1、昊远教育培训中心行政管理学知识要点1行政管理知识要点第1章 行政管理与行政管理学行政管理学最早诞生于美国。1887年威尔逊发表了行政研究一文，被公认为行政学研究先河的先驱者。1900年，古德诺出版政治与行政一书，创立“政治”与“行政”的两分法，他被称为“行政学之父”。1926年怀特出版的行政学导论，对行政管理学的主要内容作了论述，视为行政学正式问世的标志（即标志着行政学科的基本形成）。行政管理学发展趋势：研究领域拓宽和加深；研究内容和研究方法更结合实际；不同学派之间的争鸣和交流扩大。我国行政管理的主体是：国务院和省、市、县、乡（镇）各级地方人民政府。我国行政管理的客体是：国家事务、社会公共事务
2、和政府内部事务。行政管理学特性：阶级性（政治性）和社会性的统一、理论性和实践性的统一、原则性和灵活性的统一、独立性和综合性（广泛性）的统一。行政管理学作为一门新兴的学科在20世纪30年代引进中国。行政管理的二重性：一般性、科学性与特殊性、阶级性（政治性）。建设中国特色社会主义行政学的基本理论依据是：行政管理的二重性原理。“管理就是服务”，行政管理的最大特性在于公共性，为人民服务是行政管理的终极目标。行政管理活动属于：执行性活动。行政管理学发展的三个阶段：科学管理时期、行为科学时期、现代管理时期。西方行政学发展的第二阶段即行政学成长阶段，也称为行为科学时期。西方（新）公共管理运动引入的市场化方法
3、包括：委托代理、伙伴协作、绩效评定、合同承包。我国最高行政机关是：国务院行政研究对行政学发展的突出贡献有：（1）提出了从行政学角度来研究政府；（2）开创了行政学研究之先河；（3）研究了政治与行政的关系与区别。怀特在行政学导论中将行政学研究归纳为四个部分：组织原理、人事行政、财务行政、行政法规。学习与研究行政管理学的方法：文献分析法、案例分析法、历史研究方法、比较研究方法、调查研究方法。行政学研究方法的演变过程：从演绎研究到归纳研究、从静态研究到动态研究、从单学科研究到跨学科研究。行政管理学的主要研究内容包括：行政管理的过程、行政管理的学科规律以及演变历史、行政管理体制、行政立法、行政文化、行政
4、道德、行政主体等。美国学者戴维.H.罗森布鲁姆提出公共行政学的研究途径是：管理途径、政治途径、法律途径。行政环境国体直接决定着行政系统的基本性质。政体规定了行政系统的具体形式和地位。政党制度影响着行政系统的稳定性和完善程度。德国社会科学家韦伯认为，政府合法性主要有三个来源：基于领袖人物的魅力，基于传统习俗，基于法理权威。行政组织赖以产生、存在和发展的社会基础是：社会环境。行政组织外部环境中最基本的方面是：经济环境。行政组织赖以产生和发展的最深层环境是：经济环境。一个国家中最基本的政治制度是：国体。血统论认为行政组织首脑的权力来自世袭。唯意志论认为行政组织首脑的权力来自超人的意志。法治论认为行政
5、组织首脑的权力来自人民委托。行政组织运行的物质基础是生产力。行政组织理论认为，行政系统的界限具有开放性和可渗透性。行政系统的社会环境可以划分为：国际社会环境和国内社会环境。行政系统的经济环境包括：自然环境、生产力和科技发展状况、人口状况、国民收入状况、经济体制。在经济计划体制中，行政组织的功能配置和运行模式的特征是：直接而广泛、命令强制、企业被动适应。国家社会环境包括：国际关系发展、重大国际事件、战争与和平、国际组织与国际法、国家间共同关心的事务。创建良好的文化环境包括树立：民主意识、法律意识、双向沟通意识、新的行政道德意识。行政职能行政职能的特点：执行性、多样性、动态性。行政职能体系分为：基
