1、开放存取期刊的质量控制方法探析107开放存取期刊的质量控制方法探析夏立新 ,宋敏霞 ,金晶,黄宁（华中师范大学信息管理系，湖北武汉 430079）摘要：作为未来期刊出版的大势所趋，能否对开放存取期刊的质量进行很好的评价与控制成为制约其发展的重要瓶颈。本文首先分析了现有开放存取期刊质量控制方法存在的一些问题或不足之处，针对所指出的不足之处，从开放存取期刊质量控制的全面性与同行评议法的完善两个方面进行了相应的补充与完善。关键词：开放存取；期刊；同行评议；期刊质量控制息传播界为解决此危机，推动科研成果利用网络自1引言由传播而发起的。作为开放存取的实现途径之一，布达佩斯开放由于传统学术期刊的出版模式具
2、有出版周期存取先导计划 (Budapest Open Access Initiative, 长，流通渠道不畅，期刊种类和数量有限等特点，越BOAI)对开放存取期刊进行了描述：即为满足期刊来越不适应现在的学术交流与发展的需要；另一方文章应尽可能被广泛传播的需要，开放存取期刊将面商业出版者对学术期刊市场的介入和垄断也导致不再有版权和出版文献使用权的限制。相反他们会学术期刊价格不断上涨，出现了 “学术期刊危机 ”【1】。用版权和其他工具去确保他们所出版的文献都是永开放存取运动正是国际科技界、学术界、出版界、信久开放存取的。为了解决人们在获取期刊时的价格收稿日期：2010-04-17作者简介：夏立新
3、(1968-)，男，湖北江夏人，教授，博士生导师，主要从事数字图书馆、计算机信息检索、竞争情报等研究；宋敏霞（1985-），女，山西晋城人，硕士研究生，主要从事信息组织与检索方向的研究；金晶 (1985-)，女，湖北十堰人，硕士研究生，主要从事数字图书馆、信息组织与检索等研究；黄宁（1957-），女，江苏人，副研究馆员. 7期开放存取期刊的质量控制方法探析 障碍问题，开放存取期刊将不收取定购费和使用费，并寻求其他途径来弥补这些出版费用【2】。期刊质量是期刊长久发展的生命力之本。开放存取在发展初期备受争议，主要就是由于人们认为其质量没有保障容易出现良莠不齐的现象。作为未来期刊出版的大势所趋，开放
4、存取期刊能否对其质量进行很好的评价与控制成为制约其发展的重要瓶颈。因此寻求一套适用于开放存取期刊的科学、合理、实用的质量控制方法以解决开放存取期刊的质量争议问题已迫在眉睫【3】。但目前对开放存取期刊的质量控制主要采用同行评议法，尚没有比较成熟完善的质量控制体系；针对同行评议法可能带来的费用过高问题，也还没有被普遍认可的解决方法。 2现有开放存取期刊质量控制方法的不足目前，开放存取期刊的质量控制方法主要行评议或称专家评审的方法。这在一定程度上保证了开放存取期刊载文的学术价值，但如果要从总体上保证开放存取期刊的质量，只有同行评议的方法显然是不够的。而且同行评议法在使用时本身就存在一定的问题，如费用
5、太高，这对开放存取期刊本身和作者而言都是一个不小的负担。 2.1覆盖面不广，机制不完善期刊出版是一个完整的过程，要提高开放存取期刊的出版质量，就需要从整体着眼，对所有出版环节进行严格的质量控制，健全和完善期刊质量控制的机制，提升开放存取期刊的同行认可度和品牌形象【4】。然而，现有开放存取期刊质量控制普遍存在的一个问题是：只针对论文提交后到发表前的这一时期进行质量控制，并没有从始至终的比较全面的质量控制。这对开放存取期刊质量的提高与长久发展存在一定的限制。 2.2同行评议法可能出现的问题同行评议（peer review）法是目前期刊进行质量控制时普遍使用的一种相对权威且科学的方法。开放存取期刊沿
