1、度 内 审 计 划2013年 度 内 审 计 划编号：SJ-QR-8-01 序号：2013-01审核目的： 验证管理体系的符合性、有效性、确保管理体系的持续有效运行。被审核部门：本公司管理体系覆盖的所有部门。即：办公室、生产安全部、供销部、技术质量部、储运部、财务部、管理层等。审核依据：（1）GB/T190012008标准；（2）GB/T240012004标准（3）GB/T280012011标准 （4）本公司质量管理体系文件； （5）有关政策、法规等。审核方法： 集中式审核。组成审核组，按部门集中审核。审核时间、持续时间： 2013年11月25、26日2天时间集中审核完，具体时间见审核实施计划
2、。编制：李杰 时间：2013.11.10 审核批准：张建波 时间：2013.11.10审 核 实 施 计 划编号：SJ-SR-8-03 序号：2013-02-1受审核方本公司体系覆盖的各部门审核日期11月2526日审核目的验证管理体系的符合性、有效性，确保体系的持续有效运行。审核范围本公司管理体系覆盖的全过程。审核依据ISO9001、ISO 14001及GB/T28001标准；公司体系文件及相关的法律法规等。审核组长李杰审核员李杰、郭伟明日期时间审核员审核部门主要活动及涉及的标准条款11月25日上午8：30至9：00首次会议9：00至12：00李杰管理层质量：4.1、4.2.1、4.2.2、5
3、、6.1、8.1、8.5.1、8.2.2环境：4.1、4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.6安全：4.1、4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.6办公室质量：4.2.3、4.2.4、5.5.3、6.2、8.4、8.5.2、8.5.3环境：4.3.1、4.3.2、4.4.1-4.4.6、4.5.1-4.5.5、4.6安全：4.3.1、4.3.2、4.4.1-4.4.6、4.5.1-4.5.5、4.6郭伟明生产安全部质量：6.3、6.4、 7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5、 8.2.3、8.3、 8.4环境：4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.4.6、4.
4、4.7、4.5.1、4.5.3安全：4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.311月25日下午2：00至6：00李杰 办公室继续审核郭伟明 生产安全部继续审核审 核 实 施 计 划编号：SJ-SR-8-03 序号：2013-02-2受审核方本公司体系覆盖的各部门审核日期11月2526日审核目的验证管理体系的符合性、有效性，确保体系的持续有效运行。审核范围本公司管理体系覆盖的全过程。审核依据ISO9001、14001及GB/T28001标准；公司体系文件及相关的法律法规等。审核组长李杰审核员李杰、郭伟明日期时间审核员审核部门主要活动及涉及的标准条款11月2
5、6日上午8：30至12：00李杰供销部质量：7.4、7.2、8.2.1、7.5.3-7.5.5环境：4.3.1、4.4.6安全：4.3.1、4.4.6财务部环境：4.3.1、4.4.6安全：4.3.1、4.4.6郭伟明 技质部质量： 7.1、 7.6、 8.2.4、8.3、8.4环境：4.3.1、 4.4.1、4.4.6、 4.5.1、4.5.3安全：4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.4.6、 4.5.1、4.5.3 11月26日下午2：00至4：30郭伟明补充审核李杰补充审核4：30至5：00 审核组内部交流后并与管理层交流5：00至5：30末次会议备注：审核质量体系时4.2.3、4.
