1、信息系统总体设计方案方案模板第一章 前言1.1 设计思想 某单位应用系统是依据该院的质量管理体系文件进行设计的。设计思想如下： 首先将其定位为“综合科研管理系统”。本系统不是一个简单的网络应用系统，系统不但包括研究院的各个业务系统，还包括电子化文档流、任务流程管理控制等不同的管理功能。 其次，业务的可控性目标将贯穿整个系统，这是区别于一般网络应用系统的特点之一。许多网络应用系统简而言之仅仅是一个在网页中提交表单数据的载体，既没有管理的概念也没有实现企业流程控制的可能。 第三，将结合科研管理的实际情况。研究设计院不同于一般的企业运营，科研项目也有自身设计文档多，审核程序复杂等特点，故具有科研的特
2、点。 最后，系统具有完善的质量体系程序文件作为依据，因而具有业务的规范性。 经过对某单位的质量认证体系的分析，本文分别从质量管理层面、企业业务层面、物资管理层面、科研管理层面和文件管理层面五个层面进行功能设计，归纳出支撑设计院日常工作事务的约三十多个基本岗位，作为质量目标管理的基本要素。 以质量管理和业务处理为主线，有机结合办公自动化和客户服务，总结出约二十多个业务流程控制，实现业务的规范化管理进行有效的质量管理。1.2 几个术语 岗位：岗位是质量目标管理的基本考核单位。设计院可以根据业务需要进行合理的岗位设置，明确岗位职能。院长明确本设计院共设置的岗位数，处长明确本单位的岗位数目及职能。明确
3、的岗位设置是进行质量目标管理的基础。 角色：角色是具体的工作人员。通常一个工作人员从事一个岗位的工作。可以给一个角色分配多个岗位。一个岗位也可以有多个工作人员，称之为业务员。角色的分配一般经院长或处长统一，质量部门进行调整。每个员工扮演的角色是确定的。 控制流程：控制流程是各个业务流程的具体描述，详细规定了业务涉及的岗位，处理方法，处理顺序等，是质量管理控制工作流的关键要素。每一个控制流程，好像一条线索连接相关的岗位。控制流程分为基本流程和扩展流程。 质量管理：质量管理是通过全程跟踪控制流程，实现对岗位和角色的考核，达到对产品质量、服务质量的提高。通过在关键的控制流程设计跟踪点，采集质量信息，
4、分析产生质量问题的原因。第二章 总体目标与设计原则2.1 总体目标 某单位综合科研管理系统是要建设成为覆盖研究设计院各处室、下属公司和主要业务的综合科研管理系统。实现业务管理与质量管理的结合；实现文档电子流的管理；实现网络信息发布，网上培训；提供系统的可扩展性，即保证各种新增业务方便的电子化管理新需求的接口；保证管理系统的稳定性要求，即所有数据集中统一管理于后台数据库中，防止数据的丢失；通过统一的开发平台和通用的开发软件，保证系统的通用性。2.2 设计原则 本项目的设计以需求为导向，尽量收集用户的要求，采用构件的设计思想，便于系统功能的重组和扩充。系统采用“总体规划、分步实施”的策略，第一步完
5、成通用控制页面的设计，接下来完成常用的后台服务程序的开发，最终达到实现质量体系的目标。为保障项目的各项性能，本项目在设计和实施过程中应遵循如下的原则： 先进性：采用先进、成熟的信息技术，既要保证系统在满足当前的功能需求，也为将来的功能需求提供条件。保证在5-10年内不落后。 实用性：充分考虑到质量管理和流程控制的实际需要，设计方案留有一定的余地，即在设计中构造明晰的体系结构，便于更改；完全根据企业的生产实践进行软件设计，达到实用的目的。 可扩充性：采用面向对象的设计思想和开发技术以及构件设计思想，保证在用户的需求发生变化和增加时，使系统的修改量减到最小。 开放性：由于本系统涉及许多硬件设备和外