6、用了传统期刊的同行评议法作为其质量控制的关键环节。 Peter Suber在 “Open Access Review”一文中认为，如果开放存取期刊使用相同的评议过程、标准甚至相同的评审专家，同行评议会同传统期刊一样保障开放存取期刊质量评价的公正性和有效性【5】。因此，同行评议在很大程度上直接关系到期刊的质量，采用优秀的编辑和专家来执行同行评议过程，可以迅速为期刊建立一定的学术地位和声望。但同行评议法的开展是需要建立在充足经费的基础上，现行开放存取期刊均采用作者付费的方式来支撑一部分同行评议经费。虽然作者付费通常是由作者的机构或基金会来支付或者是从作者的科研项目或课题经费中抽取部分经费用于出版【
7、6】。但如果要在高质量的开放存取期刊上发表文章，作者仍要支付要昂的费用，如 Plos每篇文章收取作者 1500美元，BioMed Center每篇 500美元。作者付费模式带来的问题是作者能否支付得起这一费用。这种作者付费模式可能会使研究机构支付比原来更多的费用；部分科研工作者也可能因为要交纳出版费用，从而放弃在开放存取期刊上发表论文【7】。而这些对开放存取期刊的发展是极其不利的。 3开放存取期刊质量控制方法的完善针对上文中所述现有开放存取期刊质量控制中存在的不足之处，我们拟从全面的质量控制和同行评议法的完善两个方面进行补充。 3.1全面质量控制结合开放存取期刊的特性，我们(高亮注释 Admi
8、nistrator2014/2/25 19:49:58空白)从期刊获取的稳定性、期刊定位的专业性、期刊格式的规范性及期刊价值的学术性四个方面对其质量进行控制。 3.1.1期刊获取的稳定性控制期刊稳定性主要包括期刊的质量稳定，出版时间准确且连续，网站可用并安全 3个方面。期刊的质量稳定指期刊所刊载文献的质量要大体上在一个水平，不能质量良莠不齐，或期刊质量不稳定，一段时间质量好，一段时间质量差，这样容易在读者心中产生不好的影响，读者容易失去继续订阅该期刊的兴趣，不利于期刊发展。第二，期刊的出版要保证时间上的准确性与连续性。时间上的准确性主要是期刊要定时出版，不同的期刊可能有不同的出版周期，但对于同
9、一期刊而言，其出版时间必须是固定的。这样也方便了读者订阅。期刊出版时间的连续性指期刊不间断连续出版。第三，由于开放存取期刊借助于网络这一工具进行出版，则网站的可用性与安全性就成为制约期刊稳定性的一个非常重要的方面。本文从经费、技术、人员三个方面来保障期刊的稳定性， 情报科学 从而提高期刊质量。（1）保障经费稳定。从开放存取的发展状况分析，因其公益性，OA模式资金主要来源于政府、科研机构、科研基金会【8】。所以，获得政府和组。织的支持是保障经费稳定的首要保证。另外，载文作者也需承担部分费用。这些个人经费通常不由个人负担，而来自作者科研项目或课题经费，这样一方面保证了作者的积极性，另一方面也保障了
10、经费来源的稳定性。（2）保障技术稳定。由于 OA模式的特殊性，需要搭建高质量的软硬件平台，一般来说，其稳定性涉及到以下两个个方面：一是保证软件系统的健壮性及可升级性。其软件平台应具有较高的健壮性及相应的网络安全策略，另外，还应具有一定的升级空间，以应对用户的不同需求。二是搭建高质量的硬件平台。要对用户的数量特别是并发访问数量有充分的估计，使服务器和网络服务的承载能力满足用户访问的需求。（3）保障人员稳定。保障人员稳定指开放存取期刊要保证其采编人员与作者队伍稳定。只有相对稳定的采编人员才能够保证相对一致的办刊思想与选稿标准及相对稳定的办刊风格。另一方面，相对稳定的作者队伍不仅能够保持期刊稿源的稳
