1、评级需企业建立完善的文档资料明细全部火力发电企业安全生产标准化规范及达标评级需企业建立完善的文档资料明细二一二年二月 整理说 明 1、本明细依据国家电力监管委员会、国家安全生产监督管理总局2011年8月印发的发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准（电监安全【2011】23号）所列评级内容及评分标准，并参考国家电监会组织的电力企业安全生产标准化规范及达标评级评级员培训班培训内容进行整理。2、本明细仅是依据达标评级标准提出火力发电企业安全生产标准化应建立完善的基本文档资料名称或内容，企业所建立或制定的相关制度应满足评级内容的需要。3、达标评级前企业所制定的相关规章制度或文档资料的名称可能存在与本
2、明细提出的名称有所不同，重要的是以其内容为准，只要内容能够满足达标评级标准需要，即可采取替代的方式作为企业相关规章制度或文档资料建立健全情况符合性结果的判定。4、本明细中可能存在同一规章制度或文档资料在不同的达标评级内容所需文档资料出现，此类情况，提出一份规章制度或文档资料即可。5、本明细整理过程中已将与火力发电企业安全生产标准化规范及达标评级无关项（例涉及水电、风电达标评级项目内容）进行整理性删除。6、由于整理人能力水平的限制，可能在整理本明细过程中对条文及依据存在一定的理解性偏差，因此，本明细仅供火力发电企业安全生产标准化规范及达标评级自评及评级机构评级参考。 深圳中质安质量安全技术评价中
3、心有限公司 二一二年二月火力发电企业安全生产标准化规范及达标评级需用的文档资料汇总要素序号要素内容项数分项数子项数需用文档资料项数备 注5.1目标3项8项5.2组织机构和职责4项14项5.3安全生产投入2项4项5.4法律法规与安全管理制度5项16项5.5教育培训5项25项5.6生产设备设施5项30项23项210项5.7作业安全4项17项54项5.8隐患排查和治理4项11项5.9重大危险源监控3项7项5.10职业健康4项12项24项5.11应急救援8项22项5.12信息报送和事故调查处理3项5项5.13绩效评定和持续改进4项6项合计54项59项23项406项注：依据国家电监会印发的发电企业安全生
4、产标准化规范及达标评级标准所列火电厂安全生产标准化规范及达标评级标准应为13个要素、55项达标评级项目、62项分项目、23项子项目，由于5.7.1.5电源箱及临时接线分项目、5.7.2.8机械安全分项目、5.7.3标志标识项及5.7.3.1标志标识分项目均无需查阅文档资料，故在本明细中项数、分项数未进行统计。火力发电企业安全生产标准化规范及达标评级需用的文档资料明细项目序号达标评级项目序需用文档资料备注5.1目标 （3项评级内容需8项文档资料）5.1.1目标的制定1企业制定且经主要负责人批准的近35年安全生产规划文件2企业制定且经主要负责人批准的本年度安全生产目标（指标）文件3企业制定的安全生
5、产规划文件和本年度安全生产目标（指标）文件发放登记或记录5.1.2目标的控制与落实4企业、部门（分场或车间）、班组自上而下进行的层层分解的安全目标责任书。5班组、部门（分场或车间）、企业自下而上逐级制定的目标分级控制措施（承诺书）5.1.3目标的监督与考核6企业评级期（一年，下同）内月安全生产简（通）报7企业安全目标考核管理办法或实施细则8企业安全生产目标完成情况评估及考核相关文档资料5.2组织机构和职责 （4项评级内容需14文档资料）5.2.1安全生产委员会9企业组建安全生产委员会文件及安全生产委员会制定的相关制度文件10企业安全生产委员会按规定定期和不定期召开的会议原始记录11企业安全生产