6、2.4、5.4.1、5.5.1、8.2.3、8.5.1等要素酌审；审核环境体系时4.3.1、4.4.1、4.4.6等要素酌审；审核安全体系时4.3.1、4.4.1、4.4.6等要素酌审。编制：张丽 日期：2013.11.10 审核：张建波 日期：2013.11.10 内部质量管理体系审核报告编号：SJ-QR-8-05 序号：2013-07-01审核目的：验证管理体系的符合性、有效性，确保体系的持续有效运行。审核范围：本公司管理体系覆盖的全过程。审核依据：ISO9001、ISO 14001及GB/T28001标准；公司管理体系文件及相关的法律法规等。受审核部门：本公司管理体系覆盖的所有部门。审核
7、组长：李杰 审核员：李杰 、郭伟明审核过程综述： 本次审核是我公司根据ISO9001、ISO14001及GB/T28001标准；标准建立以来的第二次审核。内审组由管理者代表批准并且由经过正式培训有资格的内审员组成。均与被审核单位无直接责任关系。内审组长由 李杰担任，组员由李杰、郭伟明担任。 本次审核的结论是：本公司按照ISO9001、ISO14001及GB/T28001标准建立并运行质量、环境和职业健康安全管理体系，基本上符合公司的实际情况。管理体系过程运行情况正常，个别过程运行中出现不符合的情况，有待进一步完善。管理体系运行情况从整体上讲是有效的，基本正常的。 本次内部审核共发现不合格项3项
8、，均为实施性一般不合格项。从不合格项分布情况看：按标准条款分布：ISO9001标准7.6条款有1项，4.2.4条款有1项，GB/T28001标准4.3.3条款有1项， 从部门分布看：办公室1项；生产部1项。 除上述不合格项外，我们在内审过程中口头也向各部门提出一些观察项和问题，这些问题也多集中在文件和记录的控制，生产过程控制和设备控制以及环境因素及危险源的识别方面。各部门在关闭不合格项的同时，对口头提出的观察项和问题也要积极采取纠正和预防措施，限期整改完毕。 分析上述不合格项产生的原因，主要有几个方面：一是质量体系的文件学习还不够，理解还不够深透。办公室出现的不合格都是因为对质量体系文件学习不
9、全面，理解上有偏差。导致执行中出现偏差。二是工作抓的不紧。如培训工作结束后，考试成绩没有及时登记记录，主管部门办公室未能及时督导检查，导致记录填写不到位，不及时。三是有些单位具体日常工作近期太多，影响了贯标认证的一些具体工作。如仓库标识牌、工作环境的维护等属于这类情况。希望这些单位能合理安排日常工作，加强人力配置，尽快扭转被动局面。还应指出的是，本次审核中预防措施和数据分析案例尚不多，应加强这方面的工作。内部质量管理体系审核报告编号：SJ-QR-8-05 序号：2013-07-02本次审核采用抽样调查的方法，这种抽样方法可能带来的风险，是大家可以理解并接受的。这次审核中发现不合格项多的单位应抓
10、紧进行整改，而发现不合格项少的单位也决不能有侥幸心理，而应通过这次审核，自觉主动地检查本单位质量体系运行各方面的工作，作到“举一反三”，促进质量管理体系正常、有效的运行。 对本次审核中发现的不合格项，各责任单位要认真分析原因采取纠正和预防措施，并在规定的时间内关闭不合格项，审核组将跟踪验证。 我们希望公司各级领导、各部门要在这次内审的基础上，进一步加强学习，积极采取有效的纠正和预防措施，为公司质量管理体系运行的持续有效作出贡献。 报告人：李杰 2013年11月27日 审核组长：李杰 批准：张建波 日期：2013.11.27内审首次会议记录编号：SJ-QR-8-13 序号：2013-04首次会议
11、时间2013年11月25日地点会议室参加人石海臣、张建波、高宝明、主持人李杰会议内容：1、 内审组长介绍了内审组成员；2、 内审组长宣布审核目的：验证管理体系的符合性、有 效性，确保体系的持续有效运行；审核范围：本公司质量管理体系覆盖的全过程；审核依据：ISO9001、ISO14001及GB/T28001标准；公司体系文件及相关文件的法律法规等。3、 内审组长确认审核计划；4、 内审组长简要介绍审核方面的程序，强调审核的公正性、客观性；5、 内审组长确定陪同人员；6、 总经理（管代）总结发言，希望大家积极配合，把内审工作做好；把本次工作作为对自己的锻炼，把握好机会，配合内审人员，认真对待，把自
