1、新制度经济学复习题2一、名词解释1、制度: 制度是指有约束力的规则体系， 这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。2、交易：交易是经济主体间发生的产权的转让。3、人格化交易：买与卖同时发生，拥有对方完全信息，彼此利益也依赖于这种稳定的伙伴关系； 主要约束形式是道德准则、 价值观念等非正式规则， 信守合约的收益大于成本。 这种交易多数发生在专业化与分工处于较低水平的情况。4、非人格化交易：由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间信息是不完全的、不对称的，交易往往是一次性的， 交易过程中各种机会主义必然出现， 为避免专业化与分工发展所带来的好处被
2、过高的交易费用所抵消， 在一个非人格化的交易世界里， 必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。5、间接估算交易费用：通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为之支付的费用6、 产权 ：产权是由社会规则约束或保障的，关于财产使用的一系列排他性权利的集合。7、产权的分割：产权的分割是指产权约束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。8、产权的交叉与重叠：一项财产的产权束中的某项产权与另一项财产的某项财产的某项产权的实现出现相互冲突， 两者不能同时实施的现象，就是产权的交叉与重叠。9、产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典效率的原则的现象
3、，就是产权的弱化。10、产权的起源：指人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的转化。11、私有产权：所谓私有产权是指权利主体为个人的权利，即有个人所拥有的各类财产权利，这也是最普遍的产权类型。12、共有产权： 如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有。13、集体产权 ：集体产权是指产权主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出， 即由集体决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。14、政府产权：在理论上指产权由政府拥有，政府按可接受的政治程序来决定谁可以食用或者不能使用这些权利。15、公有产权：公有产权指产权由社会全体成
4、员共同拥有的产权。16、公共物品： 公共物品是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它， 同时， 每个人对该产品的消费不造成其他人的消费减少。17、制度变迁：一般认为，制度变迁是新制度产生、替代或改变旧制度的动态过程。 作为替代过程， 制度变迁是一种效率更高的制度替代原制度。 作为转换过程， 制度变迁是一种更有效率的制度的产生过程。 作为交换过程， 制度变迁是一种制度的交易过程。18、制度均衡 ：制度均衡是指，在既定的制度安排下，已经获取各种资源所产生的所有潜在收入或者潜在利润依然存在， 但改变现有制度安排的预期成本超过潜在收入， 即处于帕累托最优的制度状态。19、制度非均衡：
5、 制度非均衡是指人们对现存制度的一种不满意或不满足，意欲改变而又尚未改变的状态。之所以出现不满意，是由于现行制度安排和制度结构的净收益小于另一种可供选择的制度安排和结构，也就是出现了改变制度安排的盈利机会。20、渐进式制度变迁： 所谓渐进式制度变迁是指变迁过程相对平稳，不引起较大的社会震荡， 新旧制度之间的衔接较好的变迁方式。21、激进式制度变迁 ：所谓激进式制度变迁，也称突进式制度变迁或革命式变迁， 是相对于渐进式制度变迁而言的， 是指在短期间内不顾各种关系的协调， 采取果断措施进行制度创新或变革的方式。22、需求诱致型制度变迁： 追求利益最大化的单个行为主体总是力图在给定的制度约束条件下，