6、委员会重大、重要安全生产事项研究、决定、决策相关文档资料5.2.2安全生产保障体系12企业组建由主管生产负责人和有关部门（单位）主要负责人组成的安全生产保障体系文件。13企业主管生产负责人、各有关部门（单位）主要负责人定期组织召开的月安全生产分析会原始记录5.2.3安全生产监督体系14企业设置安全生产监督管理机构文件15企业安全生产监督管理机构人员明细及机构配备的设施、器材清单16企业安全生产监督管理机构具有注册安全工程师人员相应证书17安全监督人员对关键工作、危险工作、重点工作进行现场监督记录18安全监督人员现场安全监督手册或记录本5.2.4安全生产责任制19由企业主要负责人签发批准的各级人
7、员安全生产责任制度20企业相关各级人员安全生产责任制落实情况监督考核记录21企业安全生产责任追究制度及相应的安全生产责任追究记录22企业安全生产奖惩制度及相应的安全生产奖惩记录5.3安全生产投入 （2项评级内容需4项文档资料）5.3.1费用管理23企业上级对企业安全生产费用提取的相关规定文件24企业制定、印发的年度安全生产费用计划文件25企业主要领导定期组织有关部门对执行情况进行检查、考核的记录资料5.3.2费用使用26企业安全生产费用计划执行情况动态记录资料5.4 法律法规与安全管理制度 （5项评级内容需16项文档资料） 5.4.1法律法规与标准规范27企业制定的识别和获取适用的安全生产法律
8、法规、标准规范的制度28企业根据识别和获取的法律法规及时完善本企业规章制度和规程的相关记录记载资料29企业将识别和获取的法律法规对相关人员进行教育培训的相关记录记载资料30企业将识别和获取到适用于企业安全生产的安全生产法律法规、标准规范，结合企业安全生产实际，及时转化为本单位规章制度的相关记录记载资料5.4.2规章制度31企业安全生产规章制度汇编及由企业主要负责人签发的印发安全生产规章制度文件32企业安全生产规章制度发放明细记录33各生产单位、部门相关岗位安全生产规章制度配置明细5.4.3安全生产规程34企业应配备的国家及电力行业有关安全生产规程35企业编制的符合现场实际的运行规程、检修规程、
9、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程36企业安全生产规程发放明细及发放记录5.4.4评估和修订37企业每年至少进行一次的对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行了检查评估记录38每年发布的由企业主要负责人审批并以文件形式发布的企业有效的法律法规、制度、规程等清单39企业每35年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷并由企业主要负责人批准，以文件形式发布的有关制度、规程清单5.4.5文件和档案管理40企业制定的执行文件和档案管理制度41企业主要安全生产过程、事件、活动、检查记录档案42企业各生产班组的班长日志、巡检记
10、录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查等安全记录5.5教育培训（5项评级内容需25项文档资料） 5.5.1教育培训管理43企业以文件形式包括明确安全教育培训主管部门或专责人内容的安全教育培训制度44企业在制定安全教育培训计划前，按规定及岗位需要，进行安全教育培训需求识别文档资料45企业制定的且以文件形式印发的年度安全教育培训计划46企业安全教育培训计划执行情况动态记录和安全教育培训分级管理档案47企业定期进行的安全教育培训效果评估和提出改进措施的评估报告或相关文档资料5.5.2安全生产管理人员教育培训48企业安全生产管理人员名单49企业
11、主要负责人、企业主管安全负责人、主管生产负责人、企业安全生产管理人员经政府安全生产监督管理部门或经国家安全生产监督管理总局认定的具备相应资质的培训机构培训合格证书5.5.3操作岗位人员教育培训50企业安全教育培训记录及训考试（核）成绩统计及试卷51企业工作票签发人、工作负责人、工作许可人考试成绩清单及试卷52经企业主管生产负责人或总工程师批准的工作票签发人、工作负责人、工作许可人文件53评级期内新入厂员工明细和对应的厂、车间、班组三级安全教育培训记录、试卷、档案54评级期内生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗人员明细和车间和班组安全生产教育培训记录、试卷、档案55企业从事接触危险化学品岗位