6、本职能和运行职能。行政管理的基本职能：政治职能、经济职能、文化职能、社会职能。行政管理的运行职能：决策职能、组织职能、协调职能、控制职能。英国古典政治经济学家亚当斯密等以理性经济人假定为基础，极力推崇市场经济这只“看不见的手”，反对政府干预经济生活，认为最好的政府，就是廉价政府。我国行政职能转变的基本内容：职能重心的转变、职能关系的理顺、职能方式的转变。公共物品的本质特征在于非竞争性与非排他性。在我国，实现行政职能体系的=合理配置的根本途径是：行政职能的转变。提出计划、组织、人事、指挥、协调、报告和预算七职能理论的是古立克等行政管理组织理论。行政领导者按照计划标准衡量完成情况，纠正执行中的偏差
7、，以确保计划和目标实现的活动属于：行政控制。行政组织为了顺利实现决策目标，谋求自身个相关要素匹配调剂、写作分工的活动属于：行政协调。机构改革的重要前提和基础是：政府职能转变。行政执行的手段主要包括：行政、法律、经济、思想教育。在行政职能的履行过程中，与责任、公平等价值交叉存在的是：民主。亚当斯密等认为，最好打的政府就是干预：最少的政府。行政职能涉及社会生活的方方面面，这体现了行政职能的多样性。经济手段的特点：间接性、诱导性。行政手段的特点：直接性、强制性。我国政府职能关系表现为：中央与地方的政府关系、政府与企业关系、政府与社会关系、政府与市场关系、政府内部各职能部门关系。在市场经济条件下，政府
8、的经济管理职能主要体现在：宏观调控职能、组织协调和培育市场的职能、对国有资产进行管理的职能、社会服务保障职能、政策导向职能。我国政府主要的政治职能包括：军事保卫职能、外交职能、治安职能、民主政治建设职能。政企分开的主要措施包括：政府部门与它所办的经济实体脱钩，取消政府主管部门对所属企业和财务的控制，在国有重点企业实行稽查特派员制度。“政府失灵”通常表现为国家对经济干预过度造成市场进一步失灵，又表现为对经济干预不足使市场无法正常运作。“政府失灵”原因：公共政策失败、公共物品供给的低效率、内部性与政府扩张、寻租和腐败。行政组织行政组织的基本要素：组织目标、机构设置、人员构成、权责体系、法规制度、物
9、质因素。行政组织的特性：政治性与社会性、法制性与权威性、系统性与动态性。按上下级的权限关系为标准，行政组织可以分为集权制与分权制。按组织机构的职权性质和范围来划分，行政组织可分为层级制与职能制。按组织内部行使最高决策的人数划分，行政组织可分为首长制、委员会制、混合制。按组织不同功能和作用来划分，行政组织可分为领导机构、执行机构、监督机构、信息机构、咨询机构、办公机构、派出机构等。管理层次与管理幅度的关系：一般来说，在条件不变的情况下，幅度与层次成反比例关系。加大管理幅度，层次就减少；缩少管理幅度，层次相应增多。行政组织的结构一般可以分为纵向结构和横向结构。行政组织的纵向结构又称为直线式结构，是
10、纵向分工形成的行政组织的层级制。其特点是上级直接领导下级，行政指挥和命令按照垂直方向自上而下地传达和贯彻。行政组织的横向结构又称职能式结构，是横向分工形成的行政组织的职能制，即统计行政机关和美籍行政机关内部各组织部门之间的组合方式。现代各国行政组织一般把纵向型和横向型结构结合起来，从此网络型的直线职能式结构。西方行政组织理论的演变：古典行政组织理论新古典组织理论现代组织理论。古典行政组织理论的特点：从制度规范的角度研究行政组织，提出了一些具有规范性的组织建设原则。主要有：以泰勒为代表的科学管理组织理论；以法约尔、古立克为代表的行政管理组织理论；以韦伯为代表的科层组织理论。新古典组织理论的特点：
11、以组织中人的问题为中心，以动态角度研究人的行为对组织的影响极其相互关系。主要有：以梅奥为代表的人际关系组织理论；以巴纳德为代表的组织平衡理论；以西蒙为代表的决策过程组织理论。现代组织理论的特点：从社会整体联系，环境影响，发展变化等方面研究行政组织。主要有以卡斯特、罗森茨韦克为代表的系统分析组织理论；以劳伦、洛西、伍德沃德为代表的权变组织理论。系统分析组织理论用系统分析方法研究组织，认为行政组织是一个“结构的社会技术系统”。马克思、恩格斯提出了人民参加政府管理，简历“廉价政府”，采取巴黎公社“议行合一”形式。编制管理的原则：精简原则、统一原则、编制立法原则。编制管理的基本方法：行政方法、经济方法
