1、项目法律事务工作细则及考核管理办法工程项目法律事务工作细则及考核管理办法第一章总则第一条 为进一步细化项目法律事务各岗位人员的工作职责，提高法律事 务工作水平，指导、加强项目履约过程中的法律风险管理工作，根据股份公司 工程项目法律事务管理办法、项目管理手册等有关制度文件，制定本办 法。第二条 本办法适用于股份公司各级企业国内承包工程项目法律事务管理 工作。房地产投资开发等其他类型项目及海外工程项目参照执行。第二章项目法律顾问工作细则第三条起草、编制项目法律顾问工作策划书项目法律顾问到岗一个月内，结合项目实际情况，根据本章以下有关规定, 起草、编制项目法律顾问工作策划书，提出工作实施计划和工作方
2、案。策 划书经项目经理提出意见、公司法律事务部门审核，报总法律顾问或分管领 导 批准后 实施。 1 I项目法律顾问工作总体、一般性内容见项目法律顾问服务工作内容一览 表（附件1）,公司（指项目所属法人公司或法人授权管理的公司）在发文确 认项目法律顾问岗位人员时，可将该表一并发放至项目。第四条开展项目法律文书管理项目法律顾问从法律证据角度对项目实施管理活动中发生的各种有关文件 资料（包括合同文件、履约资料、会议纪要、往来函件等，参见附件2项目 法律文书的一般范围及注意要点）进行管理，将合同法律风险防范工作全面落 实到各种具体资料中。（一）以会议、书面意见等形式对项目各类法律文书管理的注意要点做交
3、 底，提供日常咨询，指导有关部门岗位人员分门别类建立台账（格式参见附件3）。（二） 建立项目法律文书汇总目录台账，项目有关部门岗位人员按要求将 项目法律文书目录提交给项目法律顾问。（三） 定期对项目法律文书进行总体分析，及时发现有关风险点和问题， 向项目提出意见和建议。第五条审核、起草有关文函从法律角度审核项目往来函件、会议纪要等有关文函（经济商务类），并根据需要起草相关文件（常见的项目法律文函格式参见附件4 ）。驻现场的法律顾问作为审核节点在会签单上签字，非驻现场的法律顾问可 采取电子邮件、通讯软件等方式提出审核意见，赴项目时在会签单上补签字。第六条参与开展履约策划项目法律顾问参与履约策划的
4、编写工作。针对工程承包合同及其他有关资料，起草总包合同法律风险分析及防控建议书，参与履约策划交底与执行。 第七条参与分包/分供合同签约管理，防范合同风险（一） 参与项目分包/分供商招标活动，审核、并根据需要协助起草招标文 件。（二） 协助开展分包/分供商主体资格、资信审核（按附件5格式填写有关 信息）o（三） 参与分包/分供合同签约谈判，进行评审。第八条 协助项目对劳务分旬商进行合法管理（一）协助、指导项目及时与劳务分包商签订合同，明确双方的用工责任,避免发生用工纠纷。（二） 了解项目所在地劳务合同备案制度，协助项目办理劳务合同备案， 监督分包商与劳务人员依法签订合同及办理保险事宜。（三） 协
5、助项目以实名制的形式发放农民工工资，避免出现劳资纠纷。 第九条参与索赔与反索赔工作（一） 协助项目编制索赔与反索赔方案、流程。结合项目总包合同的内容, 制定项目履约时限表（格式参见附件6）,指导项目按约定的时间履行合同。（二） 参与具体的索赔与反索赔工作，协助项目做好索赔与反索赔证据及 相关规范性文件的搜集、整理，必要时编制索赔与反索赔报告文件。根据需要 起草有关文件。（三） 对我方报送的索赔事项，业主逾期不予处理或者无正当理由驳回的, 评估风险、出具法律意见书（格式参见附件7）。（四） 索赔与反索赔事项结束后，从合同法律风险防范角度撰写总结报告。 第十条 协助办理工程保险事宜（一） 协助、指
