1、供应商选择与评估第一节 供应商管理制度一、 总则1. 制定目的选择合格的供应商并对其进行持续监视，以确保其能为公司提供合格的产品与服务。2. 适用范围本程序适用于给公司提供产品和服务的所有供应商。3. 权责范围(1) 采购部、品质部、财务部负责对供应商进行评价。(2) 采购部、品质部负责对供应商进行考核。(3) 总经理负责合格供应商的审批工作。二、 合格供应商的标准1. 评价合格供应商 公司相关人员评价合格供应商时，应按照以下标准综合考虑。(1) 供应商应有合法的经营许可证，应有必要的资金能力。(2) 优先选择按国家标准建立质量体系并已通过认证的供应商。(3) 对于关键原料，应对供应商的生产能
2、力与质量保证体系进行考查，其中包括下列五个方面的要求。A. 进料的检验是否严格。B. 生产过程的质量保证体系是否完善。C. 出厂的检验是否符合我方要求。D. 生产的配套设施、生产环境、生产设备是否完好。E. 考察供应商的历史业绩及主要客户，其产品质量应长期稳定、合格、信誉较高，主要客户最好是知名的大型企业。(4) 具有足够的生产能力，能满足本公司连续的需求及进一步扩大产量的需要。(5) 能有效处理紧急订单。(6) 有具体的售后服务措施，且令人满意。(7) 同等价格择其优，同等质量择其廉，同价同质择其近。(8) 样品通过试用且合格。三、 供应商的评价程序1. 供应商初步评价(1) 品质部、采购部
3、、技术开发部及其他部门视企业实际需求寻找适合的供应商，同时收集多方面的资料，如以质量、服务、交货期、价格作为筛选的依据，并要求有合作意向的供应商填写“供应商基本资料表”。(2) 采购部对“供应商基本资料表”进行初步评审，挑选出值得进一步评审的供应商，召集本部门、品质部及技术开发部门相关人员对供应商进行现场评审。现场评审时使用“供应商现场评审表”。(3) 在对供应商进行初步评审时，采购部须确定采购的物资是否符合政府法律法规的要求和安全要求，对于有毒品、危险品，应要求供应商提供相关证明文件。2. 供应商的现场评审(1) 根据所采购材料对产品质量的影响程度，可将采购的物资分为关键、重要、普通材料三个
4、级别，对不同级别实行不同的控制等级。(2) 对于提供关键与重要材料的供应商，采购部组织品质部、技术开发部对供应商进行现场评审，并由采购部填写“供应商现场评审表”，品质部、技术开发部签署意见，供应商现场评审的合格分数须达到70分。(3) 对于普通材料的供应商，无须进行现场评审。四、 供应商质量保证协议的签订1. 采购部负责与重要材料的供应商和普通材料供应商签订供应商质量保证协议。2. 供应商质量保证协议一式两份，双方各执一份，作为供应商提供合格材料的一种契约。五、 提出样品需求1. 如公司相关单位有样品需求，需填写样品需求申请单报部门负责人审核领导审批后，由采购部采购人员通知供应商送交样品，品质
5、部相关人员需对样品提出详细的技术质量要求，如品名、规格、包装方式等。2. 样品应为供应商在正常生产情况下生产出的代表性产品，数量应多于两件。六、 样品的质检1. 样品在送达公司后，由技术开发部、品质部负责完成样品的材质、性能、尺寸、外观质量等方面的检验工作，并填写“样品检验确认表”。2. 经确认合格的样品，需在样件上贴“样件标签”，并注明合格，标识检验状态。3. 合格的样件至少为两件，一件返还供应商，作为供应商生产的依据；一件留在品质部，作为今后检验的依据。七、 确定合格供应商的名单1. 在“供应商基本资料表”、“供应商评审表”、“供应商质量保证协议”和“样件检验确认表”四份资料完成后，采购部
6、将供应商列入“合格供应商名单”，交公司总经理批准。2. 原则上一种材料需暂定两家或两家以上的合格供应商，以供采购时选择。3. 对于惟一供应商或独占市场的供应商，可直接列入“合格供应商名单”。4. 接单生产时，如果客户指定供应商名单，采购部采购人员必须按顾客提供的供应商名单进行采购。客户提供的供应商名单直接列入“合格供应商名单”。5. 适时对供应商进行考核，并根据考核结果修订“合格供应商名单”，删除不合格供应商。修订后的“合格供应商名单”由公司总经理批准生效。八、 供应商辅导1. 对C等以下之供应商采取必要的辅导。2. 不合格供应商应予除名。3. 不合格供应商欲重新向本公司供货，应予辅导及重新作
