1、废旧物资管理考核 废旧物资管理考核 废旧物资及修旧利废管理办法 第一章总则 第一条为了加强大唐*能源开发有限公司(以下简称公司)废旧物资的回收、利用、处理等管理，规范处理程序，杜绝人为浪费和闲置，减少资产流失，根据中国大唐集团公司、中国大唐集团煤业有限责任公司的有关规定，结合公司实际情况制定本办法。 第二条本办法适用于公司所属的各部门(单位)。 第三条公司物资供应和后勤保障部(以下简称物保部)是废旧物资的归口管理部门，负责公司各部门(单位)废旧物资的回收、分类、检斤、送修、跟踪修复使用、销售、入帐、交款等工作。 物保部按物资管理职能负责检查公司各部门(单位)(含工程项目)的废旧物资送交情况，提
2、出奖罚意见。 未经公司授权，其他部门(单位)和个人不得对废旧物资进行擅自处理和外运。 第二章原则及范围 第四条废旧物资管理原则 (一)各生产单位应建立存放废旧物资的固定场所，进行分类管理并设人员负责，各生产单位的行政一把手是本单位的废旧物资管理第一责任人。 (二)公司各部门(单位)的废旧物资一律送交物保部，物保部和各送交部门(单位)统一办理废旧物资检斤手续，废旧物资回收、出售应建立相应帐目。 (三)大型的报废设备、固定资产由物保部牵头，请示公司主管领导同意后，会同计划营销部、监察审计部、财务部、生产技术部研究处理，其他废旧物资由物保部负责管理和竞价销售工作，销售过程由监察审计部负责监督，经物保
3、部负责人和主管领导审批后实施销售。 (四)回收的废旧物资原则采取以旧换新的方式，即领取新品时上交旧品，生产需要的特殊情况可先领新品，1月内交回旧品。 各单位对可再利用的，可修复的备品配件可不按废旧物资送交。 (五)废旧物资的管理应与其他物资一样进行专责管理，做到帐、物相符，手续健全。 第五条废旧物资回收范围 (一)在设备小修、消缺、维护和工程拆迁中，凡带有残值的废旧物资。 (二)在设备大修或技改工程中拆下的，不能自行修复使用并带有残值的废旧物资。 (三)已办完报废手续拆除的属固定资产的设备。 (四)架子扣、废旧铁线、包装物(包括：带押金和不带押金的)。 (五)可再生产的废油料。 (六)单位订阅
4、的没有阅读和使用价值的报刊、杂志、及纸张、纸屑。 (七)有回收价值的其他种类的废旧物资。 第三章废旧物资回收与销售 第六条废旧物资每月按领料单进行回收，能回收的全部回收。 不能回收的由领用部门(单位)领导书面说明原因，月底前报物资供应部。 第七条各部门(单位)拟处理的废旧物资，应自行组织送到物保部。 对各部门(单位)送交回收站的废旧物资，应事先与物保部联系，物保部应做到随到随收，不准发生无人接收的情况。 第八条废旧物资销售及奖励 (一)物保部废旧物资回收站作为废旧物资管理和具体工作的常设机构，负责废旧物资的对外销售工作。 (二)回收站在废旧物资(不含大型设备，固定资产)对外销售时，应竞价销售，
5、由2人以上同收购方根据拟出售废旧物资的品质和状况谈定价格后，填写废旧物资销售审批表，由经办人、回收站站长、物保部部长、监察审计部及公司主管领导签批后方可出售并做好相关记录。 回收站应负责登记收购方经办人姓名、身份证号码、单位并查验资质。 (三)公司各部门(单位)送交的废旧物资，凡属回收站自行对外销售范畴的，对送交单位和废旧物资管理部门实施奖励，批量5吨以下每次奖励送交单位废旧物资销售金额的40%，奖励废旧物资管理部门5%;批量5吨以上的原则上按5吨标准奖励。 (四)大型设备，固定资产的对外销售，应填报废旧物资销售审批表，按管理权限经回收站、物保部部长、公司主管领导签批后，由物保部牵头，会同计划