6、部应用软件，为了更好地和各种硬件设备和应用软件接口，在设计时，应提供主要的接口标准。 标准化：在系统总体规划设计中，所有软、硬件产品的选择必须选择符合开放性和国际标准化的产品和技术；在应用软件开发中，必须遵循总体组制定的各项规范和要求，还要接受公司的质量保证部的监控。 安全与保密：系统设计时应充分考虑系统的安全，提供备份的功能，保证当系统出现硬件或软件的故障时，能进行恢复；另外，应对用户进行权限管理，保证信息的安全。 以数据为中心：本项目采用以主题数据库为中心的设计思想，首先把本项目的主题数据库设计出来，再在此基础上开发各种应用。由于主题数据库是项目的基本信息资源，它具有很好的不变性和稳定性，
7、相对独立与具体的应用，当用户的需求发生变化时，使修改量减到最小。第三章 需求分析及功能设计3.1 子系统划分3.1.1 质量管理子系统3.1.1.1 总体功能介绍质量管理子系统的核心是质量管理与研究设计院日常业务活动的结合，或称嵌入式的管理模块。也就是说，由于该系统的主体是质量管理系统，而该系统的主要管理目的是对业务活动在已定义的质量体系下的质量管理，因此质量管理不是独立于其他业务子系统的，体现这一特殊管理需求的最佳设计方法就是质量管理子系统的功能模块嵌入到业务管理子系统。 3.1.1.2 与其他子系统关系质量管理子系统的主要功能是质量监控在业务活动中的实现，从而完善现有质量体系，提高管理水平
8、和产品质量的目标。质量管理子系统不仅对其他子系统具有微观监控作用，同时还应具有宏观监控的作用，能够为质量的主管负责人提供足够的质量控制记录的汇总和分析。3.1.2 企业管理子系统3.1.2.1 总体功能介绍企业管理主要涉及对象是研究院的各分厂和公司，主要的管理目标是生产流程的控制。3.1.3 科研管理子系统3.1.3.1 总体功能介绍科研管理包括产品的设计，图纸的管理，设计的评审和鉴定等，这是研究院业务流程的重要部分，其主管部门是科研管理处。3.1.4 物资管理子系统3.1.4.1 总体功能介绍物资管理系统通过对采购进行控制，确保采购的产品符合规定的要求，从而保证质量。同时对相关产品的库存状态
9、进行检验。其主管部门是物资管理处，负责对象包括对分承包方的评价及采购计划审核；对各公司、分厂采购计划的制定及采购的审查。科研管理处、质量管理处、公司、分厂参与分承包方的评价。技术质量副院长负责物资分类目录的批准。“合格承包方名册”由物资管理处负责人审核、财资副院长批准。大宗及A类物资采购计划由物资管理处负责人审核、财资副院长批准。3.1.4.2 与其他子系统关系物资管理子系统主要负责物资采购和管理，是对企业管理和科研管理的重要补充。3.1.5 文件管理子系统3.1.5.1 总体功能介绍1)文档编写平台：通过给定的文档电子模版，实现文档的统一格式，最终实现无纸化办公模式。2)文档管理平台：相关文
10、档的入库管理，包括申请表单的网上填写、文档的传输和后台存储结构等。3)资料共享平台：对后台文档数据的网上提取和查询。3.1.5.2 与其他子系统关系文件管理子系统是对其他子系统的文档电子流的统一管理系统。3.2 系统流程分析3.2.1 系统总体岗位划分3.2.1.1 收集发放岗位 质量目标管理控制程序中，向各部门收集质量目标草案，上报主管质量副院长。 管理评审控制程序中，向各部门发放“管理评审计划”。 质量计划控制程序中，下达“质量计划编制任务书”。3.2.1.2 文档制定修订岗位 管理评审控制程序中，拟定“管理评审计划”，“管理评审报告”。 质量计划控制程序中，制订“质量计划”。 质量计划控
11、制程序中，修订“质量计划”。 质量成本管理控制程序中，编写“质量成本综合分析报告”（分季度、年度）。 进货检验和试验控制程序中，编制“进货检验项目表”。 过程检验和试验控制程序中，编写“检验/试验指导书”。 最终检验和试验控制程序中，依据检验/试验结果填写“检验/试验报告”。 试验质量控制程序中，编写“试验大纲”。 搬运、贮存、包装、防护和交付控制程序中，出具“产品合格证明”。 质量记录的控制程序中，编制质量记录。3.2.1.3 质量跟踪审查岗位 管理评审控制程序中，对措施计划实施情况进行监察。 质量计划控制程序中，审核质量计划。 质量成本管理控制中，跟踪检查质量成本的纠正措施。 产品图样和技
