1、2017年吉林省证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的_。 A10% B30% C15% D20% 2.关于托管人职责的描述，不正确的是（）。 A对所托管的不同基金财产分别设置账户 B为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值 C复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 D对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 3.证券市场
2、是（）直接交换的场所。 A价值 B价格 C资本 D股票 4.开放式基金特有的风险是_。 A管理能力风险 B市场风险 C技术风险 D巨额赎回风险 5. 证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是_。 A买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单 B开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 C客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司 D必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载 6. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股
3、比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 7. 根据中国证监会于2001年4月4日公布的上市公司行业分类指引，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出_，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 A25% B30% C33% D49% 8. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。 A3；15% B3；25% C4；15% D4；25% 9. 下列各项不属于风险度量方法的是_。 A波动性分析 B敏感性分析 C缺口分析 D
4、名义值方法 10. 属于经营活动的关联交易有_。 A承包经营 B信用担保 C合作投资 D资产转让和置换 11. 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个是签订证券交易委托代理协议，第三个环节是（）。 A开立资金账户与建立第三方存管关系 B清算 C交割 D初始登记 12. 关于我国证券投资基金法规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是_。 A按照规定要求召开基金份额持有人大会 B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 C参与分配清算后的剩余基金财产 D分享基金财产收益 13. 独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过_
5、年。 A10 B6 C15 D8 14. 客户维持担保比例不得低于_。 A120% B130% C140% D150% 15. 属于分期付息债券的是_。 A附息债券 B贴现债券 C零息债券 D一次还本付息债券 16. 关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。 A可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回 B上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券 C募集说明书可以约定回售条款 D债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东 17. 中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的_。 A全国银行间债券
6、市场的主管部门 B办理债券的登记、托管与结算的机构 C对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构 D全国银行间债券市场的监督部门 18. 在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券 19. 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。 A10% B15% C20% D25% 20. 小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。 A优于 B劣于 C等同 D可能优于也可能劣于 21. 外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于()，上
7、市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。（） A10%；10 B10%；20 C25%；10 D25%；20 22. 如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股_有关信息披露规则的要求准备_。_ A上市地；信息备忘录 B发行地；信息备忘录 C上市地；招股章程 D发行地；招股章程 23. 流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为_。 A期货升水 B转换溢价 C流动性溢价 D评估增值 24. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。 A1990年12月和1991年7月 B1991年7月和1990年12月 C1991年7月和19
8、92年10月 D1992年10月和1991年7月 25. 属于分期付息债券的是_。 A附息债券 B贴现债券 C零息债券 D一次还本付息债券 26.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。 A500 B1000 C3000 D5000 27.目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为_。 AB股 B权证 CA股 D基金 28.下列各项中，属于基金临时信息披露的是_。 A基金份额发售公告 B基金份额上市交易公告书 C基金份额净值公告 D澄清公告 29.时间数列
9、预测方法有多种，其中，_的特点是只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。 A趋势外推法 B移动平均法 C指数平滑法 D二项式法 30. 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日集中交易市场的_为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 31. 股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有_。 A修改公司章程 B增加或减少注册资本的决议 C对发行公司债券做出决议 D公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议 32. 股票投资风格分类体系的标准不包括（）。 A公司规模 B股票价格行为 C公司成长性 D股票的风险特征 33
10、. 下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。 A集合资产管理计划推广期间的费用 B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C集合资产管理计划资产的损失 D集合资产管理计划运作期间发生的费用 34. 标准化的期货合约中唯一可变的变量是_。 A交易品种 B交割日期 C交易价格 D每日限价 35. 下列各项属于托管费的来源的是_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 36. 根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司_。 A代销 B包销 C倾销 D自销 37. 根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是_。 A成长型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D对冲
11、基金 38. 下列不属于行业因素对股价影响的表现的是_ A某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降 B某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌 C零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌 39. 下列说法中，符合私募证券特征的有_。 A审核较严格并采取公示制度 B基金多采用这种方式发行 C审查条件相对宽松，投资者也较少 D向不特定的社会公众投资者公开发行 40. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。 A可转换证券 B基金证券 C债券 D股票
12、41. 股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。 A1/3 B2/3 C3/5 D4/5 42. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额应不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额应不少于（）亿元人民币。（） A30%；2 B35%；1.5 C35%；2 D35%；3 43. 在外资股招股说明书的编制过程中，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。 A会计师 B主承销商 C律师 D国际协调人 44. 按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第_位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。 A3
13、B4 C5 D6 45. 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的_。 A10% B20% C30% D40% 46. 国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。 A降低系统风险 B保持证券市场的公平、效率和透明 C稳定市场价格 D保护投资者 47. 下列各项不属于证券市场中介机构的是_。 A证券公司 B会计师事务所 C证券业协会 D律师事务所 48. 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是_。 A保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票 C中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定 D股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请 49. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。 A董事会分支机构 B董事会业务决策机构 C董事会业务决策机构分支机构 D董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 50. 有关交易所席位的说法，正确的是_。 A有形席位的报盘速度较高 B我国目前只有有形席位 C我国有普通席位和专用席位之分 D所有国家都有普通席位和专用席位两种