6、 谋求确定预期对自己最为有力的制度安排和界定， 一旦发现制度的不均衡， 就会产生制度变迁的需求。23、供给主导型制度变迁： 是在一定宪法秩序和行为的道德规范下的，权力中心提供新的制度安排的能力和意愿是决定制度变迁的主导因素， 而这种能力和意愿主要取决于社会既得利益集团的权力结构或力量对比。24、诱致性制度变迁：诱致性制度变迁是指一群（个）人在响应制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁， 也就是， 它是由一群人自发倡导、组织和实行的制度变迁。25 强制性制度变迁：强制性制度变迁指的是政府命令和法律引入和实施的变迁， 一般把由国家或集团主导的制度变迁， 称为强制性制度变迁。二、简答题与论述题
7、1、新制度经济学与新古典经济学的关系两者的关系可以概括为： 新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种有修正、有发展的运用。新制度经济学对新古典经济学的修正和发展主要体现在以下几个方面：关于人的行为假设。新制度经济学 a.人的有限理性。 B.人的机会主义倾向关于交易费用、产权、制度、组织等的引入。新制度经济学的基本理论工具是交易费用理论和产权理论。2、马克思的制度分析与新制度经济学的关系马克思理论及其制度分析法对西方新制度经济学的影响主要表现在以下几个方面：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。 马克思关于生产力与生产关系相互
8、作用的原理、 经济基础与上层建筑相互作用的原理以及逻辑与历史相统一的方法等对新制度经济学的形成都有重要影响；马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。3、新制度经济学的发展趋势向公式化、模式化发展。用制度经济学的理论和方法解释历史上的经济发展， 从而弥补新古典经济学的不足，在解释长期经济发展和制度变迁方面，马克思历史唯物主义和新经济史学比新古典经济学更有说服力；注重制度差异的比较研究， 如比较制度经济学的兴起， 转型经济学的发展等。用制度分析探讨经济发展问题。 。4、诺斯对制度的分类在诺斯看来，制度可以分为正式规则
9、、非正式约束、正式规则与非正式规则如何实施。正式规则即约束人们行为关系的有意识的契约安排， 包括政治规则、 经济规则和一般性契约， 也就是包括从宪法到成文法和不成文法、 到特殊的细则， 最后到个别契约等这样一系列的人们有意识创设的行为规则（宪法、法令或者契约） ；非正式约束即从未被人有意识的设计过的规则， 是人们在长期交往中无意识形成的行为规则， 主要包括价值观念、 道德观念、风俗习性、意识形态等。它们在正式规则没有“定义”的地方起着约束人们行为关系的作用， 在非正式约束中， 意识形态居于重要地位；正式规则与非正式规则如何实施也是制度的重要组成部分。5、 新制度经济学的基本假设不完全信息假设：
10、 交易双方所获信息可能不等， 即存在信息不对称问题；有限理性假设： 要更深刻的理解现实世界的制度与运行， 就必须承认人们只有有限处理和分析信息的能力；个人主义的效用最大化假设： 坚持认为任何组织的集体行动不能像个人那样简单套用效用最大化假设，而是在微观环境下，研究他们的相互影响；机会主义假设：即人们的一种狡诈的自私自利的倾向。6、新制度经济学的基本特征运用经济学方法而不是伦理学和心理学方法分析经济制度，并且基本用新古典经济学的理论和方法来分析制度， 但特别强调案例研究和经验分析；对制度分析是围绕新古典经济学的分析 -资源配置问题的展开；对制度的效率评价标准是根据新古典经济学的标准 -帕累托最优