6、营销部、监察审计部、财务部、生产技术部研究销售方案，视情况采取议标或竞价方式出售，并签订买卖合同，上述参加销售方案研究的职能部门应会签合同，该废旧物资送交部门(单位)及其他部门的奖励由公司根据实际情况研究决定。 (五)物保部废旧物资回收站对所处理的所有废旧物资凡是有现金收入的，一律及时送交公司财务部作入帐处理。 (六)报废后的固定资产对外销售获得的现金收入，应交固定资产原来所在帐户，以充抵残值。 第九条举报及考核 (一)为了有效控制废旧物资的外流，坚决堵塞漏洞，公司鼓励举报行为，举报内容经核查属实的，对举报人给予一定数额的奖励，并为其保密。 (二)通过举报，查实擅自处理、变卖废旧物资的，按废旧
7、物资销售金额的10%奖励举报人。 (三)举报电话：监察审计部8557101 物保部8557031 (四)各部门(单位)未经公司授权擅自处理废旧物资和设备的，主要领导给予免职处分，所得收入全部上交公司财务部。 (五)各单位的班组，擅自处理废旧物资和设备的，撤销班长职务，相关责任人下岗13个月，所得收入全部上交公司财务部。 (六)公司员工私拿废旧物资变卖的，按盗公行为处理，若经公司大门带出未能发现的，将当班保安人员列入考核。 若保安人员伙同盗公人员在当班期间予以放行的，则按同属盗公行为处理。 数额较大的一并送交公安机关，公司做出相应行政处理。 (七)公司值班保安人员如果发现并截获私拿废旧物资出门的
8、人员或单位，按截获废旧物资销售金额的10%进行奖励。 (八)公司各部门(单位)在领料时未按规定实施以旧换新的，或在1个月内没有送交废旧物资的，一次考核100元，次月仍没有送交，按月度累加考核。 (九)发生其他考核事项的，由物保部提出考核意见，人力资源部实施。 第四章修旧利废管理 第十条公司成立修旧利废工作小组，工作小组负责组织开展修旧利废活动，定期召开工作例会，对修旧利废工作进行安排、检查和总结，对工作成绩突出的部门及个人进行表彰奖励。 组长：总会计师 副组长：物保部负责人、生产技术部负责人 成员：物保部、生产技术部、财务部、监察审计部、工会等部门相关人员 第十一条修旧利废范围 生产、办公相关
9、设备、部件及相关材料。 第十二条生产技术部负责对设备检修(重大修理、大修理、一般修理)过程中需要拆除的设备或部件进行审批。 各生产单位每月25日前将本单位拆除设备或部件按“待修物资”(可修复设备或配件)和“废旧物资”(不可修复设备或配件)报公司生产技术部，并在月底将统计情况报送物保部。 第十三条物保部负责对设备检修拆除设备或部件进行管理，分别存入废旧物资库和待修物资库，同时纳入相应账目。 第十四条物保部负责对“待修库存”日常存储状况进行监督检查。 重点检查各生产单位是否将可修复设备和部件及时纳入“待修库存”账目，并进行相应管理;检查是否将修复合格的物资从“待修库存”转入“无价库存”进行管理或安
10、装使用。 第十五条各单位检修、维护过程中对估计原值1000元以上的设备或部件，更换前生产技术部应组织“事前鉴定”并备案;原值1000元以下的设备或备件各使用部门自行鉴定备案。 第十六条废旧物资的修复 (一)各单位对可再利用、可修复的废旧物资可不送交废旧物资回收站，但必须填写有修复及利用价值的废旧物资登记表(附件1，各单位自行编号。 编号说明：此编码共九位，前两位为各单位名称前两字头字母大写，第三、四位为送交年度后两位，第五、六位为送交月份，后三位为编号。 物保部将会同监察审计部、财务部、生产技术部每月底到各单位检查未交送废旧物资的登记情况，并跟踪登记物资的修复使用情况。 (二)废旧物资可自行修
