1、工程建设监理概论ALL第一章 总论第一节 工程建设监理概述 1、 工程建设监理的产生与发展 1.1 国外工程建设监理的产生与发展 工程建设监理制度在国际有具有悠久的历史,其起源可以追溯到产业革命以前的16世纪,它的产生、演变和商品经济的发展、建设领域的专业化分工、社会化生产相伴随，并日趋完善。 19世纪初，建设领域的商品经济关系日趋复杂。为了维护各方利益并加快工程进度，明确业主、设计方和施工方三者的责任界限，英国政府于1830年以法律手段推出了总包合同制，要求每个建设项目由一个承包商进行总包。 总包制度的实行导致了招投标交易方式的出现。工程监理的业务范围也扩充至帮助业主计算标底，协助招标，在实
2、施阶段控制工程费用、进度和质量，进行合同管理和项目的组织协调等。 从20世纪60年代开始，随着科学技术的进步和人民生活水平的不断提高，许多大型、巨型的工程，如航天工程、大型水利水电工程、核电站、大型钢铁企业、石油化工企业和城市群等相继建设和开发，这些工程项目的共同特点是规模大、投资多、 技术复杂、风险大，迫使业主更加重视项目建设的科学管理。所以，业主为了减少投资风险，节约工程费用，保证投资效益和工程建设的顺利实施，需要有经验的咨询监理人员进行投资机会论证、可行性研究和项目评估等，在此基础上进行决策。 近年来，监理制度逐步成为工程建设组织体系的一个重要组成部分。世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银
3、行等国际金融机构都把实施建设监理作为提供建设贷款的条件之一。建设监理制成为工程建设必循的制度之一。 1.2 我国工程建设监理的产生与发展 从建国到20世纪80年代，我国固定资产投资基本上是国家统一安排计划，当时我国工程建设的管理基本上采用两种模式：对于变通建设工程，建设单位自己组成筹建机构，自行管理；对于重大建设工程，则从与该工程相关的单位抽调人员组成工程建设指挥部进行管理。这种模式的弊端很多，导致了投资“三超”（概算超估算，预算超概算，结算超预算）、工期延长的现象较为普遍。 从20世纪80年代开始，我国实行了改革开放政策，“三资”项目均要求实行“招标投标承发包制”和“建设监理制”。当时我国没
4、有监理企业和监理工程师，不得不聘请因外监理公司、咨询公司的专家到中国来进行工程项目的监理。 这些外国专家按照国际惯例，以业主委托与授权的方式，对工程建设进行监理，显示出高质、高速、高效的优势，对我国传统的建设管理体制是一个很大的冲击。 目前我国全面实行了市场经济，政府的职能发生了很大的变化，实行了政企职责分开，在工程项目建设实施上，开放了建筑市场实行发招标投标承发包制，实行了业主负责制和投资包干责任制，业主要承担投资责任改变了过去那种行政隶属关系和无经济责任的状况。 开放的中国应与国际接轨、按国际惯例办事。外商在我国的投资项目和我国向国际金融机构贷款的工程项目这所以把实行监理制作为必要条件之一
5、，就是因为实行了这项制度后，可保证这些工程项目能够按预定的投资和工期高质量地完成，使他们的投资和贷款的本利能够如期地收回。我国的建筑企业在进入国际市场承包工程时，如果熟悉建设监理制，就可以提高自己的竞争能力，减少或者避免损失。 1996年开始，我国建设监理制已正式转入全面实施阶段。在全面实施阶段，监理队伍实现了产业化、专业化和社会化，已成为建设领域中一支重要的力量和建筑三大主体之一。监理水平进一步提高，一些地区或部门监理工程师的监理能力已接近国际先进水平。 实行建设监理的工程项目建设管理得到了很大的改善。建设单位委托监理单位实施监理，自己的主要精力用于协调外部关系上；设计单位的设计意图容易被理
6、解和贯彻，设计上的差错容易得到纠正，设计人员有更多的时间用于搞优化设计上；施工单位在监理的“高压”下，施工质量得到改善。 建设监理制得到全社会的公认。 2、工程建设监理制的作用 建设监理的出现、发展和推行旨在改进我国工程建设项目管理体制，确保国家建设计划和工程合同高质量地实施,提高建设水平和投资效益。 2.1 有利于提高工程建设投资决策科学化水平 在建设单位委托监理企业实施全过程监理的条件下，在建设单位有了初步的项目投资意向之后，工程监理企业可协助建设单位选择工程咨询单位，监督工程咨询合同的实施，并对咨询结果进行评估；或者直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案。不仅使项目投资符合国家经济
7、发展规划、产业政策、投资方向，而且可使项目投资更加符合市场需求。 2.2 有利于规范工程建设参与各方的建设行为 政府的监督管理是一种宏观约束机制，不可能深入到每一项建设工程的实施过程中，因此，还需要建立另一种微观约束机制，能在工程建设实施过程中对工程建设参与各方的建设行为进行约束。在工程建设实施过程中，工程监理企业可依据法律、法规、规章、委托监理合同和有关的工程建设合同等，对承建单位的建设行为进行监督管理；另一方面，监理企业对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约束作用。当然，工程监理企业首先必须规范自身的行为，并接受政府的监督。 2.3 有利于促使承建建设项目单位保证建设工程的质量和使用安全