11、标准，而非伦理学标准；制度经济学基本是建立在自由主义哲学基础之上， 它强调产权界立。 制度安排的目的在于颂扬私有产权， 使市场机制充分发挥作用。正因此，新制度经济学一般被归于新自由主义经济学。7、威廉姆森怎么理解交易的维度 ?威廉姆森以交易中的资产专用性、 不确定性程度和交易频率为维度对交易进行比较、区分不同的交易。交易的第一个维度是资产的专用性（专用性资本）指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资所形成的资产。交易的第二个维度是不确定性。在不同交易中，不确定性所起的作用和约束交易的程度是不同的。交易的第三个维度是交易频率。频率越高，交易的治理结构的费用越容易得到补偿。8、如何理解交易费用？
12、交易费用， 顾名思义就是进行交易活动所需的费用， 即经济主体之间为进行产权的转让所需的费用。交易是产权的转让，那么交易费用就是为实现产权转让所需付出的一系列费用。交易有各种分类，而无论哪种交易都会或多或少的形成交易费用，而各类交易的交易费用的高低则是衡量不同交易效率高低的关键变量既然交易作为经济运行的基本单位，是广泛存在的，而各类交易都具有其交易费用。那么，交易费用也是普遍存在的；交易费用概念中的费用与新古典经济学中的费用、成本概念基本一致， 也应理解为机会成本， 也可以区分为固定成本与可变成本。9、交易费用的 “比较分析 ”方法及其特点所谓交易费用的 “比较分析” 方法是指， 研究交易费用的
13、大小，其目的在于分析不同制度或组织的效率水平。 在其他方面相同的条件下，只要某一方面的特点，能够“节约交易费用” ,那么这一特定的组织与制度就是更有效率的。 因此， 对不同制度之间或组织之间的比较分析， 只需将关注点放在其特定的差异上， 进一步分析这些差异所导致的各自交易费用水平的差异。10、交易费用的影响因素（1）制度的繁琐（ 2）企业金融环境指数（ 3）交易的模式（ 4）各种收费11、产权的结构与分割产权的结构是指根据物品属性的多样性和个人使用物品时的能力和目标的差异， 产权可以做无穷的划分。 大多数制度经济学家认为，一项财产上的完备产权一般包括：使用权、收益权和让渡权，其中让渡权是产权最
14、根本的组成因素。产权的分割是指产权束的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。12、产权可分性的作用依照出价最高者获得相应产权的原则， 具有可分性的产权束的每项权利， 都会配置给其最有的使用者， 而这些最优使用者之间必然可以通过相互的分工与交易， 形成有效的社会分工体系。 因此，可以说，产权的可分性，保证了分工及合作性生产组织的形成，从而有利于专业化比较优势与规模经济的产生， 而这正是经济发展 、社会进步的源泉。这里的产权分割是遵照市场法则进行的，即产权分割是当事人在自由交易中的谈判达成。13、产权的限制和弱化产权的限制： 产权的限制与产权的可分性密切相关。 产权的分割，必然要求进行产权的限制。
15、在物质财产不能分割的情况下，不同的权利主体之间容易出现侵犯对方的权利问题。 而要解决这一问题， 必然要求明确限制各方分别享有的到底是哪些权利， 对侵犯他人的权利的做法加以限制。产权的弱化： 对产权实施不必要的限制， 所造成的产权安排不符合新古典“效率”原则的现象。14、如何考察产权是否有效率？产权安排的效率可以从两方面来的考察了： 一方面： 产权的激励作用，要看产权安排能否有效地将外部化收益转化为内在激励。另一方面， 产权安排是否有利于降低产权转让过程的交易费用。效率安排的优劣体现在交易费用的大小，反过来，交易费用的比较又决定制度安排的选择。15、为什么共有产权的 “效率 ”水平比私有产权相对
16、要低？一方面， 共有产权的交易远比私有产权的交易困难， 共有产权在共有组织成员之间是不可分的。共有权利的“共性”特性所派生出的较高的交易费用， 阻碍了以交易来实现共有产权的最优配置。另一方面，共有产权在共有组织内不具有排他性，或者说，在共有组织内， 共有产权是完全处于公共领域的。 共有产权一般会产生较大的“外部性” 。16、为什么相对于共有产权，集体产权的效率水平要高一些？一方面， 集体产权的交易比共有产权要容易一些。 共有产权变更必须取得组织内部每个成员同意， 而集体内部则可通过民主投票或民主选举。另一方面， 集体产权的激励约束相对要好一些。 在共有产权体制下，共有产权任何成员得到权利，其他