12、人员名单及其安全培训记录、档案56企业特种（设备）作业人员明细及其按有关规定接受专门的安全培训，经考核合格取得的有效资格证书57企业因故离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员明细及其重新进行实际操作考核合格记录、试卷5.5.4其他人员教育培训58企业相关方人员、劳务派遣人员明细及其安全教育培训记录、试卷、档案59相关方人员、劳务派遣人员施工作业或从事生产运行所在单位对其进行安全教育培训记录、安全技术交底记录、安全教育培训考试试卷及成绩单60评级期内企业参观、学习等外来人员统计清单及对参观、学习等外来人员进行的有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知及监护记录5.5.5安全文化建
13、设61企业安全文化建设规划62企业、生产部门（单位）安全文化建设实施方案63企业相关安全文化建设宣传、教育资料64企业制定的“反违章”制度65企业违章处罚考核记录及“反违章”月活动分析记录66企业生产管理部门、单位及班组安全日活动记录67部分班组班前会、班后会记录5.6生产设备设施 5项评级项目（30项分项目，23项子项目）需210项文档资料5.6.1设备设施管理6项分项目需47项文档资料5.6.1.1生产设备设施建设68新、改、扩建电力项目依据国家相关法律法规制定的安全设施“三同时”制度69建设项目初步设计安全专篇70建设项目安全预评价备案文件71建设项目安全验收评价备案文件72建设项目变更
14、安全设备设施未经设计单位书面同意文件73建设项目施工单位相关资质证书74建设项目隐蔽工程检查合格记录资料75建设项目安全预评价、安全验收评价单位的资质证明5.6.1.2设备基础管理76本单位制定的设备分工责任制、设备质量管理制度、缺陷管理制度、设备异动管理制度、设备保护投退制度等规章制度77设备治理规划和年度治理计划及计划执行情况记录资料78设备异动管理、设备保护投退管理记录、资料79设备缺陷消缺台帐或记录80备品、备件储备台帐81设备台帐、技术资料和图纸等台账82旧设备拆除制定和落实的拆除方案83拆除含有危险化学品旧设备清洗记录5.6.1.3运行管理84电网调度命令运行值长记录85各专业运行
15、设备故障统计记录或台账86评级期内各专业运行设备操作票考核记录（无票操作、操作票合格率等）87评级期内各专业运行设备定期轮换和试验记录88评级期内各专业运行设备巡检记录89电气万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙制度90电气万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙使用管理记录91各专业运行岗位定期反事故演习、事故预想计划及开展反事故演习、进行事故预想记录、资料5.6.1.4检修管理92本企业制定的设备检修管理制度93本企业设备检修组织机构图表94本企业年度检修进度网络图或控制表95本企业标准化检修管理，编制的各专业检修作业指导书或文件包96重大检修项目制定的安全组织措施、技术措施及施工方案97各专业运
16、行设备检修定期检查记录98评级期内各专业运行设备检修工作票考核记录（无票作业、工作票合格率等）99评级期内各专业运行设备检修安全措施及安全措施落实情况考核记录100本企业设备检修现场隔离和定置管理资料（制度、图表、影像等）101本企业检修质量控制和监督三级验收制度及各专业设备大、中、小检修三级验收资料5.6.1.5技术管理102本企业制定的技术监督管理制度103本企业技术监控（督）网络和各级监督岗位责任制104本企业制定的年度技术监督工作计划105各项技术监督台账、报告、活动记录等资料106本企业制定的技术改造管理办法107设备重大新增、改造项目可行性研究报告、编制的组织措施、技术措施和安全措