12、术文件的审签和标准化检查控制程序中，质量会签。 工艺评审控制程序中，跟踪检查处置意见和措施的实施。 纠正和预防措施控制程序中，对纠正措施和预防措施实施检查、跟踪。3.2.1.4 质量检验岗位 顾客提供产品的控制程序中，对顾客提供产品的检验和试验。 过程控制程序中，质量检验。 首件鉴定控制程序中，对首件的检验。 特殊过程和关键工序控制程序中，质量检验。 新产品试制控制程序中，组织产品检验工作。 进货检验和试验控制程序中，组织检验。 过程检验和试验控制程序中，组织进行过程检验/试验。 最终检验和试验控制程序中，进行检验。 检验印鉴管理控制程序中，检验印鉴。 检验和试验状态控制程序中，监督检查进行状
13、态标示。 不合格品的控制程序中，常设机构。3.2.1.5 评审组织岗位 管理评审控制程序中，组织具体实施管理评审活动。 合同评审控制程序中，负责检验能力的评价。 产品质量评审控制程序中，负责组织评审。 生产准备评审控制程序中，对生产准备工作的评审组织。 内部质量体系审核控制程序中，年审、内审。3.2.1.6 检验设备管理岗位 检验、测量和试验设备控制程序中，检测设备的校准、维修管理。3.2.1.7 质量管理岗位 质量目标管理控制程序中，依据上报草案和总体情况分析，编制质量目标草案。 技术状态管理控制程序中，最终审批图样或技术资料。 产品图样和技术文件的审签和标准化检查控制程序中，对审核工作最终
14、结果的审批。 设计输入控制程序中，对二类项目的设计输入文件的审批，对一类项目的审核。 设计输出控制程序中，对二类项目的设计输入文件的审批，对一类项目的审核。 试验质量控制程序中，对试验大纲的审批。 统计技术控制程序中，负责对统计技术方法的技术指导及推广应用。3.2.1.8 院长岗位功能 院长岗位 负责特殊合同的审批。 生产经营副院长岗位 负责特殊合同的审批，协调生产过程。 技术质量副院长岗位 负责特殊合同、新产品合同、技术合同的审批。 财资副院长岗位 负责特殊合同、采购计划（A类和大宗物资）的审批。 法人代表岗位 签订合同。3.2.1.9 企业管理处岗位功能 评审组岗位 审理特殊合同，评价本公
15、司分厂的生产及运输能力。 档案管理组岗位 管理有关合同评审记录、合同的修改记录，合同文本，及与客户建立有关合同的联络网表。 协调组岗位 就特殊合同修改，协调顾客与合同审理员。 督查组岗位 监督和检查顾客提供的产品，公司、分厂对产品的标识，生产全过程。 计划组岗位 所有过程在实施前的策划，对过程质量有直接影响的诸因素实施控制，同时按有关标准/法规，质量计划和质量体系文件的规定。3.2.1.10 科研管理处岗位功能 协调组岗位 协调项目组、顾客、管理部门之间的工作。 评审组岗位 评审新产品合同、新技术合同、评价设计技术能力、设计书、设计输入文件设计输出文件。 任务组岗位 通过市场调研提出新产品项目
16、建议书，或上级部门下达新产品试制任务，或来源于合同三种途径获得设计与开发任务。 资源配置组岗位 配备资源，以满足设计任务。 计划组岗位 编制实施计划，将设计任务分成阶段性的目标。 设计组岗位 设计每一阶段的具体设计要求，以及具体设计要求的实现。3.2.1.11 质量管理处岗位功能 档案管理组岗位 产品登记入库，公司建立的有关分包商的档案，以及公司的质量检测能力。 验证组岗位 验证顾客提供的产品，检验公司、分厂的生产环境及使用材料的质量控制。 追溯组岗位 追溯产品的标识者，生产班组，检验者。 评审组岗位 评价关分包商的档案，调整分包商，并且审核分包商提供的产品说明书。 设备控制组岗位 负责建立泉
