一类文件数量较多，可以组成多卷时，这些 案卷的题名相同，题名后面加上括号，括号内以 简短文字概括本卷内容；e)编制单位：填写卷内文件的形成单位或主要责任 者
24、，有多个形成单位时，选择其中一个主要的， 其余用“等”代替；f)编制日期：填写案卷内全部文件形成的起止日期。5.5 案卷的装订与装盒5.5.1 案卷应按以下要求装订：a)文字材料必须装订，装订前必须剔除文件上的金 属物；b)装订应采用线绳四等分三孔左侧装订法， 要整齐、 牢固，便于保管和利用；c)图纸不用装订(文件附图、印刷成册图纸除外)。5.5.2 案卷应按以下要求装盒：a)工程档案移交时必须按案卷顺序装盒；b)案卷较薄时，可多卷装入一盒(至多不超过 4 卷)；c)卷盒样式符合附录 D和附录 E 的要求。5.5.3卷盒应按以下要求填写内容：a)卷盒封面无须填写；b)卷盒脊背的“档号”栏填写本
25、盒内案卷的卷号， “案卷题名”栏填写工程名称。5.6 装具的要求5.6.1卷内目录、卷内备考表应采用 70g 以上白色书写 纸制作，幅面统一采用 A4幅面。5.6.2案卷封面统一采用牛皮纸制作，文字封面为 A3 封 面，图纸封面统一采用 A4 幅面。5.6.3案卷装具一般采用卷盒形式。卷盒应采用无酸纸 制作。卷盒的外表尺寸为 310mm 220mm，厚度分别为 30、 50mm。6电子档案整理编制要求6.1 归档范围6.1.1工程电子文件的归档范围和移交内容应与纸质档 案一致。6.1.2工程电子文件应与纸质档案同时移交验收。6.1.3电子文件归档保存选用只读光盘作为载体，光盘 盒正面应制作光盘
26、著录卡，样式见附录 K.3 。6.2 质量要求6.2.1工程电子文件的文字材料和图纸材料应采用 JPG、 PDF或 TIFF 格式制作。6.2.2工程电子文件的排列顺序也应与纸质档案一致， 且图像清晰、完整、不偏斜、不失真、不漏页6.2.3扫描的电子文件，分辨率宜不低于 300dpi ，特殊 情况下，如文字偏小、密集、清晰度较差等，可适当 提高分辨率、电子文件的大小。6.2.4扫描模式可采用黑白二值、灰度、彩色三种模式。a） 一般文件、图纸，页面为黑白两色或蓝图，并且 字迹清晰、不带插图的档案，采用黑白二值模式 扫描，清晰度较差的采用灰度扫描；b） 带有有色标记且必须保留其色彩的，如批文、证
27、件、红线图、合同中的盖章页，地质报告中的盖 章页、彩色照片、施工文件中盖章页及验收文件 等，应采用彩色模式扫描。6.2.5处理因扫描影响质量的图像时，应遵循在不影响 可读度的前提下展现档案原貌的原则。6.2.6扫描时应根据文件、图纸幅面的大小（ A4、 A3、 A1、A0等）选择相应规格的扫描仪或专业扫描仪（如 工程图纸可采用 0 号图纸扫描仪）进行扫描。纸张状 况较差，以及过薄、过软或超厚的档案，应采用平板 扫描方式；纸张状况好的档案可采用高速扫描方式以 提高工作效率。6.2.7采用彩色模式扫描的图像应进行裁边处理，去除 多余的白边，以有效缩小图像文件的容量，节省存储 空间。6.2.8 扫描
28、后的文件应进行检查，检查文件格式是否正 确、文件大小是否正常。扫描文件的大小一般 A1 图纸 黑白图像在 500K左右、A0图纸黑白图像在 1 2M左右， 彩色图像（压缩后） 12M为正常值。6.2.9 电子文件的存储载体应设置成禁止写操作的状 态。6.3 整理要求6.3.1电子文件的整理应遵循电子文件形成的自然规 律，保持卷内文件间的有机联系，便于电子档案的保 管和利用。6.3.2同一保管单元（或同一案卷）内电子文件的组织 和排序应与相应的纸质文件相同。6.3.3电子文件应与相应的纸质文件建立关联，在文件 名称、卷内目录、案卷目录、案卷题名、工程名称、 工程概况等相关说明及描述上保持一致。6
29、.3.4工程电子档案一般由项目级、案卷级、文件级 3 个层级构成，项目级、案卷级以文件夹形式进行保存， 案卷级文件夹内文件材料、图纸按照 6.2.1 的格式保 存电子文件。6.3.5工程电子文件命名规则如下：a） 项目级文件夹以纸质概况表中的工程名称命名；b） 卷号阿拉伯数字不足位的以 0 补齐；c） 案卷级文件夹命名规则见图 3；案卷题名（汉字） 纸质档案卷号（阿拉伯数字）图3 案卷级电子文件命名规 则d） 文件级电子文件命名规则见图 4。 相应纸质文件题名（汉字） 页号（阿拉伯数字） 卷内序号（阿拉伯数字）图4 文件级电子文件命名规 则6.3.6同一项目（或单位工程）的电子文件应存储在同载
30、体上，一个工程项目由多个单位工程组成时，应 注明不同单位工程的名称或标段、里程，并由建设单 位汇总存储。6.3.7电子文件应根据纸质档案卷内的目录进行存储， 并确保整份工程电子文件的文件名称、文件个数以及 各文件的页数与其纸质档案相一致。6.3.8电子文件目录应采用电子表格进行制作，并与项 目级文件夹存放同一层。6.3.9电子文件目录中的案卷目录和每一卷的卷内目录 应依次存放在同一个电子表格内的不同工作表中。6.3.10电子文件目录的填写内容、表格格式应与纸质档 案的案卷目录、卷内目录保持一致，并在卷内目录每 条记录后注明电子文件的存放位置。6.3.11案卷目录工作表应以“案卷目录”命名；卷内目 录工