11、定，又能够使作者具有一定的向心性，及时地为期刊提供内容合适的优质稿件【9】。 3.1.2期刊定位的专业性控制期刊的专业性主要是指期刊要定位准确，有的放矢，提高其在相关专业或行业的学术影响力，向更加高质量，更加权威的方向发展。一个定位准确，专业性强的开放存取期刊，其往往有相对固定的内容形式和读者定位，这样一方面保证了期刊内容质量的提高，另一方面，也保证了其市场的稳定。对期刊进行专业性控制主要从内容定位与读者定位两个方面进行。内容定位主要指开放存取期刊需要有鲜明的办刊宗旨，即要明确指出本刊是为那个专业或行业服务的，属于哪个学术领域。以宗旨为指导，在期刊来源方面要注意专业性，尽量只接收相关领域的文献
12、，密切关注相关领域的发展动态。另外在期刊论文质量控制方面要严格把关，提高相关领域的论文质量，从而提高期刊在相关领域的专业性与权威性。读者定位主要指专业性强的期刊其针对性也较强，其读者也相对固定，主要为相关领域的研究者或兴趣爱好者。内容定位与读者定位是相辅相成，互为补充的。 3.1.3期刊格式的规范性控制学术期刊是学术的重要载体，学术规范要与学术期刊规范相结合。期刊的格式是否规范从一个侧面反映了这个期刊的质量，及期刊所刊载的论文是否科学严谨，也影响到读者对期刊论文质量的评价。（1）论文提交时格式控制。论文提交时格式控制主要是指利用论文提交系统自动对论文中的非学术方面进行控制，即论文进行提交时要遵
13、循一定的基本学术规范，如论文的摘要、关键词、参考文献、正文内容、作者简介等信息是否符合本开放存取期刊载文的格式要求。通过对不合载文规范的文章进行初步筛选，不仅有利于开放存取期刊自动过滤掉那些不符合论文基本规范或与期刊方向不符的文章，而且也减轻了同行评议阶段评审专家和专业编辑的工作量，使他们能够更集中精力评审论文的学术质量，提高工作效率。（2）论文出版时格式控制。把握好接收关只是对期刊质量控制的一个方面，在开放存取期刊出版时更要对期刊进行质量控制。因为在论文提交时进行格式控制是面向出版机构的，但在论文出版时进行质量控制却是面向用户的，是期刊质量面临检验的一个重要环节。开放存取期刊借助于网络进行出
14、版，必然存在多种出版格式。开放存取期刊在选择出版格式时应以用户为导向，以方便用户查看、检索、存储和下载为原则。 3.1.4期刊价值的学术性控制期刊学术性即期刊载文的学术价值。期刊载文的学术价值决定了某一期刊的学术性。开放存取期刊所刊载文献的质量是决定期刊质量的一个重要方面，对开放存取期刊进行质量控制，主要是对其所刊载文献的质量进行控制。根据苏新宁教授基于 CSSCI分析期刊影响力的标准，开放存取期刊所具有的与传统期刊类似的学术性指标主要有：引用文献的数量（反映期刊的规范程度和研究深度）；基金论文比例（基金项目质量相对较高）；期刊主办机构的本机构论文比例（反映期刊的社会化，避免期刊的家族化）；二
15、次文献的全文转载统计（如新华文摘，人大复印资料等，质量相对较高）；被引数量（总被引，他刊应用，学刊被引）；影响因子（一般因子，他引因子，学科因子）等【10】。同时，开放存取期刊又具有网络性的承载方式这一不同于传统期刊出版的特点。这决定了其必然有不同于传统期刊的新的学术性控制指标。网络促进知识共享，用户可以借助于网上的超链接在不同7期开放存取期刊的质量控制方法探析 页面间跳转。对于开放存取期刊而言，网页链接频率、下载与浏览频率和网站性能指标都可以且应该成为其重要的学术性控制指标【11】。质量高的开放存取期刊，这些指标值也必然相对要高，反之亦然。在许多文章中，将之称为网络计量学方法，即利用网络上的