7、调查评核。九、 供应商奖惩1. 奖励方式对优秀之供应商有下列奖励方式：(1) A等供应商，可优先取得交易机会。(2) A等供应商，可优先支付货款或缩短票期。(3) A等供应商，可获得品质免检或放宽检验。(4) 对价格合理化及提案改善，品质管理、生技改善推行成果显著者，另行奖励。(5) A、B、C等供应商，可参加本公司举办之各项训练与研习活动。(6) A等供应商，年终可获公司“优秀供应商”奖励。2. 惩处方式(1) 凡因供应商品质不良或交期延误而造成之损失，由供应商负责赔偿。(2) C等、D等之供应商，应接受订单减量、各项稽查及改善辅导措施。(3) E等供应商即予停止交易。(4) D等供应商三个
8、月内未能达到C等以上供应商之标准，视同E等供应商，予以停止交易。(5) 因上述原因停止交易之供应商，如欲恢复交易，需接受重新调查评核，并采用逐步加量之方式交易。(6) 信誉不佳之供应商酌情作延期付款之惩处。第二节 供应商的监督与考核一、 考核对象供应商考核对象为列入“合格供应商名单”的所有供应商。二、 考核方法公司对供应商实行评分分级制度，供应商的考核项目包括质量、交期、服务、价格水平等方面的内容。三、 考核频率对关键、重要材料的供应商，应每月考核一次；对普通材料的供应商，则每季度考核一次。四、 考核结果的处理1. 考核结果在90分以上的供应商，优先采购。2. 考核结果在8089分的供应商，要
9、求其对不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，供应商评价小组对其提交的纠正措施和结果进行确认。3. 考核结果在7079分的供应商，要求其对不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，供应商评价小组对其提交的纠正措施和结果进行确认，并决定是否继续采购，或减少采购量。4. 对考核结果在69分以下的供应商，须从“合格供应商名单”中删除，并终止向其采购。5. 考核标准和考核结果由采购人员书面通知供应商。6. 对合格供应商进行交期监督，采购人员应要求供应商准时交货，同时记录由供应商原因引起的分批发运造成的超额费用。五、 对合格供应商进行质量监督1. 品质部和采购部应保存合格供货方的供货质量记录，
10、产品不合格时应对供应商提出警告，连续两批产品不合格则暂停采购，另选供应商，或待其提高产品质量后再行采购。2. 对于不合格的供应商，应取消其供货资格，将其从“合格供应商名单”中删除。第三节 供应商政策的执行、反馈与变更一、 供应商政策的执行与反馈供应商管理相关部门在接到供应商政策执行通知书后，须按规定执行，并严格遵守保密制度。在政策执行的过程中，若发现任何问题，应立即反馈给采购部。二、 供应商政策的临时性变更1. 在出现下列情况时，经过公司常务副总的书面同意后，可对某些供应商的政策作临时性调整。（1）某供应商的发展战略或地域销售政策发生对公司有利或不利的重大调整。（2）某供应商决定把我公司作为重
11、要客户。（3）重要供应商出现经营危机。（4）市场供应价格发生剧烈震荡，使供应风险骤然加大，引起供需双方相应做出重大的政策调整。（5）其他需作临时性调整的情况。2. 临时性供应商等级调整同样应填写“供应商等级变动申请表”，并在表格右上方注明临时字样和调整时限。3. 一旦调整结束，应立即恢复其原有等级，如仍需继续保留临时等级，需报总经理特批，并于该季度在供应商评审会议上通过。第四节 建立供应商质量体系一、 对供应商质量体系的开发每年由采购部组织供应商学习质量体系标准，并要求供应商制订质量体系推行计划，通过质量体系认证。二、 供应商质量体系的评定1. 重要、关键材料的供应商每年评定一次，普通材料的供