12、己的工作水平提高到一个新的层次。对于发现的问题，大家要谦虚接受，并抓紧整改。争取在最短的时间里完成。最后，预祝审核圆满成功。 记录人：李杰 审核人：张建波 日期：2013.11.25 日期：2013.11.25 附：会议签到表2013年度内部审核首次会议签到表编号：QR0508 序号：2013-05姓名部门职务姓名部门职务日期：2013年11月25日 会议地点：公司会议室内审末次会议记录编号：SJ-QR-8-13 序号：2013-06时间2013年11月26日地点会议室参加人石海臣、张建波、高宝明主持人李杰会议内容：1、内审组长重申本次审核目的：验证管理体系的符合性、有 效性，确保体系的持续有
13、效运行；审核范围：本公司管理体系覆盖的各部门及全过程；审核依据：ISO9001、ISO 14001及GB/T28001标准；公司管理体系文件及相关文件的法律法规等2、内审组长介绍了本次审核的情况；本公司ISO9001、14001及GB/T28001按照标准建立起了管理体系，并且基本上符合公司的实际情况。管理体系多数过程运行情况正常，少数过程运行情况较差，有待进一步完善。体系运行情况从整体上讲是有效的，基本正常的。 本次审核共发现不合格项 4项，均为实施性一般不合格项。 除上述不合格项外，我们在内审过程中口头也向各部门提出一些观察项和问题，这些问题也多集中在文件和记录的控制，生产过程控制和设备控
14、制以及材料采购方面。各部门在关闭不合格项的同时，对口头提出的观察项和问题也要积极采取纠正和预防措施，限期整改完毕，内审组将进行跟踪验证。3、管代总结发言，希望大家在内审后，针对开出的不符合项进行认真整改。争取在最短的时间里完成。并举一反三，认真自查。 记录人：李杰 审核人：张建波 日期：2013.11.26 日期：2012.11.26 附：末次会议签到表2013年度内部审核末次会议签到表编号：QR0508 序号：2013-07姓名部门职务姓名部门职务日期：2013年11月26日 会议地点：公司会议室内 审 检 查 表编号：SJ-QR-8-03 审核员：郭伟明 审核组长：李杰 第1页共3页受审部
15、门供销部时 间2013年11月25日标准条款审核内容检查方法记 录4.2.41、查部门质量记录的标识是清楚？检索是否方便？查该部门质量记录清单及质量记录的控制是否符合标准，并进行有效控制。该部门填写质量记录清单并符合要求7.4采购7.4.1采购控制1、是否规定了对供方的选择和定期评价准则？实施情况如何？2、对供方的控制是否体现了采购产品对随后产品实施过程及产品的影响程度？3、是否记录了评价结果和跟踪措施？1、索要合格供方名录，从中抽查3-5个合格供方的有关记录、业绩，包括是否都进行了评审，有关部门是否参加了评价，是否对其进行了有效控制，控制的方法和程度是否考虑了采购产品对产品质量的影响程度以及
16、对供方质量管理体系能力的证实情况，是否有控制记录。2、抽查3份采购合同，是否均在合格供方范围内实施采购。有合格供方名录记录，比较齐全，对供方评价表均有各部门签名7.4.2采购信息1、是否清楚明确规定采购产品信息？2、规定应该具备哪些采购文件？3、采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是否有效？1、抽查数套采购文件，包括标准产品、关键产品或批量大的产品，判定其采购文件是否齐备，是否经审批，其中标准产品是否写明了规格和型号，对于关键产品或批量大的产品是否在写明具体要求的基础上提出了质量管理体系能力的要求。规定较详细7.4.3采购产品验证1、组织是否识别对采购产品验证所需的活动
17、？这些活动是否得到了实施？2、当需要在供方现场验证时，是否在采购文件中作了符合标准要求的规定？实施情况如何？1、查阅有关采购产品验证的规定及验证记录，以核实是否满足规定的要求。2、当存在于供方现场进行验证的情况时，查阅相应的采购合同，是否在合同中作了安排，对这类的采购产品，组织是否按规定进行了正常控制，是否保存相关的控制记录。有相关文件及相应记录内 审 检 查 表编号：SJ-QR-8-03 第2页共3页受审部门供销部时 间2013年11月25日标准条款审核内容检查方法记 录7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关要求的确定1、组织如何确定顾客的需求？2、顾客要求是否形成了文件？3、强制性标准