8、 按照国际惯例，监理工程师是既懂工程技术又懂经济、法律和管理的专业人士，凭借丰富的工程建设经验，有能力及时发现建设工程实施过程中出现的问题发现工程所用材料、设备以及阶段产品中存在的问题从而最大限度地避免工程质量事故或留下工程质量隐患。 2.4 有利于实现工程建设投资效益最大化 工程建设投资效益最大化有三种不同表现：1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少。2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，工程建设寿命周期费用最少。3）工程建设本身的投资效益与社会效益、环境效益的综合效益最大化。 工程监理企业通常都能协助业主实现工程建设投资效益最大化的第一种表现，也能在一定程度上
9、实现上述第二种和第三种表现。随着工程建设寿命周期费用思想和综合效益理念被越来越多的建设单位所接受，工程建设综合效益最大化的第二种和第三种表现的比例将越来越大。 3 工程建设监理及其相关概念 3.1 监理的概念 “监”是对某种预定的行为从旁观察或检查，使其不得逾越行为准则，也就是发挥约束作用；“理”是对一些相互协作和相互交错的行为进行调理，它起着协调人们的行为和权益关系的作用。所以，“监理”可以理解为：一个机构或执行者依据某种行为准则，对某一行为的有关主体进行监督、检查和评价，并采取组织、协调等方式，促使人们相互密切协作，按行为准则办事，顺利实现群体或个体的价值，更好地达到预期目的。 3.2 工
10、程建设监理 是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托和授权，根据国家批准的工程项目建设文件，有关工程建设的法律、法规、规章、技术标准和工程建设监理合同以及其他建设合同，综合运用法律、经济、组织和技术手段，对工程建设参与者的行为和他们的责任权利进行必要的协调与约束，确保建设行为的合法性、科学工作者性和经济性，使工程建设投资活动好快省地进行，取得最大投资效益的微观监督管理活动。 3.3 工程建设监理的相关概念 项目：是指在一定约束条件下（限定时间、限定资源、限定质量）的一次性任务。 建设项目：是指将一定量的投资在一定的条件（时间、质量、资源）下，按照一个科学的程序，经过决策（设想、建议、
11、研究、评估、决策）和实施（勘察、设计、施工、竣工、验收、动用），最终形成固定资产特定目标的一次性建设任务。 业主：又称建设单位、项目法人，在招投标阶段也称为招标单位，是指某项工程的投资者或者资金筹集者，并在工程建设的前期、实施阶段对工程建设的投资、进度、质量等重大问题有决策权，承担直接投资责任的一方及其合法继承人。 承建商：即为承建单位，又称承包单位、承包商或承包人，在招投标阶段也称为投标单位，中标后称为中标单位。承建商是指通过投标或其他方式取得某项工程的设计权、施工权、设备制造权或材料供应权，并和业主签订工程建设合同，承担工程建设某方面或全部建设任务的一方及其合法继承人。 监理方：又称监理企
12、业或监理单位，是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织及其合法继承人。 4 监理范围（P7） 监理涉及的范围有工民建、市政、交通水利、电力、冶金、石化、化工、铁道、机械、煤炭、建材、邮电、通信、地基基础、园林绿化、环境保护、轻纺、古建筑家居装饰等专业，基本上覆盖了建设工程的各个领域。 根据建筑法，国务院公布的建设工程质量管理条例对与强制性监理的工程范围做出了原则性规定，建设部又进一步在建设工程监理范围和规模标准规定中对强制性监理的工程范围做了具体规定。下列建设工程必须实行监理：国家重点工程建设，大中型公用事业工程，成片开发建设的住宅小区工程，利用外国政
13、府或者国际组织贷款、援助资金的工程，国家规定必须实行监理的其他工程。 5 我国工程项目建设程序 5.1 建设程序 是指一项工程建设从设想 、提出决策，经过设计、施工直至投产或交付使用的整个过程中应当遵循的内在规律。按照工程建设的内在规律，投资建设一项工程应当经过投资决策、建设实施和交付使用三个发展时期。每个发展时期又可分为若干个阶段，各阶段以及每个阶段内的各项工作之间存在着不能随意颠倒的严格的先后顺序关系。严格执行建设程序是工程建设监理人员的重要职责。 5.2 现阶段工程建设监理主要发生在项目建设的施工阶段 工程建设监理可以适用于工程建设的投资决策阶段和实施阶段性，但目前主要发生在工程建设的施