11、复的，修复后所在单位填写修旧利废登记表(附件2，编号说明同上)，经生产技术部、物保部鉴定，总会计师批准后，公司对相关单位实施奖励，奖励额度是该项物资修后价值减去修复材料费用差值的30%，奖励修复部门15%，使用部门5%，生产技术部和物保部各5%。 (三)废旧物资需外委修复的，修复后物资供应部填写外委修旧利废登记表(附件3，编号说明同上)，经物资使用单位鉴定、生产技术部鉴定，总会计师批准后，公司对相关单位实施奖励，奖励额度是该项物资修后价值减去修复材料费用差值的15%，奖励使用部门5%，生产技术部和物保部各5%。 (四)如各单位签署的修复意见不能正常实施，则该项废旧物资仍须送回收站统一处理。 第
12、十七条物保部负责汇总、核查修复设备或部件消耗的各项费用，按规定计算奖励额度，报相关部门进行审批，对有关人员进行嘉奖。 第五章附则 第十八条本办法由公司物保部负责解释。 第十九条本办法自印发之日起执行。 第二十条本办法如与上级文件不一致时，以上级文件为准。 公司废旧物资管理制度 1 目的 为了规范废旧物资管理，特制定本制度。 2 范围 本制度规定了对已经过审批同意报废帐务处理的固定资产、工位器具、管理用具、产品、材料、工具等资产实物，加工造成的废料，加工产品不能利用的边角余料，钢屑、铁屑等的管理。 3 管理程序 3.1废旧物资实物统一归口于生产部集中管理,所有废旧物资一律要求登记实物台帐。 3.
13、2 废旧物资实物的入帐登记。 3.2.1 报废帐务处理的物资。 各物资归口管理部门,根据物资实际状况,对需报废帐务处理的物资应及时办理相关手续。 已经过审批同意报废帐务处理的废旧物资实物，应与其他物资隔离管理。 3.2.1.1提出书面申请，并根据资产名称、规格数量、单价、金额，填写“报废帐务处理物资清单”一式三份。 3.2.1.2经鉴定部门签字后报分管经理审核，总经理(或董事长)批准。 3.2.1.3把签批“报废帐务处理物资清单”随同实物转交生产部签收。 3.2.1.4把已签收的“报废帐务处理物资清单”交财务部、物资归口管理部门、生产部各一份。 3.2.1.5财务部、物资归口管理部门根据“报废
14、帐务处理物资清单”做帐务处理，生产部根据“报废 帐务处理物资清单”登记废旧物资实物台帐。 3.2.2加工发生的废品材料 3.2.2.1由车间把质检部开的“废品通知单”替代“报废帐务处理物资清单”随同实物转交生产部签 收。 3.2.2.2单据传递及帐务处理同3.2.1.4、3.2.1.5的程序。 3.2.3加工产品不能利用的边角余料 3.2.3.1由车间根据实物情况填退料清单随同实物转交生产部签收。 3.2.3.2单据传递及帐务处理同3.2.1.4、3.2.1.5的程序。 3.2.4钢屑、铁屑等废料直接归生产部管理。 3.3废旧物资的处理 3.3.1生产部应及时对废旧物资进行清理,合理利用使其尽
15、快变现。 3.3.2废旧物资清理 3.3.2.1废旧物资的清理,统一由生产部根据清理方式(销售.回收利用等)填写“清理物资清单”一式二份。 3.3.2.2清单内容包括: 资产名称、规格数量、清理单价、金额、部门负责人签字。 3.3.2.3报总经理(或董事长)批准。 3.3.2.4把审批后的清单反财务部一份, 做实物清理，同时减实物台帐。 3.3.2.5废旧物资销售,必须经财务部收款后开出门证，方可出公司。 4考核 4.1废旧物资管理不善,按直接经济损失考核责任人。 4.2未经财务部开出门证, 废旧物资出公司的,按门卫管理制度考核责任人。 如何制定专业管理考核标准 企业职能部室在绩效管理过程中，