6、导相关部门办理建筑工程意外伤害险、工程一切险。就保 险期间、免赔额、保险范围等重要条款出具专项法律意见书。（二） 对项目上发生的用工意外伤害事故、机械毁损事故，应及时提供相 关法律咨询，并在索赔时限、范围、数额、鉴定程序方面出具法律意见书。协 助、指导项目进行保险理赔。第十一条参与办理结算事宜（一） 按总包合同的约定及公司制度的要求，参与办理竣工结算。对恶意 拖延结算的业主，及时向公司汇报；同时视结算拖延情况，评估结算风险，出 具法律意见，保障建筑工程价款优先受偿权。（二） 参与办理分包/分供合同结算，协助起草结算协议、催告文函，防范 发生结算纠纷风险。第十二条 协助项目规范用印和授权管理（一
7、） 协助项目建立、完善印章使用制度和流程，明确用印审批权限；指 导项目相关岗位人员建立用印台账。（二） 协助、指导项目明确合同相关方的有关人员（业主、我方、分包/ 分供商等，包括签约人、驻现场代表、材料、机械设备收货人/接货人）的权限 范围和期限等，避免表见代理风险。第十三条协助/牵头处理有关纠纷对项目发生的一般履约纠纷，由责任部门牵头，项目法律顾问配合处理， 提供法律专业意见；发生法律纠纷或收到律师函、催款函等情况时，由项目法 律顾问牵头负责处理，项目有关部门配合处理。第十四条组织开展普法培训（一） 向项目提供工程所在地的造价、质量、安全文明施工管理、劳务、 合同备案等方面的地方法规、政府规
8、章及其他规范性文件（参见附件8:相关 政策法规清单示例），并结合项目实际情况予以适用。（二） 项目法律顾问应在项目施工期间，结合项目实际情况和常见多发的 风险案例，至少牵头组织一次针对项目管理人员的法律培训。（三） 针对项目实际情况及问题，灵活参与开展普法讲座、法律知识竞赛、 “工人夜校”等多种形式的普法活动，提高项目员工的法律意识。第十五条 参加项目例会，了解施工现场驻现场的项目法律顾问应参加项目有关例会，非驻现场的项目法律顾问应 定期参加项目重要例会，及时发现风险点，并提出法律专业意见。项目法律顾问在条件允许的情况下，还应经常去施工现场学习、了解施工管理情况。第十六条提交阶段服务记录、总结
9、报告项目法律顾问应将阶段服务工作记录（可按月、季度，格式参见附件9）、 年度及最终总结报告提交项目经理，并报送公司法律事务部门。以股份公司名义承接的项目，项目法律顾问同时向股份公司法律事务部报 送上述服务工作记录、总结报告。第三章 项目法务经理、法务联络员工作细则第十七条 项目法务经理、法务联络员一般工作内容（参见附件10:项 目法务经理、法务联络员工作一览表）应以岗位职责等方式在办公场所予以明 不。第十八条 开展项目法律文书管理项目法务经理、法务联络员负责开展项目法律文书管理，具体按照本办法 第四条规定执行。第十九条审核、起草有关文函ci/、 cc项目法务经理作为收发法律文书的流程节点，从合
10、同法律角度审核项目往 来函件、会议纪要等有关文函，提出审核意见。第二十条搜集、提供地方有关政策法规文件持续搜集工程所在地的造价、质量、安全文明施工管理、劳务、合同备案 等方面的地方法规、政府规章及其他规范性文件（参见附件8:相关政策法规 清单示例），对适用和影响结合项目实际情况进行分析，提出有关意见和建议。第二十一条起草制定合同履行策划文件项目法务经理应熟悉项目总包合同内容，并对履约过程中工程范围、工期、 质量、价款支付、安全、索赔、结算等重要条款的风险进行识别，提出应对措 施，起草制定合同履行策划文件。第二十二条报告履约风险情况项目法务经理、法务联络员应于每月5日前向公司法律事务部门报告项目