14、工阶段。施工阶段是建设资金投放量最大，形成工程实体的主要阶段。 在工程建设施工阶段，建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理企业等工程建设的各类行为主体均出现在建设工程当中，形成了一个完整的建设工程组织体系。在施工阶段委托监理，其目的是更有效地发挥监理的规划、控制、协调作用，为在计划目标责任制内建成工程项目提供最好的管理。 6 工程建设监理的依据 工程建设文件：批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。 有关的法律、法规、规章和标准规范，包括建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共合国招标投标法、建设工程质量管
15、理条例等法律法规，工程建设监理规定等部门规章，地方性法规，也包括工程建设标准强制性条文、建设工程监理规范等有关的工程技术标准、规范、规程等。 工程建设委托监理合同和有关的工程建设合同，包括咨询合同、勘察合同、设计合同、施工合同、设备采购合同和材料供应合同等。各类建设合同是工程建设监理的最直接依据。 7 工程建设监理的中心任务与基本方法 7.1 工程建设监理的中心任务 就是控制工程项目的三大目标,也就是控制经过科学地规划所确定的投资进度和质量目标.任何工程项目都是在一定的投资额度内和一定的投资限制条件下实现的,这就是投资目标控制;任何工程项目的实现都要受到时间的限制,都有明确的项目进度和工期要求
16、,这就是进度目标控制;任何工程项目都要实现它的功能要求、使用要求和其他有关质量标准这就是质量目标控制。特别是现代工程项目的建设，新技术、新工艺、新材料、新设备不断涌现，技术越来越复杂，这也是社会需求高智能监理的根本原因。工程建设监理也是为解决这样的困难和满足这种社会需求面出现的。 7.2 工程建设监理的基本方法（P8） 工程建设监理的基本方法是一个完整的系统，它们相互联系、相互支持、共同运行。这就是目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理。 8 建设工程建设监理的现状 建设监理法规体系框架初步形成：明确了工程监理的法律地位；制定了监理队伍的市场准入规则；初步形成了监理取旨的价格体系。
17、建立了一支初具规模的监理队伍：全国现有监理企业6300多家，其中甲级500多家，全国监理从业人员23万多人，取得执业资格证书者逾6万人。 创造了一优质品牌的监理工程：实施监理的工程，质量投资和进度得到了保证。如上海杨浦大桥、沪宁高速公路、首都的新国际机场、小浪底等大型水电工程。 积累了丰富的工程监理经验：现在我国部分监理企业已具备了监理各类技术复杂工程的能力，如上海金茂大厦工程荣获“1998年最佳结构大奖”。 也存在不少的问题（P19），例如：部分工程监理工作不到位；监理取费较低；监理人员整体素质不高；装备配备不良；业主行为不规范；监理企业缺乏市场主体地位；政府监督管理缺乏力度。 9 建设工程
18、监理的发展趋势 加强法制建设，走法制化的道路 以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展 适应市场需求，优化工程建设监理企业结构 加强培训工作，不断提高监理人员素质 重视建设与环境保护之间的关系，加强工程建设环境监理 与国际惯例接轨，走向世界第二节 工程建设监理的法律、法规与规章 1 工程建设法律法规体系 是指根据中华人民共和国立法法的规定，制定和公布施行的有关工程建设的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称。 工程建设法律，由国家主席令公布，如中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国城市规划法、 中华人民共
19、和国土地管理法等。 工程建设行政法规是总理签署国务院令公布，如建设工程质量管理条例、建设工程勘察设计管理条例等。 部门规章（P26），在监理工作当中也具有很重要的作用，有些纠纷都来自于对部门规章的违反。 2 建筑法：（P27）整部法律内容是以建筑市场管理为中心，以工程建设质量和安全为重点，以建筑活动监督管理为主线形成的。 建设工程质量管理条例 ：（P28）以建设工程质量责任主体为基线，规定了建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理单位的质量责任和义务，明确了工程质量保修制度、工程质量监督制度等内容，并对各种违规行为的处罚作了原则规定。 建设工程监理规范 ：（P30）不属于工程建设法律法