16、其工作重点就是在各自专业管理目标实现过程中进行对基层单位的引导。 基层单位只有通过了解企业专业管理的标准，再结合本单位实际情况进行员工绩效管理的引导，完善相关岗位工作标准，进一步保证目标的实现。 在专业管理考核标准的制定过程中，我们可以通过强调七个体现，来保证标准符合企业实际。 一、考核标准要体现公司管理要求 所设定的考核标准，首先要体现公司设置本部门或岗位的目的，目标的达成与否直接关系企业该项专业管理水平。 以某企业安全专项管理为例。 该企业以“本职安全管理”为内容，在“保持重大安全责任事故、重大货运事故为0”目标前提下，提出培训本质安全人，达到：想安全(员工都要有强烈的自主安全意识);会安
17、全(员工具有本专业岗位知识和熟练安全技能);能安全(员工自觉遵守安全制度，能熟练地操作设备和工具)。 做到本职安全岗：岗位无隐患(安全要超前预想、预警、预防，及时消灭岗位隐患)、操作无失误(严格上标准岗、干标准活、按标准和程序严格操作)、管理无缺陷(全面提高安全执行力，严格管理、精细管理);形成本职安全场:要求各基层单位从自查自评、人机配合、封闭管理、指挥工的培训、员工培训及安全预知、安质员作用的发挥、自主管理及主动管理、站 队安全基础达标八个方面抓好安全工作，形成大安全的工作氛围，保证安全目标的实现。 二、考核标准要成为被考核单位的“作业指导书” 专业管理工作涉及面广、项目多且工作缺少定性，
18、为达到管理目标考核项目指标量化、评价科学、可操作性强的目的，成为指导被考核单位管理工作的“作业指导书”，我们可以将专业管理工作按公司职能管理角度分解成专业目标，再将专业目标分解后形成考核项目，然后针对考核项目的要求，结合岗位要求，分解成具体的考核标准，使考核的内容与实际工作完全融合，真正成为各单位、部门、岗位管理的“作业指导书”。 例如在“物资管理”这一考核项目上，我们将考核内容细分为“消耗控制管理、物资计划管理、物资使用过程管理、废旧物资管理”等4项内容，对每项内容有具体描述。 在“消耗控制管理”这一项目中，按照公司年度可变成本指标测算后，分解各基层单位的月度消耗指标，这样各单位在实施这项工
19、作时，对工作内容、标准就有了一个非常直观的认识，便于按标准开展此项工作。 三、要充分借助规章制度、程序文件细化考核标准 在职能部门制定各项专业管理考核标准前，需要做大量基础性的工作，要梳理各项规章制度、管理程序，指导基层。 如设备管理，职能部门通过一系列的设备管理制度，指导基层单位如何管、用、养、修设备，同时要对基层单位的机械设备建立台帐，实行动态跟踪。 基层的单位可以根据专业设备管理的考核内容，建立具备本单位特色的岗位标准。 如“状态监测、强制保养、视情修理”的模式和设备巡检制度，通过合理规范设备的计划维修，落实设备责任承包制，制定完善的设备维修体系及区域职责划分，明确所属设备的技术责任负责
20、人、责任班组、班组责任人，做到每月有普查、每周有计划、每日有安排。 四、考核标准坚持职责界定清晰，责任到人、到岗 各项工作都按标准进行分解，要明确规定主管人、责任者、配合者、考核者、工作程序、质量记录、工作频次，从而做到的每件事都有专人负责，使考核标准有据可循。 例如生产组织管理考核。 对现场由多个协作站队完成的生产组织，可以采用现场行为记录法的写实考核形式对参与生产的各作业队、设备队影响生产的因素每班次进行现场行为记录，经当班调度审核确认后，交负责生产组织考核管理人员进行汇总。 生产组织管理标准涉及的考核指标要界定清晰：约束指标、激励指标、否定指标，缺一不可。 约束指标主要考核生产准备过程、