17、源检测设备的总帐台：设备名称、规格型号、设备编号、使用地点检测周期、校验方法、操作规程、说明书及使用、保养、维修记录。3.2.1.12 物资管理处岗位功能 评审组岗位 审核公司、分厂提供的承包商方案，采购内能力，以及采购计划。 负责人岗位 审核采购计划（A类和大宗物资）。 管理组岗位 工厂生产设备的管理负责人。 档案组岗位 档案管理。3.2.1.13 资产管理处岗位功能 评审组岗位 审核公司、分厂的设备生产能力。 档案组岗位 管理测量设备购置计划档案。3.2.1.14 财务处岗位功能 评审组岗位 审核研究院的付款能力。3.2.1.15 公司、分厂岗位功能 物资分类岗位 将需要采购的物件分类。
18、评审组岗位 审核承包方，选择承包方，确定承包方，并且建立承包商档案并上报质量管理处。 计划组岗位 制定采购具体计划，并且签定采购合同。 管理员岗位 保管顾客提供的产品和采购品。 标识组岗位 标识产品，及更改产品标识。 协调员岗位 协调公司、分厂和顾客以及组管部门的工作。 控制组岗位 保证顺利生产，进行设备、材料、环境控制。在生产过程中进行特殊过程及关键工序控制，新产品试制控制。 监控员岗位 生产全过程的跟踪监控，并记录生产全过程。 印签管理员岗位 印签管理。 运输组岗位 产品运输 包装组岗位 产品包装。 存储、交付岗位 产品存储、交付。 项目组岗位 完成一个项目的人员集合。3.2.2 质量管理
19、业务流程分析3.2.2.1 管理评审流程3.2.2.1.1 涉及岗位管理者代表、院长、质量管理处：计划组、评审组、验证组、追溯组企业管理处：评审组、督察组、科研管理处：评审组、设计组、资源配备组资产管理处：评审组物资管理处：评审组财务处：评审组公司、分厂：评审组、计划组3.2.2.1.2 控制流程图图1：管理评审控制流程图3.2.2.1.3 流程间关系质量管理流程涉及9个部门，是和其他流程交错在一起，但被从任务概念上提取出来自成一体系。3.2.2.2 内审流程3.2.2.2.1 涉及岗位管理者代表质量管理处：计划组、负责人、评审组、评审组长、验证组公司、分厂：项目组长3.2.2.2.2 控制流
20、程图图2：内审控制流程图3.2.2.2.3 流程间关系本流程在实际工作当中与业务交杂，从任务流的观点进行概念提取得到内审逻辑结构独立。3.2.2.3 统计技术应用3.2.2.3.1 涉及岗位技术质量副院长质量管理处：计划组、负责人公司、分厂：计划组3.2.2.3.2 控制流程图图3：统计技术控制流程图3.2.2.3.3 流程间关系本流程主要设涉及生产部门和质量管理部门，完成统计技术流程运做，在实际生产当中穿插与业务流程当中，在软件逻辑结构上，用任务流的观点看，结构独立。3.2.2.4 质量成本3.2.2.4.1 涉及岗位院长质量管理处：计划组、验证组财务处：评审组3.2.2.4.2 控制流程图
21、图4：质量成本控制流程图3.2.2.4.3 流程间关系本任务流关于质量成本计算，结构独立，但影响其他动作流的实现。3.2.2.5 不合格品控制程序3.2.2.5.1 涉及岗位质量管理处：验证组不合格产品审理委员会、不合格产品审理常设机构、不合格产品审理小组、公司、分厂：项目组长、验证组、检验员3.2.2.5.2 控制流程图图5：不合格产品控制流程图3.2.2.5.3 流程间关系本流程关于不合格产品的控制一般流程，结构相对独立。3.2.3 企业管理业务流程分析3.2.3.1 计划管理流程3.2.3.1.1 涉及岗位公司分厂：计划组、负责人、企业管理处：评审组、负责人生产经营副院长3.2.3.1.