12、应商两年评定一次。2. 品质部制订评定计划，采取评定小组（采购、开发、品质）现场评定，或供应商自我评定的办法。3. 按质量体系制定“供应商质量体系评定表”，列明评定内容。4. 如果供应商通过了质量体系的第二方或第三方认证，并提供了认证证明资料（证书或报告），可免除评定。第五节 供应商筛选制度一、 总则1. 制定目的为保证采购物资能满足公司要求，以及有效评价物资供应商的资质和能力，加强对供应商的管理，特制定本制度。2. 适用范围本制度适用于为公司提供产品或服务的所有供应商。3. 权责范围(1) 采购部、质量管理部负责供应商的筛选与考核工作。(2) 总经理负责对相关部门选择的供应商进行审批。二、
13、供应商信息收集与调查1. 供应商信息收集与调查由公司采购部负责，其他相关部门予以配合。2. 供应商调查的内容(1) 材料供应状况。(2) 材料品质状况。(3) 专业技术能力。(4) 机器设备状况。(5) 管理水平。(6) 财务及信用状况。3. 凡与公司建立供应关系，且符合条件的供应商，均应填写“供应商调查表”，作为公司选择和评估供应商的参考依据。4. 若供应商的生产经营条件发生变化，公司应要求供应商及时对“供应商调查表”进行修改和补充。5. 采购部应组织相关人员随时调查供应商的动态及产品质量，“供应商调查表”须每年复查一次，以了解供应商的动态，同时依变动情况更新原有资料内容。6. 供应商信息收
14、集的方式可以采用问卷调查、实地考察、委托验证等不同的方法。三、 供应商评审管理1. 成立评审小组评审小组的成员可以由采购部、生产部、质量管理部、财务部及其他相关部门人员组成。2. 供应商评审管理(1) 对供应商的评审主要从供应商的一般经营状况、供应能力、技术能力、品质能力等方面进行。(2) 对于临时采购的供应商，采购部应对供应商的经营资格进行审核，并报采购部经理审批。(3) 对于长期采购的供应商，采购部应对其经营资格、信誉、服务、采购标的、质量等进行审核，并予审核通过后认定其合格供应商资格，报相关领导审批。采购部应对合格供应商每年进行一次复审。(4) 对于正在合作的长期采购供应商，采购部应至少
15、每季度对其进行一次考评，并根据考评结果分配下期的采购比例，由采购部经理审核，报采购副总审批。供应商名录应不断更新并注意发展增加供应商。四、 供应商档案管理1. 采购部负责建立供应商档案，使用部门予以配合，对每个选定的供应商必须有详尽的供应商档案。2. 供应商档案由采购部指定人员负责管理，未经采购部经理允许，不得随便查阅。3. 供应商档案包括供应商调查表，供应商审批表，供应商质量档案，供应商所提供的合格证明、价格表及相关资料等。第六节 供应商的评估一、 总则1. 制定目的为规范对合格供应商之日常评鉴，使供应商管理更合理公正，特制定本规章。2. 适用范围仍在采购之合格供应商的评鉴，除另有规定外，悉
16、依本规章执行。3. 权责单位（1） 采购部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。（2） 总经理负责本规章核准工作。二、 供应商评鉴程序1. 评鉴项目供应商交货实绩之评鉴项目及分数比例如下（满分100分）：（1） 品质评鉴：40分。（2） 交期评鉴：25分。（3） 价格主鉴：15分。（4） 服务评鉴：15分。（5） 其他评鉴：5分。2. 评分办法（1） 品质评鉴由品管部依进料验收的批次合格率评分，每个月进行一次。A. 计算：进料批次合格率=（检验合格批数 /总交验批数）100%B. 评分：得分 = 40进料批次合格率（2） 交期评鉴由采购部依订单规定的交货日期进行评分，方式如下：A. 如期交货得
17、分25分。B. 延迟12日每批次扣2分。C. 延迟34日每批次扣5分。D. 延迟56日每批次扣10分。E. 延迟7日以上不得分。本项得分以0分为最低分。采购部每月将同一供应商当月各批订单交货评分进行平均，得出该月的交期评鉴得分。 （3） 价格评鉴由采购部供应高之价格水准评分，方式如下：A. 价格公平合理，报价迅速：10分。B. 价格尚属公平，报价缓慢：8分。C. 价格稍微偏高，报价迅速：6分。D. 价格稍微偏高，报价缓慢：3分。E. 价格甚不合理或报价十分低效：0分。（4） 服务评鉴抱怨处理评分由品管部对供应商之抱怨处理予以评分，评分如下：A. 诚意改善：8分。B. 尚能诚意改善：5分。C.