17、施5.6.1.6可靠性管理108本企业制定的可靠性管理制度109本企业可靠性管理组织网络体系图表110本企业设置可靠性管理专职（或兼职）工作岗位的文件111本企业可靠性专责人员参加岗位培训并取得岗位资格证书112本企业可靠性采集、统计、审核、分析、报送信息管理系统相关资料113本企业可靠性管理工作报告和技术分析报告（评价分析设备、设施及电网运行的可靠性状况、提高可靠性水平的具体措施及具体实施方案）114定期对可靠性管理工作进行总结，并开展可靠性管理自查工作记录、资料5.6.1.7水库调度管理适用于水电厂。火电厂为无关项。5.6.2 设备设施保护4项分项目需11项文档资料5.6.2.1制度管理1
18、15本企业设备设施安全防护体系图表116本企业设备设施安全防护体系定期会议记录资料117本企业制定的电力设施安全保卫制度118本企业制定的重要生产场所分区管理准入制度5.6.2.2保护措施119本企业建立的电力设施永久保护区台账和检查记录120本企业制定的生产现场安全保卫制度121重要电力设施内部及周界安装视频监控、高压脉冲电网、远红外报警等技防系统布置图122本企业制定的安保器材、防暴装置配置、使用和维护管理制度5.6.2.3保卫方式123对重要的电力设施和生产场所应采用警企联防方式保卫、检查记录124组织企业有关人员、安全保卫人员在本单位辖区内现场值守和巡视检查记录5.6.2.4处置与报告
19、125重要电力设施遭受破坏后及时进行处置和报告记录5.6.3 设备设施安全9项分项目需28项文档资料5.6.3.1电气一次设备及系统126电气一次设备缺陷台帐或记录127针对电气一次设备存在的重大缺陷进行分析资料及制定的安全技术措施128电气一次设备绝缘监督检查记录5.6.3.2电气二次设备及系统129电气二次设备缺陷台帐或记录130继电保护装置及安全自动装置按规定检验记录或资料131定期测试技术参数的保护记录或资料132直流系统各级熔断器和空气小开关的定值专人管理制度及责任人133蓄电池定期进行核对性试验报告或记录资料5.6.3.3热控、自动化设备及计算机监控系统134热控、自动化设备及计算
20、机监控系统缺陷台帐或记录135工程师站分级授权管理制度136热工系统自动投入率、保护投入率、仪表准确率、DCS测点投入率统计台帐或记录5.6.3.4锅炉设备及系统137锅炉设备及系统缺陷台帐或记录138锅炉构架以及钢梁支架定期检查记录资料139锅炉管系支吊架按规定进行调整记录资料140针对存在影响锅炉设备安全稳定运行的重大缺陷或隐患进行分析资料及制定的安全技术措施5.6.3.5燃、汽轮机设备及系统141汽轮机设备及系统缺陷台帐或记录142针对存在影响汽轮机设备安全稳定运行的重大缺陷和隐患进行分析资料及制定的安全技术措施5.6.3.6化学设备及系统143化学设备及系统缺陷台帐或记录144水汽在线
21、化学仪表准确率和投入率5.6.3.7输煤设备及系统145输煤设备及系统缺陷台帐或记录146输煤设备及系统消防设施、安全防爆装置、安全装置配置图表147储煤场排水、防洪及喷淋设施配置图表5.6.3.8环保设备及系统148烟气脱硫设备系统、烟气脱硝设备系统、电除尘器设备系统、废水处理设备系统缺陷台帐或记录149废弃物综合利用相关资料5.6.3.9信息网络设备及系统150信息网络设备及系统缺陷台帐或记录151信息网络设备及系统总体安全策略、网络安全策略、应用系统安全策略、部门安全策略、设备安全策略相关资料152本企业制定的电力二次系统安全防护总体方案和二次系统安全防护方案153测试、安全认证本企业安