22、2 控制流程图图6：计划管理控制流程图3.2.3.1.3 流程间关系本流程是生产计划制订流程，是在处于生产流程之前，结构独立。3.2.3.2 合同管理流程3.2.3.2.1 涉及岗位院长、技术质量副院长、主管副院长、法人代表企业管理处：评审组、负责人科研管理处：评审组、负责人公司、分厂：负责人、评审组、业务员3.2.3.2.2 控制流程图图7：合同管理控制流程图3.2.3.2.3 流程间关系本流程结构独立，是合同签定的一般流程。3.2.4 科研管理业务流程分析3.2.4.1 制订的管理文件和C层次文件3.2.4.1.1 涉及岗位科研管理处：计划组、评审组、验证组、档案组3.2.4.1.2 制订
23、的管理文件和C层次文件序号文件编号名 称01ZD.G/FRP/KG001-2001科研项目管理程序作业指导书02ZD.G/FRP/KG002-2001民用新产品开发试制控制程序03ZD.G/FRP/KG003-2001关于科研项目负责人资格的规定04ZD.G/FRP/KG004-2001科研项目组织技术接口框图05ZD.G/FRP/KG005-2001科研项目管理暂行办法06ZD.G/FRP/KG0062001军品技术合同和新产品合同执行管理办法07JL.G/KY.WJZD-001军用产品和新产品工艺文件制订办法08JL.G/KY.BZH-001军用图样和技术文件标准化检查办法09JL.G/K
24、Y.WJ-001军用产品和试制产品技术文件和资料管理办法10JL.G/KY.TSGC-001特殊过程和关键工序能力验证分析方法3.2.4.2 科研项目过程管理控制程序3.2.4.2.1 涉及岗位科研管理处：任务组、科技委、评审组、档案组、计划组3.2.4.2.2 控制流程图图8：科研项目过程管理控制流程图3.2.4.3 军品新产品开发控制程序控制程序3.2.4.3.1 涉及岗位科研管理处：计划组、评审组、验证组、档案组公司、分厂：监控组、设计组、评审组、计划组、标识组3.2.4.3.2 控制流程图图9：A类技术合同/新产品合同执行流程图图10：B类技术合同/新产品合同执行流程图图11：C类技术
25、合同/新产品合同执行流程图3.2.4.3.3 流程间关系本流程关于科研项目过程管理控制，处于计划管理流程之后，是完整的A、B、C类技术合同/新产品合同，军品生产业务流程。处于科研项目过程管理控制流程之后。3.2.4.4 组织我院军工产品和新产品工艺文件的制订3.2.4.4.1 涉及岗位科研管理处：计划组、评审组、负责人、设计组、档案组公司分厂：负责人、评审组、设计组技术质量副院长3.2.4.4.2 控制流程图图12：军工产品和新产品工艺文件制定流程图3.2.4.4.3 流程间关系 本流程关于军品制造的工艺文件制订流程，结构独立，处于科研项目管理控制流程后，在军品开发控制流程之前。3.2.5 物
26、资管理业务流程分析3.2.5.1 采购计划流程3.2.5.1.1 涉及岗位物资管理处各公司、分厂技术质量副院长财资副院长3.2.5.1.2 控制流程图图13：采购计划控制流程图3.2.5.1.3 流程间关系采购属于物资管理流程的组成部分，质量管理与采购是控制与被控制的关系，从审批承包商，制定采购计划到保管产品，每一步都受到严格检验与审核，只有通过对采购进行控制，才能确保采购的产品符合规定的要求，从而保证质量。物资管理处为采购控制的主管部门，负责对分承包方的评价及采购计划审核。各公司、分厂负责采购计划的制定及采购。科研管理处、质量管理处、公司、分厂参与分承包方的评价。技术质量副院长负责物资分类目