11、 履约风险情况（格式参见附件11）。对项目施工管理过程中发生的纠纷、处罚 等重大风险事宜及时向公司法律事务部门报告（格式参见附件12）第二十三条 开展分包/分供合同管理，防范合同法律风险（一） 项目法务经理参与/组织分包/分供商招投标活动，审核招投标文件。（二） 项目法务经理负责开展分包/分供商主体资格、资信审核（按附件5 格式填写有关信息）。（三） 项目法务经理参与分包/分供合同评审，重点关注以下方面：1.合同文本方面，推广使用公司发布的示范文本；2文字表述注意准确规范，使用全称和书面用语，不应当有歧义和模糊不 清的地方；3.条款应当完备、内容应当详尽准确；4.审核分包/分供合同的预付款保函
12、/保证金、履约保函/保证金、质保金保 函/保证金的及时性和有效性，满足施工具体需要；5.工程保修期和质量保证金的约定符合国家相关法律法规的规定。第二十四条办理签证和索赔事宜，防范签证与索赔风险（一） 项目法务经理负责制定索赔与反索赔工作流程，明确相关部门的工 作职责及衔接关系。形成定期的会议机制，及时发现、跟踪、处理需索赔或反 索赔的事项。（二） 项目法务经理负责组织相关部门和人员搜集和保管签证、索赔资料和证据，准备索赔所需要的规范性资料，负责编制索赔与反索赔文件。（三）对我方报送的索赔事项，业主逾期不予处理或者无正当理由驳回的, 及时向公司法律部门报告。第二十五条参与办理各项结算事宜项目法务
13、经理参与办理总包合同、分包/分供合同等各项结算事宜，参见按 本办法第十一条执行。第二十六条 协助处理项目法律纠纷对项目发生的合同履行纠纷，项目法务经理、法务联络员应协助、指导相 关部门处理，避免发生法律纠纷。发生法律纠纷或收到律师函、催款函等情况 时，应及时处理，并报告公司法律事务部门。第二十七条参加项目相关会议项目法务经理参加项目各有关会议，对生产管理相关事宜从合同法律角度 提出意见。项目法律联络员列席项目各有关会议。第二十八条提交阶段工作记录、总结报告项目法务经理、法务联络员应将阶段工作记录（可按月、季度，格式参见 附件9）、年度及最终总结报告提交至公司法律事务部门。第四章考核及激励约束机
14、制第二十九条 为保障项目法律事务工作切实开展，促进提升合同法律风险 防范成效，根据股份公司项目管理手册第四章1.4条“，一岗多责，一专多 能的人员，其岗位工资可适当调高标准”的规定，对项目法律事务工作采取 考核措施，根据考核情况进行奖罚。项目法律事务岗位人员为被考核对象。第三十条 股份公司对系统各级企业、各二级企业对下属企业项目法律事 务工作考核情况进行监督和指导，项目实施公司（股份公司三级企业，号码公 司或区域公司）及项目具体进行考核组织管理工作。股份公司或二级企业为项目合同签约主体的，可直接参与对项目法律顾问 岗位人员的考核。第三十一条 对项目法律事务工作的考核采取公司及项目加权平均方式进
15、 行评分。第三十二条 对项目法律顾问的考核评分区分驻现场和非驻现场两种情 况。对驻现场法律顾问，公司及项目评分权重分别为40%、60%。股份公司或二 级企业参与考核评分的，评分权重均为20%,公司及项目权重相应分别为30%、 50%。对非驻现场法律顾问，公司及项目评分权重分别为60%、40%。股份公司或 二级企业参与考核评分的，评分权重为亦均为20%,公司及项目权重相应分别 为 50%、 30%。第三十三条 对项目法务经理、法务联络员的考核，公司及项目评分权重 按驻现场法律顾问执行。第三十四条 对项目法律事务各岗位人员考核评分总分均为100分。考核 内容及相应分值分别见项目法律顾问工作考核评分