20、规规章体系，而是属于中华人民共和国国家标准对工程建设监理工作有重要的作用。 3 项目监理机构 监理单位应于委托监理合同签订10日内将项目监理机构的组织形式、人员构成、对总监理工程师的任命书通知建设单位。项目监理机构在完成委托监理合同约定的监理工作后方可撤离施工现场。 监理人员应包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。其中，总监理工程师应具有三年以上同类工程监理工作经验的人员担任；总监理工程师代表具有两年以上同类工作经验的人员担任；专业监理工程师代表具有一年以上同类工作经验的人员担任。 当总监理工程师需要调整时，监理单位应征得建设单位同意并书面通知建设单位；当专业
21、监理工程师需要调整时，总监理工程师应书面通知建设单位和承包单位。 4 施工准备阶段的监理工作 施工准备阶段的工作包括(P33):设计交底前的工作;工程项目开工前的工作;分包工程开工前的工作;工程项目开工前的工作. 第一次工地会议(P34) 工地例会:总监理工程师应定期主持召开工地例会.主要内容包括:检查上次例会议定事项的落实情况,分析未完事项原因;检查分析工程项目进度计划完成情况,提出下一阶段进度目标和落实措施;检查分析工程项目质量状况,针对存在的质量问题提出改进措施;检查工程量核定和工程款支付情况;解决需要协调的有关事项等. 5 施工合同管理的其他工作(P37) 工程暂停和复工 工程变更 费
22、用索赔 工程延期、工程延误 合同解除 6 建设程序（P47） 所谓建设程序是指一项工程建设从设想 、提出决策，经过设计、施工直至投产或交付使用的整个过程中应当遵循的内在规律。 我国的建设程序经过了一个不断完善的过程，关键性的变化有：在投资决策阶段实行了项目决策咨询评估制度；实行了工程招标投标制度；实行了工程建设监理制度；实行了项目法人责任制度。 7 项目法人责任制 为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，实行项目法人责任制，即项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。在申报项目可行性研究报告时，需同时提出项目法人组建方案，否则其项目可
23、行性报告不予审批。 项目法人可按中华人民共和国公司法的规定设有限责任公司和股份有限公司等。 项目法人责任制是实行工程建设监理制的必要条件，项目法人关心如何做好投资决策和承担风险，如何确保工程建设项目质量、进度、投资目标的实现，如何使建设工程项目达到最好效益，它的这些需求正是为工程建设监理的发展提供了坚实的基础；工程建设监理制是实行项目法人责任制的基本保障，在工程监理企业的协助下，做好投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织协调工作。 8 工程招标投标制 任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目整为零或者以其他任何方式回避招标；依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区或者部
24、门的限制。 8.1 招标 招标人是依照中华人民共和国招标投标法的规定提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当在招标文件中如实载明。招标方式分为公开招标和邀请招标。招标阶段的主要活动有：选择招标代理机构或者向有关行政监督部门备案；编制招标文件；编制标底；发布招标公告。 8.2 投标 投标人是响应招标，参加投标竞争能力的法人或者其他组织，投标人应当具备规定的资格条件。投标人应当在招标文件规定的投标截止时间前，将投标文件密封送达投标地点；两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一具投标人的身份共同投标。 8.3 开标 开标应当在招
25、标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，其地点应当为招标文件夹中事先确定的地点。 8.4 评标 评标是招标人依法组建的评标委员会负责。平标委员会是招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成。 8.5 决标 决标也就是确定中标人。中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有无中标的投标人。 中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。招标人和中标人应当自中标通知书发出之是起30天内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。 8.6工程招投标活动的监督(P58) 9 合同管理制 合同管理制的基本内容是:建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和工程建设监理