17、人无条件干涉，通过谈判约束这种行为， 要征得每个成员同意， 成本很高。 而集体产权，成员受集体约束，只有获集体同意，才可以行使产权。同时决策机制也简化谈判过程，降低集体约束其成员的谈判和博弈过程，节约交易费用。17、 科斯定理科斯第一定理：如果交易费用为零 ,无论权利如何界定 ,都可以通过市场交易达到资源的最优配置 .科斯第二定理： 在交易费用为正的情况下， 不同的权利界定会带来不同效率的资源配置。科斯第三定理：在不同的经济、法律环境下，外在性问题存在不同的最佳解决办法。18、为什么政府的参与可以提高产权界定的效率？（1）就产权的界定过程来说政府的存在有利于限制，界定人们的争夺与竞争行为，节约
18、产权界定的成本。（2）政府可以保证产权界定的稳定性。政府则可以通过法律等形成维护产权界定状况， 约束规范人们的产权变更行为， 不至于出现产权的无序争抢和混乱。19、政府如何参与产权界定？依照新制度经济学的观点， 政府的责任应当是为人们提供有效的制度保障， 充分尊重并维护人们的财产权利， 规范人们之间竞争行为， 而不应直接干预市场运行， 也不应组织市场的价格调整机制。20、 制度变迁的产生有哪几种情形 ？（1）原有的制度安排保存，产生新的制度安排，这样整个社会的制度结构就增加了新的构成因素， 因而各种制度安排的地位也改变。（2）原有的制度安排失去了存在的意义而消亡，这样整个社会的制度结构也发生改
19、变；（3）原有的制度安排演变为新的制度安排，也许它保留了旧制度安排的特征，但已不同于原有的制度安排。（4）原有的制度结构中，各种制度安排的性质、种类不变，但相对地位发生变化， 最后整个社会的基本制度或基础性制度的改变也属于制度变迁。22、影响制度需求的主要因素（1）产品和要素的相对价格。相对价格的变化改变了人们的之间的激励结构，同时也改变了人们讨价还价的能力。（2）宪法秩序。宪法秩序的变化，即政权的基本规则的变化，能深刻影响创立新的制度安排的预期成本和利益， 因而也就深刻影响对新的制度安排的需求。（3）技术。影响创设新制度安排的成本和收益，技术进步可能会调动个人对资源进行重新配置的积极性。（4
20、）市场规模。市场规模扩大稀释交易固定成本（专用性投资），其次会使一些与规模经济相适应的制度安排创立。23、 影响制度供给的主要因素（1）宪法秩序。（2）制度设计成本。（3）现有知识积累及社会科学知识的进步（4）实施新制度安排的预期成本（5）现存制度安排（6）规范性行为准则（7）公众的态度。（8）决策者的净利益。24、如何测度交易费用（不确定）新制度经济学测度交易费用有两种方法： 间接估算法、 比较分析法。25、如何理解“交易是经济主体之间所发生的产权的转让”（1）交易是以产权为对象的，这是新制度经济学与新古典经济学的根本区别之一。 新古典分析的是具体的有形或无形的物品的最优配置问题， 而新制度
21、经济学更为细致， 关于这些物品的财产的权利，即产权。（2）作为交易的产权，可以是附于同一物品上的整束权利，也可以是一部分产权构成的一束权利，甚至是某一项产权。（3）产权的交易可以是以货币为媒介，也可以采取以产权换产权的直接贸易的形式。（4）交易的过程比较复杂。首先，交易的对象产权往往不再满足新古典经济学产权同质的假设。 其次， 产权的转让过程也相对复杂。26、康芒斯、诺斯如何分别对交易进行分类？一、康芒斯对交易的分类：（1）买卖的交易： 即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，即主要表现为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系。（2）管理的交易： 长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业