18、和法律、法规要求有哪些？是否进行有效控制？1、索取与组织提供产品相关的法律法规及强制性标准清单，判定文本有效性。2、审核结果应能表明，组织已从明示规定、隐含要求等方面识别了顾客的要求。经查询，能及时与顾客沟通，满足顾客要求，有相应的清单、法规、文件7.2.2产品要求评审1、对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求？2、评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？3、产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解更改情况？1、向负责评审的部门索要有关产品要求评审的文件，检查其规定内容是否符合标准的要求， 2、抽取2-3份产品要求评审的记录，检查其是否按规定要求进行了评审，并
19、检查其后续的跟踪措施记录，了解产品要求评审的效果。3、询问是否存在产品要求发生更改的情况，当更改发生时，组织是否按规定要求将更改内容通知到相关部门和人员，并到相关部门核实其是否收到了产品要求更改的通知单。有产品要求评审的相应文件，基本符合标准要求基本符合要求，效果较好近期无产品合同更改情况7.2.3顾客沟通1、组织对有关产品信息、问询、合同的处理，包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了哪些安排？2、这些安排是否得到了实施？3、实施效果如何？1、检查组织是否在产品提供的前、中、后期都安排了与顾客的有效沟通，以了解顾客要求并获得顾客满意的信息。检查组织是否对安排与顾客沟通作出
20、的规定，包括沟通时机、渠道、人员和职责、方法及期望获取的信息；检查实施这些活动的结果，包括产品提供是否能获得与产品有关的信息、产品提供过程中是否能获得合同个性的信息，产品提供后是否能获得顾客对产品满意或不满意的反馈意见。查询负责人与顾客沟通较好利用电话、传真、走访等方式与顾客沟通，效果较好内 审 检 查 表编号：SJ-QR-8-03 第3页共3页受审部门供销部时 间2013年11月25日标准条款审核内容检查方法记 录7.5.3标识和可追溯性1、是否在采购过程中对采购产品进行标识？2、当有可追溯性要求时，是否控制和记录了采购产品的唯一性标识？1、向负责人索要相关文件，了解采购产品的标识和可追溯性
21、的实施情况。2、是否规定了对采购产品进行标识，以保证每一采购产品具有唯一性标识，有可追溯性要求时，能否实现。3、抽取3-5份采购产品的标识记录，检查是否有标识记录。4、抽取3-5个有可追溯性要求的采购产品进行追溯，评价是否能达到目的。标识规范，能够满足监视测量状态要滶。仓库标识记录较好经查，可实现追溯性要求7.5.4顾客财产查对顾客财产控制情况1、查顾客财产保护、验证、贮存、识别和维护内容。2、记录保存情况。有顾客财产登记表，保护、贮存、识别、维护情况基本到位。7.5.5产品防护1、在采购过程中和原料库管理中是否明确需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求？2、产品防护的
22、实施是否符合要求？是否有效？1、向原料库负责人了解有关产品防护的规定，重点了解是否对标识、搬运、储存、包装和保护作了具体的规定，并到现场了解实施情况。仓库卫生较好规定较齐全防护较好8.2.1顾客满意度调查查顾客满意度测量的方法是否有效？是否得到规定？1、查顾客满意度调查表。2、查统计分析情况。3、查有无顾客投诉。顾客满意度调查表发出10份，收回10份，无顾客投诉情况，统计分析与计算。结果满意率97.6%。内 审 检 查 表编号：SJ-QR-8-03 审核员：郭伟明 审核组长：李杰 第1页共3页受审部门生产安全部时 间2013年11月25-26日标准条款审核内容检查方法记 录4.2.3文件控制1
23、、查是否编制受控文件清单？查2-3份所使用的文件是否列入受控文件清单？是否经过授权人批准？是否存在涂改现象？查相关文件和记录。已编制，查在用文件在受控文件清单，有批准，无涂改4.2.4生产记录控制1、查是否编制受控记录清单？查2-3份所使用的受控记录是否列入受控记录清单？填写是否清晰准确？是否经过授权审核？更改是否符合文件规定？是否按规定进行质量记录的查阅？是否按规定保存？查相关记录。有记录清单，填写清晰，有授权人审核，按规定查阅、保存5.5.1管理职责1、询问负责人，质量方针的含义是什么？如何立足本职岗位去实现质量方针？2、询问本部的质量职责是什么？对出现的有关质量管理体系运行方面的问题如何