16、表（附件13）、项目法 务经理工作考核评分表（附件14）、项目法务联络员工作考核评分表（附件 15）。第三十五条评分应充分考虑被考核人员工作量和工作成效两方面，体现 出差异性。各项具体工作只要开展，即应给出相应的基本分，基本分按各单项 分值的60%计算（按四舍五入计为整数）。在给出基本分的基础上，根据工作质 量及成效情况恰当酌定总得分。第三十六条 项目所属公司法律事务部门牵头组织具体考核工作。考核方 式可根据情况采取书面考核（根据报送的日常工作记录和总结等书面资料进行 考核）和现场考核（组织赴项目现场进行考核）方式。第三十七条 工程工期不满一年的，考核一次，即终期考核，考核时间为 项目竣工验收
17、之日起一个月内。工程工期跨年度的，除进行终期考核外，在项目实施过程中一般应安排一 次考核，考核时间点由牵头组织部门具体确定。最终考核成绩为两次考核分数 的平均分。第三十八条 考核评分60分以上为合格，80分以上为良好，90分以上为 优秀。优秀的比例不得超过被考核人员总数的30%。第三十九条考核结果为合格及以上的，按不同标准，以奖金、补贴等方 式进行奖励。考核不合格的，不进行奖励。第四十条 考核为合格的，奖励标准按被考核人到岗之日起至工程竣工交 验之日止岗位基薪总额的5-10%执行，或按每月不低于200元人民币给予奖励; 考核为良好的，按10-15%执行，或每月不低于300元人民币；考核为优秀的
18、， 按15-20%执行，或每月不低于500元人民币。奖金金额在终期考核完成后一个月内，报经公司主管领导批准后，一次性 发放。具体奖励方式、标准及审核批准程序由公司结合实际情况规定。第四十一条 项目法律顾问各岗位人员为进行项目法律事务工作发生的有 关费用由项目承担。公司法律事务部门与项目签订服务协议，由项目提供费用 补贴的，按签订的协议执行。第四十二条 项目法律事务岗位人员在项目法律事务中做出突出成绩，为 项目及公司避免损失、创造效益、做出贡献的，可另给予特别奖励。对取得有 企业法律顾问资格（或法律职业资格）的人员，按股份公司院士、大师及执 业资格津贴管理办法（中建股人字2009 233号）给予
19、一定金额的岗位津贴。第四十三条 被考核人对考核结果有异议的，可向公司法律事务或人力资源部门提出，也可逐级向上级单位法律主管部门提出。 第五章附则第四十四条 本办法由股份公司法律事务部负责解释。第四十五条 本办法自印发之日起实施。附件1顼目法务管理表格项目法律顾问服务工作内容一览表表格编号-PLAM-001序 工作类别 工作内容号1工作策划书制定项目法律顾问工作策划书2开展项目法律文 书管理针对项目各类法律文书管理的注意要点做交底提供日常咨询，协助、指导有关岗位人员对法律文书分门别类整理建档建立项目法律文书汇总目录台账3审核、起草 有关文函审核项目往来函件、会议纪要等有关文函（经济商务类），并根
20、据需要起草相关文件对上述审核的文件，作为流程节点签字4参与开展履约策 划起草总包合同法律风险分析及防控建议书将建议书纳入总包合同履约（商务）策划，并参与交底5分包/分供合同 风险管理参与分包/分供商招标活动，审核、并根据需要起草栢标合同文件协助审核分包/分供商主体资格、资信情况参与分包/分供合同签约谈判，进行评审6劳务风险管理协助、指导项目及时与劳务分包商签订合同，明确双方用工职贵了解施工地劳务备案合同规定，协助备案事宜，监督分包商为劳务人员依法签订合同 及办理保险事宜指导项目以实名制形式发放劳务工资，避免出现纠纷7索赔与反索赔风 险管理协助项目编制索赔与反索赔方案、流程，制定项目履约时限表参
21、与具体的索赔与反索赔工作，协助项目搜集、整理索赔证据及相关规范性文件。必 要时编制索赔与反索赔报告文件。对索赔不能的事项，评估风险，出具法律意见书从合同法律风险防范角度，撰写索赔总结报告8协助办理工程保 险事宜协助办理工程保险，提供法律意见对意外用工伤害事故、机械毁损事故，提供保险法律咨询；协助项目进行保险理赔9结算风险管理协助项目及时办理总包合同结算事宜，对恶意拖延结算的业主，及时向公司汇报，必 要时采取法律手段参与办理分包/分供合同结算，协助起草结算协议、催告文函等文件，避免发生法律 纠纷风险10协助规范用印 和授权协助项目建立、完善用章制度、流程，明确用章权限，建立用章台蘇协助、指导项目