22、内上下级之间的命令与服从关系。（3）限额的交易：也是一种上下级关系，只是上级是一个集体的上级或者它的正式代表如政府、 董事会， 主要表现为政府对个人的关系。二、诺斯对交易的分类：（1）人格化交易：专业化和分工处于较低水平，交易在彼此熟悉的当事人之间重复进行， 买卖几乎同时发生， 当事人之间拥有对方的完全信息，彼此之间的利益依赖这种稳定的伙伴关系。主要约束是道德准则、 价值观念或非正式规则。 信守合约的收益大于成本。（2）非人格化交易：交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现， 为避免专业化和分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消， 必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。27
23、、产权分析的主要贡献和核心思想是什么？产权分析的主要贡献和核心思想之一就在于认识了新古典理论中仅承认财产所有者对财产的拥有， 而不明确限制其使用财产的权利，必然会造成因财产使用权利相互重叠与冲突所造成的外部性难题，从而将经济学分析最小单位由物质资源转变为产权。28、霍布斯规范定理建立法律结构， 使私人协议难以达成所造成的损失最小。 这也就揭示了强制性制度安排的起源。21、 广东如何推动制度变迁以实现其经济进一步的发展？（1）坚持完善基本经济制度，激发市场主体活力 ：A.健全现代产权制度：产权是所有制的核心。健全归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度。 公有制经济财产权不可侵犯，非
24、公有制经济财产权同样不可侵犯。 国家保护各种所有制经济产权和合法利益， 保证各种所有制经济依法平等使用生产要素、 公开公平公正参与市场竞争、 同等受到法律保护， 依法监管各种所有制经济。 B. 大力发展混合所有制：国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、 相互融合的混合所有制经济， 是基本经济制度的重要实现形式” 。“允许更多国有经济和其他所有制经济发展成为混合所有制经济。允许混合所有制经济实行企业员工持股，形成资本所有者和劳动者利益共同体” 。C.促进非公有制经济发展： 保证各种所有制经济依法平等使用生产要素、 公开公平公正参与市场竞争、同等受到法律保护的要求。降低进入门槛、融资难度，增多
25、投资渠道。D.推进国有资产重组和国有经济改革：提高国有资本收益上缴公共财政比例， ，更多用于保障和改善民生。完善国有资产管理体制，以管资本为主加强国有资产监管，改革国有资本授权经营体制， 组建若干国有资本运营公司， 支持有条件的国有企业改组为国有资本投资公司。 减少管理层级， 改进预算管理制度，建立事权和支出责任相适应的制度。（2）完善现代市场体系，建立公平开放透明的市场规则 。A.建立负面清单管理措施： 实行统一的市场准入制度， 在制定负面清单基础上， 各类市场主体可依法平等进入清单之外的领域。 负面清单制度是“法无禁止皆可为” ，负面清单相当于投资领域的黑名单，它列明了企业不能投资的领域和
26、产业，消除了隐形障碍。B.金融创新改革： 扩大金融业对内对外开放， 在加强监管前提下，允许具备条件的民间资本依法发起设立中小型银行等金融机构。C.建设城乡统一的建设用地市场：土地承包经营可抵押、转让，变成农民财产性收入；宅基地在内的农民住房可抵押、变现，去购买城市住房；农民土地跟国有土地同地、同权、同价。（3）创新行政管理职能和方式。 A.建立法制和服务政府，推进大部制改革，深化行政审批制度改革，实现权力下放； B.建立现代财政制度，必须完善立法、明确事权、改革税制、稳定税负、透明预算、提高效率，建立现代财政制度，发挥中央和地方两个积极性。（4）深化城乡一体化改革 。城乡二元结构是制约城乡发展一体化的主要障碍。 要加快构建新型农业经营体系， 赋予农民更多财产权利， 推进城乡要素平等交换和公共资源均衡配置， 完善城镇化健康发展体制机制。 城乡发展一体化相对于城镇化是层次更高、更具全局部署的。 而城镇化发展要有助于打破城乡二元结构、实现城乡发展的均衡和一体化， 进而实现城乡一体。 城乡发展一体化也更全面、更符合我国发展的实际情况和未来发展方向 （5）坚持改革开放，构建改革开放新体 制。29、当前我国应如何推进国有企业制度的变迁？30、当前我国应如何推进非公有制经济发展的制度变迁？