12、、法律方法。现代管理学派中，权变理论学派的代表人物：卢丹斯（也叫卢桑斯）。泰勒提出“职能工长制”。首次提出非政府组织理论的学者是：巴纳德。毛泽东提出实行精兵简政，要求“达到精简、统一、效能、节约和反对官僚主义五项目的”的行政组织原则。在领导机构的领导下分管专门行政事务，具有职能性、局部性特点的机构是：执行机构。狭义的行政组织是指：行政机构。现代管理理论学派的是：系统管理学派、管理科学学派、决策理论学派。行为科学阶段管理理论的特点是：强调对人性的全面关注、重视非正式组织、在管理方式上由监督制裁转向人性激发。行政组织的结构形式主要有：直线结构、职能机构、直线-职能机构、矩阵结构、事业部制。行政领导
13、行政领导的特点：行政领导是发生在行政管理的特定环境中；执行性是行政领导的重要特征；从行政领导活动的社会属性来看，其具有鲜明的政治性。行政领导的责任主要由：政治责任、工作责任、法律责任。民主集中制是我国根本的行政领导制度。行政领导方法可以分为两类：领导制度和领导方式、艺术。根本的行政领导方法：实事求是的方法、群众路线的方法、矛盾分析方法。领导方式的中心问题是：正确处理上下级关系。从行政领导的工作侧重点的角度进行划分，行政领导方式可划分为：以事为中心、以人为中心、人事并重。从行政领导者作用于行政人员的角度进行划分，行政领导方式可划分为：强制式、说服式、激励式、示范式。行政领导事务类型上的领导艺术：
14、授权艺术、用人艺术、处事艺术、运时艺术。行政领导者个体素质结构：政治素质、知识素质、能力素质、心理素质。行政领导班子的静态结构：年龄结构、知识结构、智能结构、气质结构。行政领导班子的动态结构：合力关系、合力状态。行政领导的发展趋势：公共领导。领导活动的主体：领导者。美国学者罗伯特卡茨提出的领导者必备的三种技能是：技术、人际和概念技能。领导系统要素的构成：领导者、被领导者、环境。行政领导的根本方式有：实事求是、矛盾分析方法、群众分析方法。在管理方格理论中，介绍了几种典型的领导方式，分别是：贫乏型管理、乡村俱乐部型管理、任务型管理、团队型管理、中庸之道型管理。领导权变理论认为，领导有效性的环境因素
15、：领导者与被领导者关系、职位权利、任务结构。我国行政领导制度包括：民主集中制、日常的具体行政领导制度、集体领导与个人分工负责制。人事行政人力资本理论提出的代表人物，美国经济学家西奥多舒尔茨和加里贝克尔。人力资源管理是对人力资源进行有效开发、合理配置、充分利用和科学管理等活动组成，产生于第二次世界大战以后。西方公务员制度源于中国古代科举制度，始于英国的文官制度。西方各国的公务员制度的特点：严格区分政务官与事务官；强调政治中立；公开考试，择优录取；实行功绩制原则；强调官风、官纪和职业道德，重视公务员队伍的廉洁。1987年10月，党的十三大正式提出了建立国家公务员制度的目标。1993年8月14日，国
16、家公务员暂行条例正式颁布，并于1993年10月1日起生效，我国的公务员制度进入正式实施阶段。中华人民共和国公务员法于2006年1月1日起生效实施，是我国第一部属于干部人事制度管理总章程性质的法律。我国公务员制度的特点：不搞政治中立；分类管理与统一领导相结合；我国公务员是指“依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员。”；在我国，公务员的根本宗旨是为人们服务。西方国家人事行政的变革趋势：政治中立原则动摇；弹性化的任用制度；谈判工资制；绩效管理和绩效工资出现；放松规制；注重人力资源开发。中国人事行政的变革趋势：政府雇员制；竞争上岗和公开选拔领导干部；绩效考核创新；大力进行人力