16、相关参数来评价开放存取期刊的质量，如链接分析法、网站访问量、点击率、论文下载率等。 3.2同行评议法的完善针对同行评议法中的费用较高的问题，我们拟采用积分回馈法与专刊自荐法和同行评议法同时使用作为补充。 3.积分回馈法2.1开放存取期刊现行的作者付费制度，让科研创作者需要对科研成果的发表承担不小的一笔开支，毫无疑问，那些无法获取充足科研经费的科研工作者会因无法支付论文发表费用而陷入困境。因为发表费用问题而阻碍科研成果的发表，无疑与开放存取运动消除学术交流壁垒、加快学术交流运动的宗旨背道而驰，这与我们大张旗鼓搞开放存取运动的初衷是大相径庭的。所以，必须对作者付费制度进行某种程度上的改良。首当其冲
17、的就是降低科研工作者发表费用的负担。另一个摆在我们面前的事实是，开放存取期刊所采用的特殊的运营模式以质量控制为核心，质量控制是以付费为代价的，所以费用问题并不能完全绕开，费用问题的解决也不是一蹴而就的。我们尝试采用积分回馈法，类似商业促销手段中的会员制积分法。对论文发表作者实行会员制，只要在开放存取期刊上发表过一次论文，即可成为该期刊的会员。通过会员发表论文的数量及质量，给予会员不同的积分奖励，会员可使用积分抵购论文发表版面费用。这样在发表费用上切实为科研作者减轻了压力，有利于开放存取期刊的长期发展。 3.专刊自荐法2.2专刊自荐法是积分回馈法的一种补充。积分回馈法在一定程度上减轻了科研创作者
18、的经济负担，减少了经费问题对开放存取期刊发展的羁绊。但是这种减轻程度毕竟有限。现实中确实存在着拥有优秀的科研成果却完全无力支付科研成果发表费用的科研创作者，积分回馈法并不能对这一类科研创作者提供保护。鉴于此，我们提出了另外一种尝试：专刊自荐法。专刊自荐法中的“专刊 ”并不等同于传统学术期刊“专刊”、 “特刊 ”的概念。传统学术期刊的专刊（特刊）刊登一些尚不成熟的科研论文，版面费较低。传统学术期刊的专刊（特刊）并不具备其正刊的质量级别，因此发表在专刊（特刊）上的科研论文可能并不能用于职称评定等活动。专刊自荐法中的 “专刊 ”是指那些并没有经过同行评议法评议并推荐发表的科研论文集结成 “册”，表现
19、载体依然是与开放存取期刊一致的网络形式。专刊自荐是指科研作者认为自己的科研论文具有一定的科学价值，但又无力支付开放存取正刊的发表费用，自我推荐其在该期刊的专刊发表。发表过程中只需将论文提交至该开放存取期刊的专刊网站，无需缴纳发表费用，但需要保证论文发布格式的规范。与此同时，开放存取期刊工作人员也无需对专刊文章进行评审，只需将其公开发布即可。这样，读者可以自行浏览专刊文章，如若引用专刊论文的观点或数据，仍按照正常引用格式表明出处。期刊工作人员可在一段时间内（如一年）统计专刊文章被引次数，设定一个阈值（如 4次），超过阈值即可判断该文章是否具有可发表在正刊上的学术水准与价值，再将该文在正刊上公开发
20、表，且不收取作者发表费用。这样最终保证了作者在不付费的前提下公开发表科研成果，同时保证了开放存取期刊的质量，还为读者提供了高质量的科研论文，维护了开放存取运动的本义与宗旨。 4结语开放存取期刊是目前开放存取最为成熟的应用方式。开放存取期刊期刊的获取所具有的快速、免费等特点要求其必须保证载文质量与期刊发布的稳定，避免给读者带来信息负担。本文研究开放存取期刊的质量控制方法，以期通过全面的质量控制方法与完善的同行评议法能够进一步提高开放存取期刊的质量，逐步建立一套科学完善的质量控制体系。目前有关开放存取期刊质量控制方法的研究仍不成熟，还有待进一步的研究。参考文献 1李武.开放存取出版的两种主要实现途
