1、证券从业金融市场基础知识真题汇编三docx金融市场基础知识真题汇编(三)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1下列说法错误的是（）。A放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济2远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A中国人民银行B国家
2、开发银行C交通银行D建设银行3对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处（）的罚款。A2万元以上8万元以下B3万元以上8万元以下C2万元以上10万元以下D3万元以上10万元以下4公司债券网下发行一般不超过（）个交易日。A3B5C10 D155若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是（）。A盈亏恰好抵消B盈大于亏C盈小于亏D盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析6关于股票价值的说法错误的是（）。A股票的票面价值又被称为“面值”B如果以面值作为发行价，被称为“平价发
3、行”C股票账面价值并不等于股票的市场价格D股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值7在中小企业板块上市的股票，连续（）个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于（）万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。A90150B120150C90300 D1203008证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A独立性B客观性C公正性D一致性9下列（）不属于证券法对上市公司收购规定的内容。A收购的方式B公开发行证券的条件和程序C持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程
4、序以及内容D协议收购的规定10下列属于货币政策手段的是（）。A调节税率B发行国债C再贴现政策D增加财政支出11（）的基金份额持有人不得申请赎回基金。A契约型基金B公司型基金C开放式基金D封闭式基金12下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是（）。A普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件B优先股票股东无表决权C优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利D优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是13股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为（）左右。A40%60%B30%50%C20%60%D20%40%14（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券
5、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A证券经纪业务B证券投资咨询业务C与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D证券资产管理业务15投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）。A10%B20%C30%D40%16全国性社会保障基金主要投向（）。A国债市场B期货市场C股票市场D证券市场17年度报告应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。A4B5C6D718除权除息日通常为股权登记日之后的（）个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。A1B2C3D419狭义
6、的有价证券指的是（）。A商品证券B货币证券C金融证券D资本证券20现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。A公开、公平、公正、守信B法制、监管、自律、规范C公开、公平、公正、诚信D法律、监管、规范、发展21证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A1 B2C3 D622（）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。A董事长B总经理C监事D董事会秘书23单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A5%B30%C20%D10%24被称为加权平均股价的是（）。A简单算术股价平均数B加权股价平均数C修正股价平均数D加权算术股
7、价平均数25公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。A20%B30%C40%D50%26（）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。A真实原则B准确原则C完整原则D及时原则2715世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。A商业票据B证券C股票D债券28下列说法错误的是（）。A法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力B经济手段调节过程通常较快C行政手段比较直接D行政手段多在证券市场发展初期进行29假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为（）元。A1500000
8、B1000000C2000000 D250000030证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。A。现场监管和事前监管B现场监管和非现场监管C事前监管和事后监管D事前监管和事中监管31期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A单方面B多方面C双方面D互相32股权类产品的衍生工具不包括（）。A股票期货B股票指数期权C金融互换D股票期权33（）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。A证券市场中介机构B自律性组织C证券监管机构D证券业协会34不属于现代金融体系四大支柱的是（）。A基金产业B银行业C保险业D金融业35公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（）。A经有权部门批准并发行B公司债
9、券的期限为1年以上C公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D公司股东人数不少于200人36向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。A投资银行B上市公司C承销团D咨询公司37下列关于开放式基金的说法中，不正确的是（）。A既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销B有固定存续期C开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项D适用于开放程度较高、规模较大的金融市场38（）是基金管理公司最核心的一项业务。A证券投资基金业务B受托资产管理业务C投资咨询服务D企业年金管理业务39下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是（）。A波及
10、范围广B干扰程度浅C作用机制复杂D股价波动幅度较大40下列关于非流通国债的说法中，不正确的是（）。A不可以记名B不允许在流通市场上交易C不能自由转让D发行对象是一些特殊机构或个人41关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元C累计债券余额不超过公司净资产的40%D最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息42境外上市外资股的构成部分不包括（）。AH股BN股CB股DS股43（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。A远期利率协
11、议B远期汇率协议C远期合约D远期交易44公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（）倍。A1 B15C2 D5451918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A上海证券交易所B北平证券交易所C青岛市物品证券交易所D天津市企业交易所46基金起源于（）。A英国B日本C德国D美国47（）是对上市公司日常监管的主要内容。A信息披露的监管B公司治理监管C并购重组监管D公司合并监管48下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是（）。A普通股票的红利是固定的B优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如