17、资源开发。人事管理作为一门科学诞生于：19世纪末20世纪初。法约尔提出管理五要素（计划、组织、指挥、协调、控制）。奠定英国近代文官制度基础的是诺斯科特屈维廉报告。人事管理职能包括：招聘、调配、培训、考核、薪酬管理。公务员可划分类别：综合管理类、专业技术类、行政执法类。我国公务员考核的内容包括：德、能、勤、绩、廉。重点考核：绩我国公务员定期考核结果的等次：优秀，称职，基本称职，不称职。我国公务员奖励的形式有：嘉奖，记一等功，记二等功，记三等功，授予荣誉称号。公共预算公共预算的基本问题包括：明确公共预算的总额控制；科学预测配置效率；运行效率；预算问责（公共预算的最终目标)。公共预算的功能：计划功能
18、、管理功能、控制功能、优先性排序功能、预算问责功能。预算问责功能包括：对上负责、对公众负责、要对预算的结果负责、保证公民对预算分配过程和结果的直接影响或控制。现代公共预算产生于17世纪的英国和18世纪的法国。中国的预算年度为：12个月。公共预算的审计作为预算循环的最后一个阶段，它的承担者是：审计厅。省级预算执行的组织领导机关是：省政府。对政府决算进行审核和批准的部门是：立法部门。政府决算审查的具体形式包括：自审、联审互查、上级部门审查。基层单位决算报告按数字内容进行划分：预算数字、会计数字、基本数字。阿伦希克把政府预算的职能划分为：计划、管理、控制。阿伦希克认为公共预算包括的要素：资源申请、资
19、源分配、资源保护。中国的一个完整的预算周期包括：预算编制、批准、执行、审计和评估。政府预算支出的三个主要组成部分是：人员支出、公用支出、项目支出。预算收入征收部门包括：税收部门、海关、中国人民银行、各专业银行。地方政府收入预算的执行部门主要是：税务部门、财政部门、社保部门、审计部门。行政信息行政信息采集的过程包括：准备阶段、实施阶段、评估阶段。美国是世界上最早形成行政信息公开等完善行政信息资源管理政策、法律体系的国家。信息资源管理的标准中，中国目前划分行列包括：国家标准、行业标准、地方标准。行政信息资源管理主要目标包括：实现行政信息资源的科学管理（基础目标）、实现行政信息资源的有效管理（根本目
20、标）、实现行政信息资源的合理开发（直接目标）。促进管理正常运转，良性经济运行和社会和谐发展（最终目标）。行政信息资源管理标准化的方法包括：简化法、统一法、组合法。行政信息公开的原则包括：合法性原则、及时性原则、真实性原则、利益平衡原则和不收费原则、责任原则。行政信息资源管理专业人员包括：信息技术专业人才、信息管理专业人员。行政信息资源开发利益的框架包括：机制框架、经济框架、建设工程框架、建设内容框架。行政信息采集的方法：调查法、与会法、检索法、观察法、阅读法、交换索取法。政策过程与政策分析方法政策过程大致可以分为政策议程建立、政策方案形成、政策决定、政策执行与政策评估阶段。建立议程的途径主要有
21、3中：外在发动型、政治动员型、内在发动型。政策方案形成包括：问题阶段、目标确立、方案设计、后果预测、方案抉择5个环节。在方案制定过程中必须遵守如下原则：信息性原则、系统性原则、预见性原则、灵活性原则、可行性原则。在政策决定阶段，可从技术可行性、经济可行性、政治可行性、行政可行性4个方面对方案进行比较择优。政策合法化包含两个层次：政治正当性和政策合法化程序。政策合法化的内容有：决策者极其权力合法化、决策者程序合法化、内容合法化、内容法律合法化。政策执行是政策过程的中介环节，是将政策目标转化为政策实现的唯一途径。政策执行的主体：各级行政部门、立法与司法机关、中介机构、社区组织。影响政策执行的因素：