27、录的批准。“合格承包方名册”由物资管理处负责人审核、财资副院长批准。大宗及A类物资采购计划由物资管理处负责人审核、财资副院长批准。3.2.5.2 采购合同流程3.2.5.2.1 涉及岗位各公司、分厂物资管理处技术质量副院长企业管理处3.2.5.2.2 控制流程图图14：采购合同控制流程图3.2.5.2.3 流程间关系 形成采购计划的单位依据审批后的物资采购计划，在合格分承包方的名册内采购，A、B类物资采购应签订采购合同或质量保证协议书，国控产品重油和专控的毒品除外。遇有特殊情况，需在“合格分承包方名单”外采购时，由采购部门提出申请，经采购部门技术负责人和物资管理处负责人审核、技术质量副院长批准
28、后实施，同时对采购物资加严入厂检验。3.2.5.3 材料入库业务流程3.2.5.3.1 涉及岗位物资管理处质量管理处公司、分厂3.2.5.3.2 控制流程图图15：材料入库控制流程图3.2.5.3.3 流程间关系某单位需对外来采购产品进行保管控制，对原材料、元器件进行检验和试验，只有符合规定要求的产品才能入库，确保采购产品符合规定要求。物资管理处负责采购产品的入库工作以及公司、分厂仓库管理的监督检查工作。质量管理处为进货检验/试验的主管部门，负责组织检验/试验的实施。物资管理处及公司、分厂库管员负责进货物资的验证、送样。3.2.6 文件管理业务流程分析3.2.6.1 文件编写与发布3.2.6.
29、1.1 涉及岗位质量管理处科研管理处资产管理处财资副院长院长各相关公司、分厂3.2.6.1.2 控制流程图图16：文件编写与发布控制流程图3.2.6.1.3 流程间关系文件管理系统实现我院机构内部业务部门、人事部门、财会部门、办公室和文件、档案部门之间，以及这些部门和外部机构之间的信息及文件的传递。文件管理能够加快业务处理的速度，提高了工作的效益。 文件编写和发布对与质量体系的产品质量有关的所有文件和资料均有效，包括适当范围的外来文件和资料。 质量手册由质量管理处组织人员编写，由管理者代表审核，经院长批准后发布。质量文件由质量管理处组织归口主管部门编写，由所设计的相关部门进行会签，经归口部门主
30、管院长批准后发布。质量计划由承制单位组织人员编写，经承制单位负责人和质量管理处负责人审核，技术质量副院长批准。军用产品的图样和技术文件由科研管理处组织承制单位或项目组编制，其审批需进行三级审签、工艺会、质量会签和标准化检查。试制产品、新产品的图样和技术文件由承制单位或项目组编制。设计、试验规范由承制单位或项目组编制。定性产品工艺文件及其他技术文件，包括作业指导书、工艺卡片、设备操作规程等，由公司分厂组织编制，经公司、分厂及科研管理处负责人共同审核，主管院长批准。检验规程或检验指导书以及检测设备校验方法有质量管理处组织编制，经质量管理处负责人审核、技术质量副院长批准。部门管理性文件由各相关部门组织编制并由其负责人审核，主管院长批准；涉及其他部门时，在提交批准前应请所涉及的部门人会签。3.2.6.2 文件归档3.2.6.2.1 涉及岗位院办公室档案负责处质量管理处科研管理处各部门制定档案负责人