22、明确合同相关方的有关主体的权限范围和期限等，避免表见代理风险11牵头/协助处理法 律纠纷一般履约纠纷，由责任部门牵头，法律顾问配合处理，提供法律意见发生法律纠纷或收到律师函、催款函等情况时，由法律顾问牵头，有关部门配合处理参与项目例会，定驻现场的法律顾问应参加项目有关例会.非驻现场的法律顾问应参加项目重要例会12期去施工现场在条件允许的情况下，去施工现场，学习了解工程施工管理情况13开展普法培训持续搜集、提供地方有关政策法规文件针对项目常见多发的案例，结合相关法律法规，至少牵头组织一次的集体培训开展知识竞赛、沙龙、辩论等各种形式的普法活动14总结报告提交阶段服务记录，法律工作年度及最终总结报告
23、备注：各单位可根据实际悄况调整、细化该表格所列内容，但一般不得少于该表的所列内容，调整 后报股份公司备案。附件2顼目法务管理表格项目法律文书的一般范围及注意要点表格编号-PLAM-002序 号项目法律文书一般范围法律管理要点一、与合同商务管理相关的项目法律文书（包括总包、分包、分供等合同文件）1招（议）标文件、投标书、相关承诺2中标通知书3合同条款（协议书、专用条款、通用条款及附件等）4合同补充条款和协议5质量保修协议书6监理合同复印件，发包人、监理方、分包/分供方现 场管理人员授权委托书（函）及变动情况确认函1.授权书要由相关单位盖章、法定代表人签字；必须留原 件；2.授权事项和期限要明确.
24、7业主资信文件和信息持续关注8业主、分包商、分供商的资信文件（“五证一书”， 即企业法人营业执照、企业资质证书、安全生产许 可证、组织机构代码证、税务登记证、法人授权委 托书）核査正本或副本的原件，核对无异议后，由检验人标注“与 原件核对无异，核对人xxx, X年X月X”字样留存9催付工程款通知经建设单位签收10形象进度月报表、年报表（合同要求期限内）11工程预付款、进度款等款项申请单、拨付通知函等申请单经建设单位签收12分包任务单1按工作量计算价款的工程任务单必须具备工作内容和工 程量，且工程輦应同时注明大小写，大小写数建必须一致；2按时间计算价款的工程任务单必须具备工作内容和工作 合计时间
25、，且时间应同时注明大小写，大小写数量必须一 致；3工程任务单涉及上述必务项目的填写，尤其是工程量及 时间栏不得有涂改现象，如确实存在涂改，则涂改处应有 涂改人的签字说明、确认并加盖项目“校正章”；4必须由项目工长签发，并经材料员、质检员、安全员、项目法律工作人员及项目经理签字认可。13经审核的劳务及分包进度月报表、年报表14工程预算书、分期、分段结算书（按合同约定）、竣工结算报告、竣工结算书、审定的工程结算书（含总分包结算）各类结算书须经接收单位签字15签证、索赔申请、索赔报告及依据资料须经建设单位签收16其他合同台账二.与技术管理相关的项目法律文书1施工组织设计、进度计划1达到一定规模危险性
26、较大或专业性较强的分部分项工 程，有施工方案，并附有安全验算结果，有我方技术负责 人、总监理工程师、建设单位现场代表签字后实範（包括 但不限于基坑支护；土坑开挖；模板工程；起重 吊装工程；脚手架工程；拆除、爆破工程；国务院 建设行政主管部门规定的其他危险性较大的工程）;2.对以上工程，涉及深基坑、地下暗挖工程、髙大模板工 程的专项施工方案，应有专家论证、审核意见；3.施工组织设计经现场建设单位代表、有签字权的监理代 表签字认可，或者有主管部门审核通过。2图纸会审纪要、设计交底文件有设计院、合同约定的建设单位代表、有签字权的监理签 字3设计变更单、技术核定单有设计院、合同约定的建设单位代表、有签