22、政策决定因素、政策资源因素、政策环境因素。政策资源因素包括：执行人员、执行经费、执行机构、执行保障。政策评估的主体包括：内部评估者（政府官员）、外部评估者（外部工作或评估机构）。政策评估的标准主要包括：生产力标准、效益标准、效率标准、公平标准和政策回应度。公共政策同其他问题一样都是源自：客观社会现实。对政策问题的本质属性和世纪范围进行界定的方法是指：边界分析。将政策目标转化为政策现实的环节是：公共政策执行。政策评估的前提与依据是：政策目标。运用理论演绎、模型、假设验证、客观数据、比较方法和严谨的统计分析的方法是：逻辑实证方法。公共政策制定过程最具有实质性意义的阶段是：公共政策的抉择。政治系统正
23、式讨论和认定公共政策问题的过程，称为：政府议程。从评估形式的组织上看，政策评估分为：正式评估和非正式评估。依据评估机构的地位而定，政策评估分为：内部评估和外部评估。按照评估所处的阶段划分，政策评估可以分为：事前评估和事后评估。政府公共关系与行政沟通、行政协调行政沟通的基本要素包括沟通主体、内容、渠道、对象和效果。有效行政沟通的基本要素包括：沟通目的（灵魂）、信息发出者、信息本身、媒介、信息接收者、信息反馈、环境因素。行政沟通的类型：正式沟通（如会议制度、汇报制度、文件下达与呈送）和非正式沟通（私下交换意见、传播信息等）。行政沟通的障碍：组织障碍、知觉障碍、语言障碍、地位障碍、心理偏见、地理障碍
24、。行政协调的方式：主体合流法；中间数法、冷处理与热处理法、当面表态法、谈心法、跟踪处理法。从管理角度分析，政府公共关系是一种：管理职能。就我国而言，政府公共关系发展的基础是：经济市场化。从协调的途径来划分，行政协调科划分为：会议协调与非会议协调。行政沟通的目的是：统一思想。政府公共关系目标的独特性主要表现在：促进公众认知、提高政府美誉度、提高社会效益。行政协调的作用主要有：有利于增强行政凝聚力、有利于合理利用资源、有利于提高行政效率。行政伦理行政伦理是现代公共行政理论和实践催生的产物。自由裁量权构成现代行政权的核心。行政伦理的构成要素：观念形态、实践形态、准则评估形态。社会舆论、传统习惯、内心
25、信念是道德评价的三种主要形式。根据特里.L.库珀将人们行政伦理思考的方式界分为4额区别明显的层次：情感表达层次、道德规则层次、伦理分析层次、后伦理层次。维护公共利益是行政伦理主要的实体内容。公共利益是判断行政行为是否正当的价值标准。行政伦理的最终目的在于促进公共利益的实现。责任冲突是行政伦理困境的最典型表现形式。公共责任冲突最常见的形式有3种：权力冲突、角色冲突、利益冲突。作为判断行政行为是否正当的价值标准，公共权力运动的价值基石和道德基础是：公共利益。行政伦理的核心是：程序公正。主导行政伦理规范、体现行政伦理特质的核心理念是：责任。行政伦理的基本价值是：公平与正义。公共责任的基本特征：普遍性
26、、义务性、约束性。行政伦理的功能主要有：中介功能、规范与约束功能、教育与塑造功能、保证与激励功能、国家认同和民族凝聚功能。新公共行政提出的公共行政的4个基本过程：分配过程、整合过程、边际过程、情感过程。行政法治行政法治的含义主要包括三点：行政权力的取得必须由法律设定；行政权力的行使必须依据法律；违法法律的行政必须承担法律责任。具体来说，行政法治就是行政组织结构、行政职权法治、行政行为法治。公共行政存在的主要研究途径包括：管理途径、政治途径、法律途径。行政管理法律途径的基本理念概况为：法律至上、善法之治、自然公正、平等适用、制约权力、权利本位、正当程序。七核心理念就是：运用法律约束国家、政府的权