22、全区间单向横向隔离装置机构的法定资质证书和测试和安全认证报告或文件5.6.3.10水轮发电机组设备及系统本项目适用于水电厂，火电厂为无关项。5.6.3.11水电厂大坝及泄洪设施本项目适用于水电厂，火电厂为无关项。5.6.3.12引水系统、发电厂房及尾水本项目适用于水电厂，火电厂为无关项。5.6.3.13船闸、升船机等通航设施本项目适用于水电厂，火电厂为无关项。5.6.3.14风力发电设备及系统本项目适用于风电场，火电厂为无关项。5.6.4设备设施风险控制6项分项目23项子项目需110项文档资料5.6.4.1 电气设备及系统风险控制7项子项目需38项文档资料5.6.4.1.1全厂停电风险控制15
23、4本企业结合现场实际制定的防止全厂停电事故预防措施155保护装置误动、拒动及误操作记录及相关资料156直流系统出现接地等异常情况记录及相关资料5.6.4.1.2发电机损坏风险控制157本企业结合现场实际制定的发电机反事故技术措施158大型发电机环形接地、过渡引线、鼻部手包绝缘、引水管水接头等处绝缘和对定子绕组端部手包绝缘进行检查和测试报告或记录159停机过程中和大修中按规定进行的相关试验报告或记录160发生接地保护报警后采取的相应措施161自动励磁调节器保护定值存在问题，出现绝缘过热监测器出现过热报警采取的相应措施162出现发电机非同期并网或发电机非全相运行采取的相应措施163200MW及以上
24、发电机组在大修时进行的定子绕组端部振型模态试验报告、资料164自动励磁调节器的低励限制定值、过励限制和过励保护定值数据资料165存在水内冷管道、阀门密封圈不符合要求，水质未控制在规定范围、氢气湿度超限或氢气湿度、漏氢量超过允许值等缺陷采取的相应措施5.6.4.1.3高压开关损坏风险控制166本企业结合现场实际制定的高压开关设备反事故技术措施167隔离开关进行操作试验、检查记录168气体管理、运行及设备的气体监测和异常情况分析记录、资料169高压开关设备防误闭锁装置相关资料170高压开关定期测量温度记录5.6.4.1.4接地网事故风险控制171本企业结合现场实际制定的防止接地网事故预防措施172
25、设备设施的接地引下线设计、施工相关资料、图纸173接地装置的焊接质量、接地试验记录174接地装置引下线导通检测记录和分析报告175高土壤电阻率地区的接地网电阻不合格采取的相应措施176变压器中性点、重要设备及设备架构接地方式资料、图纸5.6.4.1.5污闪风险控制177本企业结合现场实际制定的防止污闪事故预防措施178定期进行输变电设备外绝缘表面盐密测量、污秽调查和运行巡视记录、资料179运行设备外绝缘爬距，未与污秽分级相适应采取的相应措施180电气设备定期清扫记录5.6.4.1.6继电保护故障风险控制181本企业结合现场实际制定的防止继电保护事故预防措施182继电保护技术规程、整定规程、技术
26、管理规定183继电保护装置和安全自动装置整定记录、资料184继电保护操作电源系统图纸185继电保护装置和安全自动装置发生误动、拒动、误碰、误接线、误整定记录、资料5.6.4.1.7变压器、互感器损坏风险控制186本企业结合现场实际制定的变压器、互感器设备反事故技术措施187变压器设备选型、定货、监造、验收、投运等过程管理相关记录、资料188变压器油测试报告189大型变压器在线监测装置图纸、资料190在近端发生短路后，进行相应试验报告或记录191冷却装置电源定期切换记录5.6.4.2 热控、自动化设备及系统风险控制2项子项目需10项文档资料5.6.4.2.1分散控制系统失灵风险控制192分散控制
27、系统有关技术规程和规定193本企业结合现场实际制定的防止分散控制系统事故预防措施194主要控制器冗余配置设备说明书及相关资料系统电源及接地图纸、资料195系统有关裕度计算数据、资料196控制信号电缆选型和接地方式相关资料197系统软件和应用软件管理相关资料5.6.4.2.2热工保护拒动风险控制198本企业结合现场实际制定的防止热工保护拒动事故的预防措施199发生热工保护拒动事故记录、资料200热工保护定期进行检查记录、试验报告201热工保护装置投、退制度5.6.4.3 锅炉设备及系统风险控制6项子项目需22项文档资料5.6.4.3.1炉膛爆炸风险控制202本企业结合现场实际制定的防止锅炉灭火放炮的技术措施203本企业结合现场实际制定的制定避