12、何变化，该股息率不变C公司清算，分配剩余财产时优先股在普通股之后分配D在公司分配利润时。持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先49关于债券和股票相同点的说法错误的是（）。A都属于有价证券B权利相同C都是筹措资金的手段D两者的收益率相互影响50深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括（）。A公司近年来的财务状况B公司发展前景C公司的规模D公司的地区二、组合型选择题(共50题每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51股权类期权包括（）。单只股票期权股票组合期权股价指数期权股票利率期权ABCD52记账式国债采取（）方式分销。场内挂牌场内签订分
13、销合同场外签订分销合同试点商业银行柜台销售ABCD53按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。美式期权看涨期权利率期权货币期权ABCD54中国金融期货交易所是由（）共同发起设立的。香港交易所上海期货交易所深圳期货交易所大连商品交易所ABCD55证券交易所的监管职能包括对（）的管理。证券交易活动会员上市公司证券市场ABCD56关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有（）。对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构1988年，国债柜台交易正式启动1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业各证券经营机构的业务开
14、始转入集中交易市场随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国证券法出台AB CD572007年3月9日出台的律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。最近2年未因违约执业行为受到行政处罚已经办理有效的执业责任保险有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好ABCD58证券市场的发展阶段有（）。萌芽阶段初步发展阶段停滞阶段加速发展阶段A BC D59商业银行债券包括（）。证券公司债券商业银行普通债券财务公司债券混合资本债券ABCD60证券投资
15、者保护基金的来源包括（）。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金发行股票时，申购冻结资金的利息收入依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入国内外机构、组织及个人的捐赠ABCD161按照权证的内在价值分类，权证可分为（）。美式权证平价权证价内权证价外权证ABCD62金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。交易场所不同交易的监管程度不同交易内容的确定方式不同保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同ABCD63债券与股票的相同点体现在（）。都是有价证券都是筹措资金的手段收益率相互影响风险相同ABCD64按担保品不同，有担保证券可以分为（）。抵
16、押债券私募债券质押债券保证债券ABCD65股票的收益由（）组成。再投资股息收入资本损益公积金转增收益ABCD66申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）等条件。具有符合证券市场资信评级业务管理暂行办法规定的高级管理人员不少于3人具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人最近5年未受到刑事处罚最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录ABCD67自2007年11月以来，主要的远期品种为（）。1M4M3M6M2M4M9M12MABCD68按照计息方式的不同，附息债券可以分为（）。贴现债券固定利率债券浮动利率债券混合利率债券ABCD69证券市场的形成得
17、益于（）。社会化大生产商品经济的发展股份制的发展信用制度的发展ABCD70关于一级交易商的说法正确的有（）。符合条件的交易商可以申请一级交易商资格一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券ABCD71指数成分股的选择空间有（）。非暂停上市股票股票价格无明显的异常波动或市场操纵非ST、*ST股票公司经营状况良好ABCD72债券与股票的区别有（）。权利不同目的不同收益不同期限不同ABCD73根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为（）。不动产证券化信贷资产证券化
18、境内资产证券化债权型证券化ABCD74.律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有（）。首次公开发行股票及上市上市公司召开股东大会上市公司实行股权激励计划证券衍生品种的发行及上市ABCD75远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（）的远期协议。浮动利率固定利率实际利率名义利率ABCD76证券投资基金收入的构成包括（）。利息收入营业收入变现收入投资收益AB C D77当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（）。口头或书面警示约见谈话要求相关投资者提交书面承诺限制相关证券账户交易ABCD78下列能够影响股价变动的因素有（）。政治因素人为操
19、纵因素制度因素心理因素ABCD79申请取得基金托管资格应当具备的条件有（）。净资产和风险控制指标符合有关规定有安全保管基金财产的条件设有专门的基金托管部门取得基金从业资格的专职人员达到法定人数ABCD80EUROVEXT(泛欧交易所)是由（）合并而成的。巴黎交易所布鲁塞尔交易所伦敦证券交易所阿姆斯特丹交易所ABC D81目前，财政部代理发行地方政府债采取（）的方式。合并名称合并价格合并发行合并托管ABCD82中国证监会的职责有（）。依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则依法对中国证券业协会的
20、活动进行指导和监督ABCD83注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（）。所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请具有证券、期货相关业务资格考试合格证书取得注册会计师证书5年以上不超过65周岁ABCD84在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在（）。金融机构的去杠杆化金融监管的改革国际金融合作的进一步加强金融秩序的稳定ABCD85中小企业板块的设计要点有（）。暂不降低发行上市标准尽可能扩大行业覆盖面在现有主板市场内设立中小企业板块在主板市场的制度框架内实行相对
21、独立运行ABCD86我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是（）。利率利差价格数量A BCD87按股东享有权利的不同，股票可分为（）。普通股票记名股票优先股票无记名股票ABCD88证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有（）。管理证券公司一定区域内的证券营业部经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务ABCD89股票的价值包括（）。票面价值账面价值清算价值内在价值ABC D90金融债券的发行主体有（）。政策性银行商业银行企业集团财务公司金融租赁公司和汽车金融公司ABCD91按照基础工
22、具种类分类，金融衍生工具可分为（）。股权类产品的衍生工具金融互换货币衍生工具信用衍生工具ABCD92公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有（）。被依法取消基金管理资格被基金份额持有人大会解任依法解散被依法撤销A BCD93商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。具有良好的公司治理机制核心资本充足率不低于4%最近3年连续盈利最近3年利润连续增长ABCD94关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。经营证券经纪业务已满5年公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定已建立完善的客户投诉处理机制ABCD95
23、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（）。担保协议担保人资信情况说明无违法违规证明资产证明ABCD96影响股票价格的政治因素有（）。战争国际社会政治、经济的变化政权更迭、领袖更替等政治事件政府重大经济政策的出台ABCD97以下关于证券交易所的职责，说法正确的有（）。提供交易场所和设施制定交易规则监管在该交易所上市的证券监督会员交易行为的合规性A BCD98基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括（）。在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利挪用基金投资者的交易资金和基金份额隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录ABCD99设立证券公司应当具备的条件有（）。主要股东的净资产不低于人民币2亿元有符合证券法规定的注册资本有完善的风险管理与内部控制制度有合格的经营场所和业务设施ABCD100中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有（）。公司财务会计报告和经营情况涉及公司的重大诉讼事项已发行的股票变