27、力。对行政立法监督主要方式有：权力机关监督、行政主体自身监督、司法机关监督。法治行政建设，最根本的就是要建设法治政府。法治政府应当符合：合法行政要求，遵循法律保留原则；合理行政，遵循比例原则；程序正当要求，遵循正当程序原则；高效便民要求、诚实守信要求、权责统一要求。法治行政是公共行政的核心原则。法治的核心理念：运用法法律约束公共权力。基石法治国家的基本要求和市场运行的基石，又是实现公共利益的保障的是：法治行政。既是西方思想家基于社会契约论和主权论所提出的民主理论，又是近代西方政治发展史上一个重要的理论成果是：人民主权论或权力制约论。我国的的行政立法包括：职权立法和授权立法。法律意识包括：法律之
28、上意识、责任意识、服务意识。我国行政立法体质的模式有：中庸集权模式、地方分权模式、集权的分权模式、分权的集权模式。法治行政的原则包括：法律优先原则、程序公开原则、权力监督原则、法律救济原则、人人平等原则。地方政府规章制定的机关包括：省、自治区、直辖市人民政府、省、自治区人民政府所在地的市人民政府；经济特区所在地的市人民政府、国务院批准的较大市的人民政府。行政监督行政监督的主要内容：监督行政决策是否科学、合法；监督行政行为是否合法、合理；监督行政机关及其工作人员是否廉洁勤政、不滥用行政权力；监督行政自由裁量权是否被违规滥用。腐败的本质是公共权力的滥用。我国行政监督体系是由：内部监督和外部监督构成
29、。外部行政监督包括：执政党的监督、国家权力机关的监督、人民政协的监督、民主党派的监督、人民团体的监督、公民和法人的监督、基层群众性自治组织的监督、舆论监督、检察监督、审判监督。内部监督包括：一般监督、专门监督、行政复议。一般监督科区分为直线监督和横向监督。专门监督包括：行政监察和审计监督。公共权力制约的基本理论：分权制衡理论（以权力制约权力）、人民主权理论（以权利制约权力）、社会契约论（以道德制约权力）。分权制衡理论代表人物：洛克、孟德斯鸠、杰斐逊和汉密尔顿等。人民主权理论代表人物：莫耐、洛克、孟德斯鸠等。社会契约论代表人物：霍布斯、斯宾诺沙、洛克、卢梭、康德、罗尔斯等。政府审计模式的基本分类
30、：立法模式（加拿大、美国为代表）、司法模式（起源于法国，并以西班牙为代表）、行政模式（沙特、泰国、瑞典为代表）。提出“一切有权力的人都容易滥用权力，这时万古不易的一条经验”的观点的思想家：孟德斯鸠。分权制衡论又称：权力制约理论。政府论作者：洛克，该书把国家公共权力分为：立法权、行政权、外交权。利维坦作者：霍布斯。社会契约论：卢梭。系统的提出人民主权论的法国资产阶级思想家是：卢梭。公共危机管理公共危机管理包括：危机预警即准备、识别危机、隔离危机、危机管理、善后处理等步骤与阶段。公共危机预警机制的功能包括：信息收集与分析、危机预报、危机监测、信息发布于媒体管理、信息沟通等。公共危机预警机制的框架体
31、系主要包括：公共危机预警的监测系统、公共危机预警的咨询系统、公共危机预警的组织网络、完善的法规体系。公共危机管理的资源配置与管理机制主要包括：公共危机管理资源的整合机制、公共财政预算与支付制度、公共危机管理的监督与审计。中华人民共和国突发事件应对法2007年11月1日正式实施。突发事件主要包括：自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件。突发事件的等级：I级（特别重大）、II级（重大）、III级（较大）、IV级（一般）。公共危机的特征：突发性和紧急性、高度不确定性、影响社会性。我国公共危机管理法制的具体原则是：主动性和防范性原则、公共利益原则、比例原则、积极责任原则、权益救济原则。我国公共危机管理法制的基本原则是：法制原则、应急性原则、基本权利保障原则。公共危机预警机制监测系统包括的子系统有：信息收集子系统、信息加工子系统、决策子系统、预报子系统。公共危机蔓延阶段公共行政者应该在危机管理活动中主要运用的改善危机情境的控制技能和策略