21、径 J.大学图书馆学报 ,2005，(4):58-63. 2 The Declaration of the Budapest Open Access Ini tiative EB/ OL. http:/www.soros.org/openaccess/read.shtml,2010-02-15. 3陶雯,胡德华 ,曲艳吉等 .开放存取期刊质量评价方法研究 J.图书情报工作 ,2006,(10):72-75. 4韩欢,胡德华 .开放存取期刊的质量(下转第 1032页) 情报科学 28卷1032数年，值递增，预示该技术日渐陈旧。图 10显示了 2000-2008年三大机构的技术衰老系数随时间的变化
22、情况。从图看出，三大机构的技术衰老系数变化十分缓慢，基本处于一条直线上，这说明了无论是陈旧技术的淘汰还是新技术的诞生都进行得比较缓慢，新旧技术的交替十分缓慢。图 10 2000年-2008年国内企业、大专院校、科研单位的技术衰老系数折线图 3.4新技术特征系数新技术特征系数 N：N=2+2。其中 为技术生长率，为技术成熟系数，N是反映某项技术新兴或衰老的综合指标，N值越大，新技术特征越强，预示它越具有发展潜力。图 11显示了 2004-2008年三大机构的新技术特征系数随时间的变化情况。图 11 2000年-2008年国内企业、大专院校、科研单位的新技术特征系数折线图从图 11看出，企业和科研
23、单位的新技术特征系数 N值呈现出增减交替变化趋势，说明具有一定的新技术发展潜力。大专院校的新技术特征系数 N值总体上呈现出逐渐下降的趋势，说明大专院校基本处于技术的衰老阶段，但大专院校的 N值一直处于三大机构之首，这说明与其他两大机构比较其具有较强的潜力。企业的 N值最小，说明新技术的特征及其发展潜力不如另外两大机构，但其 N值在 2004-2007年总体呈现出逐渐上升趋势，这说明与自身相比，其新技术特征是越来越明显，也越来越具有新技术的发展潜力。 4结语通过总结上述的分析结果，可以得出以下结论：（1）企业、大专院校和科研单位的专利申请总量呈逐年上升趋势，这对于国内技术创新发展以及带动国内经济
24、发展都起到很好的促进作用。（ 2）大专院校和科研单位的发明专利均占本机构的专利申请总量的四分之三左右，说明其注重技术创新，专利技术含量高；而企业的三种专利类型各占三分之一，说明专利技术含量有待提高。（ 3）企业、大专院校和科研单位在技术发展上基本处于萌芽生长阶段，无论是陈旧技术的淘汰还是新技术的诞生都进行得比较缓慢，新旧技术的交替十分缓慢。大专院校和科研单位比企业更注重技术的创新，大专院校比其他两大机构更具有新技术发展的潜力。企业自身而言，也越来越具有新技术的发展潜力。参考文献 1侯聃.我国高校专利情报对比分析研究J.情报科学， 2009,（6）： 900-904. 2国家统计局 .中国统计年
25、鉴 M.北京：中国统计出版社， 2000-2009. 3以以广东、北京、上海青，程宏水 .专利情报对比分析 为例J.情报科学，2007,（6）： 838-843，851. （责任编辑：杨洋）（上接第 969页）控制机制研究 J.情报杂志，2009,(7):44-48. 5 Suber P.Open access overview: Focusing on open access to peer -reviewed research articles and their preprints EB/OL. http:/www.earlham.edu/peters/fos/overview.htm,
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