24、沟通？现场询问。基本清楚6资源管理1、询问2-3名工人，是否进行过质量法规的学习，质量在企业中的地位？现场询问。了解6.3基础设施1、询问项目负责人现场设施、设备、施工工艺方法是否满足施工要求？并查设备台帐进行验证。现场询问并检查相关记录。满足6.4工作环境1、是否开展现场管理活动？施工工作环境是否满足需要？是否得到管理？现场检查。已开展，现场环境条件基本满足7产品实现7.1实现过程策划1、是否确定了产品实现过程？2、对产品实现过程是否形成了必要的文件？对于没有形成文件的过程和活动，如何实施？是否明确了必要的资源？1、询问产品技术部负责人是否明确管理体系所覆盖的产品范围并识别过程2、审核手册中
25、体系覆盖的过程，在现场审查时进一步确认其实际情况，包括剪裁的合理性。3、查相关文件并结合现场明确内 审 检 查 表编号：SJ-QR-8-03 第2页共3页受审部门生产部时 间2013年11月25-26日标准条款审核内容检查方法记 录7产品实现7.1实现过程策划3、是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？4、是否规定了必要的质量记录？5、是否针对具体的产品项目或合同编制了必要的质量计划？审核了解组织是否规定了相应的验证和确认活动，验收准则，必要的记录，实施效果如何？已规定是有7.5.1施工和服务提供的控制1、查是否编制施工和服务提供控制程序？是否按程序有关规定进行以下内容的实施：根据施工控制
26、编制作业指导书。设备能够满足工艺要求，对设备进行维修和保养作出规定。监视和测量设备能够满足生产控制和产品检测的要求。对方式过程的放行、交付和交付后的活动作出了规定。2、对施工和服务过程是否进行了包括以下内容的确认：确定关键或特殊施工过程。是否对关键或特殊过程作出评审。1、查阅相关文件。2、抽查3份设备维修或保养记录。3、查询相关作业指导书和记录。有程序文件、有作业指导书设备、监视、测量装置满足要求确定关键过程，作出评审，设备人员资格有鉴定记录7.5.2施工和服务提供过程的确认1、对施工和服务过程是否进行了包括以下内容的确认：确定关键或特殊施工过程。是否对关键或特殊过程作出评审。是否对设备进行认
27、可和人员资格作出鉴定。对关键或特殊施工过程的方法和程序作出适宜的规定。对关键或特殊施工过程的活动进行记录等。2、在施工现场查2-3名工人，看是否按作业指导书规定进行操作，施工是否处于稳定状态？1、查询相关文件、作业指导书和记录。是查有部分设备均进行受控登记和鉴定按规定操作操作人员具备资格内 审 检 查 表编号：SJ-QR-8-03 第3页共3页受审部门生产部时 间2013年11月25-26日标准条款审核内容检查方法记 录7.5.3标识和可追溯性1、查是否对产品标识和施工标识作出规定，现场抽查2-3种产品是否进行标识？是否对产品标识和施工标识进行检查和控制？现场检查。已标识7.5.5产品防护1、
28、查是否组织开展对产品和施工现场进行防护活动？是否处于受控状态？现场检查。有防护8.4数据分析1、组织对哪些数据进行了分析？采用了哪些统计技术？2、分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？1、检查组织是否收集了有关的数据，通过分析数据得到顾客满意程序、产品符合性、产品特性及其趋势以及过程和体系的信息。2、组织是否能及时利用这些信息来评价体系的有效性和适宜性，寻找对体系改进的机会。统计技术运用合理，能及时评价体系有效性和适宜性，并体现改进的措施。8.5.2纠正措施8.5.3预防措施1、是否制定了程序文件？程序文件是否包括了标准规定的要求？2、是否对包括顾客投诉在内的不合格，按规定的要求实施了纠正措施？3、纠正措施是否有效？1、索取纠正、预防措施控制文件，检查程序文件内容是否符合标准规定的要求，是否与质量手册相协调。重点了解是否对纠正、预防措施的制定和实施作了明确规定，是否有效利用了信息来源，是否对纠正措施进