21、生产组织管理过程;激励指标主要考核作业效率、主动协调、工作质量方面;否定指标主要考核质量事故、服务态度、执行力方面。 有针对性地发挥考核具体评价作用。 五、考核标准尽量具体、量化、程序化 有了明确的考核标准，就可以促进工作改善的指导方向;更要保证职能部门专业目标与基层单位目标保持一致性，避免目标重复或断层。 具体专业考核标准还要明确目标完成期限;目标的可对比性，不但与不同的单位、班组相对比，而且与自己的进步程度相对比，体现公平。 如在实际操作过程中奖励前三名的考核，可以将考核前两名确定为在考核中绝对考核分值前两名者，第三名考核奖设为进步程度最大奖，既坚持考核标准的“标杆”引导的方向性，也根据各
22、基层单位组建时间长短不一，保证各单位的努力程度有相应的认可，并对基层单位有明确的指导作用。 六、考核标准要体现轻重缓急 考核标准可以分出基本要求和较高要求，突出阶段目标，循序渐进引导基层单位的管理提升。 考核标准一是体现职能管理的要求，引导基层单位按照考核标准逐项落实管理工作，二是通过标准不断提高，引导基层单位工作的自主管理。 在拟定考核标准时，我们注重考核内容、考核标准的选定和提炼，使标准在切合当前工作实际状况的前提下，分出基本要求和较高要求。 如在治安管理考核中，设定“安防体系”这一考核项目，考核内容将“安防措施、设施管理、安防检查、突发事件处理、重点区域防范”等五项内容，作为单位部门的基
23、本要求，但这五项不能充分体现各单位防范工作开展情况。 于是对考核内容进行了细化提高，增设了 “货运凭证管理、登轮证管理、港口设施保安工作”三项内容，提出了较高要求，将考核标准进一步修订提高，较好地保证了考核的引导作用。 七、结合基层实际需求(情况)去制定考核标准 考核内容的拟定既从职能专业化管理的角度去设定，又充分满足基层单位的实际工作需求，我们重点将职能要求与基层实际工作中出现的问题有机地结合在一起，目标、内容、标准呈现可控性、针对性、多样性的特点，充分调动基层单位积极参与目标考评的积极性。 如:为做好人力资源考核标准的拟定工作，先根据企业年度专业考核标准，结合现场工作的形势与特点，在拟定出
24、第一稿考核标准后，分别到基层单位就考核内容、考核标准、考核方法、扣分标准等内容进行摸底、调研，对基层单位反映的各单位间由于员工数量、文化层次、工作范围、工作性质等内容导致的管理实际情况，设置了权值考核，根据被考核单位考核项目重要程度不同分设不同的权值。 对涉及的单位，视其重要程度不同，权值也有高低。 八、关于考核标准实际操作中的一些感悟 一是考核标准的制定，要改变考核只是单纯负面处罚的考核方式。 在最初推行绩效管理的单位，可以分两步走：试推行阶段，企业可以拿出一部分专项奖，只奖前，不罚后。 在正式推行阶段再正式施行奖前罚后的机制，同时要将各种奖项与企业原有的奖惩制度相结合，保证制度建设的连续性和严肃性。 例如设备管理考核与红旗设备奖挂钩，生产组织考核与生产组织奖惩条例结合，及时兑现，既是对当前工作状况的确认，同时也是对以后的努力方向形成一种目标明确的激励导向，使考核上升为公司日常管理的一项基本内容 。 二是要实行管理责任评价。 建立有效改进提高的反馈机制。 在专业管理中，对各基层单位的管理建立管理责任评价，月度以各种月报形式反馈基层单位，对其协作配合、单项专业管理进行点评，对存在问题与难题处理以及责任制落实情况及时反馈，既推广亮点，又指出不足。 日常工作与最后结果结合，注重过程控制;保证目标按计划进度执行并完成。