27、字权的监理签4工程师（监理）指令、通知及对该指令和通知的复 函 V V V V V V 须有签字权的监理签字、下发5施工日志6单位工程、分部分项工程交底记录项目管理人员.分包单位授权人员签字三、与工期管理相关的项目法律文书1建设工程施工许可证2开工报告经建设单位签收3气象记录遇恶劣天气，注意搜集当时气象证据4干扰事件彫响的日期及恢复施工的日期记录遇干扰事件，注意搜集新闻报道、天气预报、拍照等作为 证据资料5停工、复工报告（如出现）经建设单位签收四、与安全管理相关的项目法律文书1安全生产教育培训记录1.有培训时间记录，须进行培训；2.培训内容记录应全面；3.必须有参加人员签字或签到记录。2与劳务
28、/专业分包、租赁单位等单位签订的安全生产 协议内容须明确各自职能界限3安全交底记录工长签字、相关劳务、专业分包、租赁单位现场代表签字4安全整改通知单须有下发时间、下发对象、安全隐患事实情况、安全要求 和整改防范措施、整改时间期限、整改对象负责人的签收 记录5隐患整改责任单位反馈记录须有整改责任单位签字（盖章）6对安全设备定期维修、保养及检测的记录须有相关负责人签字7安全检查和复查记录须有相关负责人签字8安全事故记录1.注蠹以拍照、摄像等方式保存证据；2安全事故处理过程记录要有相关责任人签字。五、与质量管理相关的项目法律文书1质量交底记录项目管理人员签字、相关劳务、专业分包现场代表签字2分部分项
29、工程.隐蔽工程、中间工程验收及竣工验 收记录（复印件）加盖监理、业主、技术、我方的公章，同时相关人签字3质量整改通知单须有下发时间、下发对象、质量隐患实施、质量要求和整 改防范措施、整改时间期限、整改对象负责人的签收记录4质量隐患整改责任签字（盖章）的反馈记录须有责任单位合同约定的授权人签字5质量检查和复查记录须有相关人员签字6质量事故记录1.注意以拍照、摄像等方式保存证据；2有相关责任人签字。六、与材料管理相关的项目法律文书1材料检验、检测报告、产品合格证、产品说明书如是复印件，则与原件核对无异议后，由检验人标注“与 原件核对无异，核对人XXX, X年X月X”字样留存2对涉及结构安全的试块、
30、试件及有关材料按规定送 交工程质t检测机构进行检测的记录结构安全的试块、试件及有关材料现场取样3收料单、入库单、出库单、领料单专业工长、材料员、供货单位负责人、领料人等共同签字； 小票、单据内容与主合同一致。特种的租赁设备的生产许可证、产品合格证；出租 单位对特种设备安全性能检测合格证明如是复印件，核对无异议后，由检验人标注“与原件核对 无异，核对人XXX, X年X月X日字样留存4安保防护用品发放记录由发放人和使用人签字七、专业技术人员的执业资格证和上岗证1相关人员执业资格证书或者操作资格证书1包括分包工程项目经理、施工员、预算员、安全员、质 检员、机电管理员、垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、 爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等特种作 业人员和大型机械设备操作人员等；2.分包工程相关人员资格证和操作证必须验证证件原件， 复印件核对无异议后，由检验人标注“与原件核对无异， 核对人XXX, X年X月X”字样留存。八.其他1收发函登记管理1 统一编号、统一收发文格式，在收发文记录中准确记载收文或发文标