18、改善诚意不足：2分。D. 置之不理：0分。3. 退货交换行动评分由采购部对不良退货交换行动评分：（1） 按期更换 ：7分。（2） 偶尔拖延：5分。（3） 经常拖延：2分。（4） 置之不理：0分。4. 其他评鉴由采购部汇总资料、制造部、财务部或其他单位对供应商之评价、抱怨， 予以评分，满分5分。5. 评鉴办法（1） 供应商之评鉴每月进行一次。（2） 将各项得分汇入供应商评鉴表，并合计总得分。（3） 每半年平均一次厂商得分，计算方式为：半年平均得分=每月得分总和 / 评鉴月数6. 评鉴分等供应商评鉴等级划分如下：（1） 平均得分100分者为A等。（2） 平均得分90分者为B等。（3） 平均得分80
19、分者为C等。（4） 平均得分70分者为D等。（5） 平均得分60分以下者为E等。7. 评鉴处理（1） A等厂商为优秀厂商，予以付款、订单、检验之优惠奖励。（2） B等厂商为良好厂商，由采购部提请厂商改善不足。（3） C等厂商为合格厂商，由品管、采购等部门予以必要之辅导。（4） D等厂商为辅导厂商，由品管、采购等部门予以辅导，三个月内未能达到C等以上予以淘汰。（5） E等厂商为不合格厂商，予以淘汰。（6） 被淘汰厂商如欲再向本公供货，需再经过供应商调查评估。8. 附件供应商评鉴表第七节 供应商管理流程图第八节 使用表格一、 供应商基本资料表厂商编号： 年 月 日名 称地 址法 人联系人电 话传
20、真E-mail网址建厂登记日期年 月 日营业执照往来银行开始往来时间停止往来时间平均月营业额主要产品名称比例名称比例主要客户名称比例名称比例确认： 审核： 填表：二、 供应商问卷调查表供应商名称： 年 月 日项目调查项目内容了解程度状况物料信息确认1您对开发部门样品确认流程是否了解？了解 不了解 请求当面沟通了解2您对本公司开发部门认定之材料交货依据的规格及样品是否了解？了解 不了解 请求当面沟通了解3您对开发部门认可之样品是否有保留，以作后续品质管理之用？有保留 未保留 请求当面沟通了解品质验收管制1您对本公司品管部质检验标准与方法是否了解？了解 不了解 请求当面沟通了解23采购合同1贵公司
21、目前产量足以应付本公司需求吗？可以 不可以 需设法弥补23请款流程1您对本公司的付款条件、手续是否了解？了解 不了解 请求当面沟通了解23售后服务1您对品质有疑问时，会主动找哪一部门或主管？品管 开发 采购 总经理23三、 供应商调查表供应商基本信息公司名称厂址成立日期占地面积企业性质负责人联系人电话传真E-mail公司网址生产技术设备信息主要产品及用途检测仪器校对情况主要生产线设计开发能力正常生产能力/月最大生产能力/月正常交货周期最短交货期及说明产品信息主要产品及原材料产品介绍产品遵守标准国际标准 国家标准 行业标准 企业标准产品认证情况产品销售区域人员信息公司总体职工数管理人员技术人员数
22、质量管理部人数财务信息固定资产净值营运资金资产负债率短期负债银行信用等级调查日期年 月 日调查人部门主管签字四、 供应商筛选表编号： 筛选日期： 年 月 日采购项目筛选供应商数量筛选人员供应商名称生产技术设备情况产品质量服务水平认证水平管理水平优良差优良差优良差优良差优良差优良差筛选结果筛选总结总经理意见日期： 年 月 日五、 合格供应商列表日期： 年 月 日序号供应商编号供应商名称联系方式供应物资最后复查时间备注确认： 审核： 填表：六、 供应商登记变动申请表编号： 日期： 年 月 日供应商名称编号供应产品名称数量金额年供货量重要程度备注变动原因申请变动原因申请变动依据申请人采购部经理采购总监总经理七、 供应商评鉴表年 半年厂商名称厂商编号地 址采购材料评鉴项目品质评鉴交期评鉴价格评鉴服务评鉴其他合计得分时间月月月月月月得分总和平均得分评鉴等级处理意见：编制 审核