26、都要依法订合同。各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承担相应的法律责任。 合同管理制的实施对工程建设监理开展合同管理工作提供了法律上的支持。 案例三（P283） 案例九（P295）第二章 监理工程师第一节 监理工程师的概念和内外部关系 1、监理工程师 所谓监理工程师是指在工程监理工作岗位上工作，并经过全国统一考试合格，又经过政府注册的工程建设监理人员。监理工程师是一种岗位职务，如果监理工程师转入其他工作岗位，则不应再称为监理工程师。监理工程师需取得监理工程师执业资格证书、监理工程师岗位证书。 2、监理员 从事工程建设监理工作，但尚未取得监理工程师岗位证书的人员统称为监
27、理员。 在工作中，监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具有相应岗位责任的签字权，而监理员没有相应岗位责任的签字权。 3、监理人员 凡取得监理岗位资质的人员统称为监理人员。 我国把监理人员分为四类： 总监理工程师：资深的具有三年以上同类工程监理工作经验的监理工程师为工程项目的总监理工程师。 总监理工程师代表：聘任有两年以上同类工程监理工作经验的监理工程师。 专业监理工程师：聘任有一年以上同类工程监理工作经验的监理工程师。 监理员：不具备监理工程师资格的其他监理人员。注：总监、总监代表等都是临时聘任的工程建设项目上的岗位职务，一旦在一定时期内没有被聘用，他就没有总监、总监代表的头衔，只有监理
28、工程师的称谓。 4、监理工程师内部工作关系 工程项目建设监理实行总监理工程师负责制。总监代表对总监负责，专业监理工程师对总监或总监代表负责，监理员对专业监理工程师负责。至于监理部位内部常设机构的设置，都要为工程项目的监理提供服务，不宜凌驾于项目总监之上充任领导角色。 5、监理工程师和外部的工作关系 监理人员是一种高智能的复合型人才，在工程建设中将处于核心地位。而监理单位的职责是受业主的委托对工程建设进行监督和管理。 具有从事监理工作的监理人员，就专业知识而言，既要精通某一专业，又要具备一定的其他专业知识；在组织协调能力方面，要能够组织和协调有关工程建设参与者的责权，来共同完成工程建设任务。 6
29、、监理工程师的重要性 工程建设监理是一种高智能的技术服务活动这种活动效果的好坏不仅取决于监理队伍的总量能否满足监理业务的需要，而且还取决于监理人员，尤其是监理工程师的水平高低。 监理工程师的能力、完成工作所消耗的时间、公正客观的工作态度、管理能力、专业经验、技术力量、组织协调能力等，是提供高水平监理服务的关键条件。 建设单位能否选择好并聘用合格的监理工程师在很大程度上决定了工程建设的成败。第二节 监理工程师的素质要求与资格考试 1、监理工程师的素质要求 监理工程师应该比一般工程师具有更好的素质。 1-1要有较高的学历和广泛的理论知识 为了优质、高效地搞好工程建设，需要具有较深厚的现代科技理论知
30、识、经济管理知识和一定的法律知识的人员从事监理过程中的组织管理工作。 要胜任监理工作的需要，监理工程师就应当具有较高的学历和学识水平。在国外，监理工程师都具有大学学历。我国的有关法规中规定，我国监理工程师应具备大专学校毕业以上的学历，包括其他工作岗位转入监理行业的工程师、建筑师和经济师。 工程建设涉及到的学科很多，作为一名监理人员，不可能完全地学习和掌握这么多的专业理论知识。但是，应当学习和掌握一种专业理论知识，并力求了解更多的专业学科知识，还必须学习掌握一定的工程建设经济、法律和组织管理等方面的理论知识，从而达到一专多能。 1-2、要有丰富的工程建设实践经验（P64） 大量的工作实践证明，工
31、程建设中出现失误，往往与参与者的经验不足有关。世界各国都很重视工程建设的实践经验，英国咨询工程师协会规定，入会的会员年龄必须在38岁以上；新加坡有关机构规定，注册结构工程师必须具有8年以上的工程结构设计实践经验。 同时也要注意，一个人的工作年限不等于其工作经验，还应看他的实践成果；从某种意义上说，后者更为重要，因为虽然有较长时间的工作实践，如果不善于总结经验，仍然达不到做好工程建设的目的。 1-3、要有良好的品德和工作作风 能听取不同意见，而且要有良好的包容性。对与已不同的意见，能共同研究、耐心说服而不急躁行事，不轻易行使自己的否决权，以事实为依据，善于处理各方面的关系。 热爱建设事业，有工作责任心。 具有科学的工作态度和综合分析问题的能力。做事从实际出发，以事实和数据为依据，从复杂的现象中领会事物的本质和主要矛盾，使问题能得到迅速而正确的解决。 对业主，能贯彻其正确的意图，能坚持正确的原则；对承建商，既能严格监理，又能够正确处理其同业主的关系，公平地维护双方的合法权益；对自己，要不谋非法私利。 1-4、健康的身体和充沛的工
